第三讲组织与制度新制度学派
新制度学派
具体表现
新制度学派对旧制度学派的发展突出的表现在制度经济学的研究对象和研究方法上。 其具体表现如下：
新制度经济学的制度结构研究
经济制度的变迁过程是制度主义的主要研究对象。但在对此问题的理解上，新旧制度学派有其明显的差异性。 凡勃伦把制度归结为思想和习惯，并用受这种心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制度。思想和习惯是逐 渐形成的，因而制度也有一个历史进化过程，但制度本质是不变的，改变的只是制度的具体形式；社会经济的发 展只有演进，而无突变。可见，凡勃伦制度经济学研究对象的特点是：①研究由现有社会动机决定的社会集团的 行为和思想；②揭露资本主义演变的原因，考察社会发展条件的更替、经济技术和社会组织形式（制度）的演变。
新制度学派
当代资产阶级经济学界中的激进派别
01 学派介绍
03 形成过程 05 具体表现
目录
02 学术观点 04 代表人物 06 基本内容
新制度学派是当代资产阶级经济学界中的一个激进派别。他们强调制度分析，以“结构改革”为研究的重点， 分析科学技术进步对现代资本主义性质特征的影响及现存资本主义制度内部的矛盾，提出改良主义的社会改革方 案。形成于20世纪50年代。其思想渊源于旧制度学派的制度学说。主要代表人物有加尔布雷思、包尔丁、科姆、 海尔布罗纳、沃德、格鲁切以及缪尔达尔等人。新制度学派并无一个统一的理论体系。大体上说，他们的共同思 想倾向是：更多地从制度方面或结构方面来分析当代资本主义社会的变化及其矛盾，认为资本主义的弊病在于制 度结构的不协调，并着重从结构变化方面去推测资本主义未来的发展趋势，提出社会改革的方案。
基本内容
加尔布雷思的技术发展的必然性理论
从亚当·斯密为首的古典经济学，一直到凯恩斯主义的兴起，经济学者往往将社会科学技术不变，作为分析 经济变量发生变动的前提条件，但是，20世纪以来，世界经历了三次新技术革命的浪潮，这使技术进步成为经济 分析中不可漠视的一个重要因素，于是，某些经济学者开始科学技术进步，用纯技术观点看待社会的变化，提出 医治经济病症的改良方案，在20世纪初，最典型的代表是凡勃伦，现在，新制度学派在这方面是比较突出的。
新制度学派
1
制度学派的概况
2
新制度学派的理论
3
新制度学派的政策主张
1度学派的 基本特点
制度学派 的历史
新制度学派 的特点
2
一、制度学派的历史
❖ 第一阶段：19世纪末到20世纪30年代
❖ 凡勃伦：批判正统经济学，建立以研究 制度演进过程为基本内容的经济理论； 批判资本主义社会的弊病，主张从制度 或结构上来改革资本主义社会。
第二节 信用证的审核与修改
一、信用证的审核要求 （一）审核信用证的真实性、安全可靠性 （二）审核信用证与合同条款是否一致，信用证条款是
否合理，有无前后矛盾现象 （三）审核信用证是否包括软条款
二、信用证的修改要求
（一）接受修改信用证和接受信用证修改的权利 （二）修改信用证应注意以下问题: （三）对信用证修改内容的接受或拒绝有两种表示
❖ ③开证行根据开证申请书的内容，向卖方（受益人） 开出信用证，并发往（寄交）卖方所在地银行或代理 行（统称通知行）。
❖ ④通知行核对密押或印鉴无误后，将信用证通知（交 与）受益人。
❖ ⑤受益人审核信用证与合同相符后，按信用证规定装 运货物，并备齐各种货运单据，开出汇票。
❖ ⑥在信用证有效期和交单期内，交给银行（通常为当 地银行，即议付行）议付。议付行按信用证条款审核 单据无误后，按照汇票金额扣除利息，把货款垫付给 受益人。
有效地点（Expiry Place） 四.信用证申请人（Applicant） 五.信用证受益人（Beneficiary) 六.信用证号码（Documentary Credit Number）
七.信用证币别和金额（Currency Code Amount）
八.信用证货物描述（Description of goods
新制度学派
新制度学派新制度学派是指20世纪70年代中期在西方经济学领域兴起的一种新兴学派，主要关注社会经济制度对经济行为和效果的影响。
新制度学派与传统的新古典经济学派相比，更加注重社会、政治和历史因素对经济制度的塑造和影响。
新制度学派的理论基础主要有制度经济学和契约理论。
制度经济学强调了制度对经济发展的重要性，认为经济行为是依赖于制度规则的，而不仅仅取决于个体的理性选择。
契约理论则关注经济主体之间的契约关系，强调在不完全契约条件下的合作和博弈行为。
新制度学派对经济学的贡献主要有两个方面。
首先，他们提供了一种新的分析框架，能够更好地解释和理解现实世界中的经济现象。
他们认为，经济行为是受到社会、政治和历史因素制约的，而不仅仅是理性选择的结果。
通过对制度的深入研究，可以揭示制度对经济效果的影响，从而为政策制定提供更科学的依据。
其次，新制度学派的研究还揭示了经济制度对经济增长和发展的重要性。
他们认为，合适的制度安排和规则会促进经济的有效运行、资源的配置和创新的产生。
相反，不合理的制度安排和规则会导致市场失灵、资源浪费和经济发展的滞后。
这一观点对于发展中国家来说尤为重要，它们需要通过建立健全的制度框架来推动经济的快速增长和社会的全面发展。
新制度学派的研究方法主要是理论和实证相结合。
他们通过对实际经济问题的观察和分析，构建了一系列的制度经济学模型，以此来解释和预测经济行为和效果。
他们还采用实证研究方法，通过对实际数据的分析和比较，验证和证实他们的理论观点。
虽然新制度学派的研究在经济学领域引起了广泛的关注和讨论，但也存在一些争议。
其中最主要的争议之一是，新制度学派过分强调了制度规则的约束作用，而忽视了个体行为的自由选择和创新能力。
此外，新制度学派也面临一些方法论上的挑战，例如如何准确测量和分析制度对经济效果的影响等。
总而言之，新制度学派通过对制度经济学和契约理论的研究，强调了制度对经济行为和效果的重要性。
他们为解释现实世界的经济现象提供了新的理论框架，并揭示了经济制度对经济增长和发展的重要作用。
制度学派到新制度学派的演进及其对中国经济的影响
制度学派到新制度学派的演进及其对中国目前经济发展的现实意义摘要本文主要介绍了制度学派和新制度学派的产生背景和发展及其对当时经济制度和社会制度的意义，并结合中国的现实国情，探讨制度学派到新制度学派的演变对中国目前经济发展的意义。
关键词：制度学派新制度学派一、问题的提出的背景及意义目前，我国经济正处于经济增速换档，结构调整阵痛，新旧动能转换相互交织，发展面临挑战更为严峻。
新制度学派的一些观点和经济理论对我国在2016年两会期间针对我国现实经济状况提出的“供给侧改革”“重拳治污”等有着借鉴性意义。
因此，探讨制度学派到新制度学派的演进可以给予我们启发，对我国目前的经济发展具有重要意义。
二、文献回顾当代西方经济学流派众多，但大体可以将它们分为两大思潮：一是经济自由论，主张市场是有效率的，政府干预经济降低了效率；二是国家干预主义，即政府干预主义，认为市场是低效率的，政府干预经济可以提高效率，增进社会福利。
新制度学派是国家干预主义思潮的主流派之一。
制度学派产生于19世纪末的美国。
19世纪末，美国产量跃居世界首位，之后美国完成了自由资本主义向垄断资本主义的而过度，资本主义的发展，造成严重的两极分化，加剧国内的阶级矛盾。
在这种条件下，美国政治经济学中的凯里的阶级利益调和论已经失去了对现实的解释能力，由此，以克拉克为代表的理论经济学派和凡勃仑为代表的制度学派。
制度学派吸取了德国历史学派的观点，采取历史主义和制度分析的方法，描述社会经济现象及其发展趋势、宣扬社会改良，以缓和阶级矛盾。
旧制度学派虽然在20年代到30年代中期比较盛行于美国，但是从凯恩斯《就业、利息和货币通论》出版后，凯恩斯主义的盛极一时而显得制度学派备受冷落。
但是时过境迁，20世纪60--70年代以后，新制度学派迥然不同。
这主要是由于20世纪60年代以后，西方国家的经济发展呈现出新的特点：科学技术的进步，生产的扩大与生产过剩危机，社会矛盾尖锐并存的发展。
对新制度学派的评价
对新制度学派的评价引言新制度学派是20世纪后半叶出现的一种经济学理论，它强调制度对于经济行为和社会发展的影响。
本文将对新制度学派进行评价，重点探讨其理论贡献、实证研究和应用价值等方面，并对其局限性进行一些分析。
一、理论贡献1. 强调制度的重要性新制度学派的理论核心是制度的重要性，它强调制度对于经济行为和机制设计的影响。
相比于传统的新古典经济理论，新制度学派更注重于分析制度如何塑造人们的行为、交易和组织。
这一理论贡献突破了以往对于市场的理性分析，使得经济学理论更接近现实。
2. 分析制度的制造成本新制度学派提出了“制造成本”这一概念，将制度的设计和运行成本纳入经济分析框架。
制度的制造成本包括监管成本、交易成本和公共选择成本等，通过对这些成本的分析，可以更好地理解制度的演化和优化。
这一理论贡献为研究者提供了一种新的思路和方法。
二、实证研究1. 有效预测经济演化新制度学派在实证研究方面取得了显著的成果。
通过对制度变迁和经济演化的研究，新制度学派揭示了制度变迁对于经济增长、发展和稳定的影响。
它提出了一系列有关制度变迁路径的理论和模型，能有效预测和解释现实中的经济现象。
2. 拓宽研究范畴新制度学派的实证研究不仅关注于经济领域，还涉及到其他领域的制度变迁。
比如政治制度、法律制度以及社会组织等方面。
这种拓宽研究范畴的做法使得新制度学派能够更加全面地分析制度对于社会和经济的作用。
三、应用价值1. 政策指导新制度学派的研究成果为政策制定者提供了重要的参考。
通过对制度的影响因素和变迁路径的分析，可以指导政府和管理者进行制度设计和改革，优化经济环境，提高社会效益。
2. 组织管理新制度学派对组织行为和管理也有一定的指导意义。
通过分析制度的制造成本和交易成本，可以优化组织内部的权力分配、资源配置和决策机制，提高组织的效率和竞争力。
四、局限性分析1. 无法解释长期发展新制度学派相对特定的制度环境进行了深入的研究，但在解释长期发展和演化的过程中存在一定的局限性。
新制度主义
迪的驱动力已经不是韦伯讲 的那个意义上的推动力了，指出现在的推动力其中之一是 国家制度，另一个是专业组织。
• 认为有三个方面的原因：强迫性机制（coercive）、模仿 机制（mimetic）、社会规范机制（normative）。
• 但是，塞尔兹尼克的研究恰恰发现了组织运作过程的非理性 活动。其研究指出，组织不是一个封闭的系统，受到所处环 境的影响，组织是一个制度化的组织。所谓制度化是指组织 是处于社会环境、历史影响中的一个有机体。
• 20世纪60年代以后管理科学的研究状况。当时盛行的一 个理论是“权变理论”（Contingency Theory）。这个 理论的基本思路是：组织的最佳结构取决于一个组织的具 体环境条件、技术、目标和规模等等。
制度主义缺乏微观的基础。
• 哈恩研究的是财务审核公司（CPA）规模的两极分化问题。 哈恩发现了一个奇怪的现象：在财务审核这个领域中，公司 的规模呈两级分化的趋势，在一端是一个非常大的公司，如 五大会计师事务所；而在另一端是许许多多的小型公司，但 是，在这个领域，中等规模的公司非常少。
六个假设
1
绝对规模的假设
1 合法性机制
• 按照这个逻辑来推理，那么每个组织的环境条件是不一样 的，他的技术、规模和目标也可能不一样，所以它的组织 形式也应该是不一样的；如果环境条件变了，组织结构也 应该相应变化。
1.3 新制度学派主要代表人物及基本思想
迈耶新制度主义的基本思想 ➢ 必须从组织环境的角度去研究、认识各种各样的组织行为，
去解释各种各样的组织现象。
• 第一，社会环境越来越密集，人们逐渐把一个领域的问 题延伸为一个大的、具有普遍意义的问题和逻辑。
周雪光组织社会学十讲整理稿
组织社会学十讲整理稿周雪光社会科学文献出版社2003年第一讲导论：组织现象和组织社会学■引子■问题与现象：组织研究的课题什么是组织现象?组织社会学中的经典问题什么是社会学的角度?社会学研究中对因果“机制”问题的关注■组织社会学历史的简短回顾序曲两个黄金时期20世纪90年代以来的挑战和发展■小结■进一步阅读的文献组织社会学的经典著作组织社会学20世纪80年代以来的主要著述其他有关文献第二讲组织与市场：一个交易成本经济学的研究角度■需要解释的组织现象■新古典经济学中的组织解释逻辑：效率机制讨论■交易成本学派的基本思想威廉姆森的理论框架理论研究和实证分析的工具几个重要的分析概念交易成本的种类测量交易成本的角度一个具体分析小结■经济学关于组织研究的新近动向“旧车市场”的例子一个合同的理论框架逆向选择组织对策道德风险社会习俗的建立:一个博弈论角度的讨论小结■进一步阅读的文献第三讲组织与制度：一个制度学派的理论框架■关于社会学理论研究的开场白■需要解释的组织现象■组织社会学中制度学派的基本思路学术背景迈耶新制度主义的基本思想合法性机制从“制度环境”到理性神话制度环境对组织的影响以及组织的对策合法性机制的进一步探讨迪玛奇奥和鲍威尔关于组织趋同性的思想■制度学派的实证研究和演变托尔博特和朱克(1983)的研究哈恩的研究另外几项研究一个应用:从制度学派的观点看“送温暖”现象■小结:有待解决的问题■进一步阅读的文献第四讲组织与社会关系网络■需要解释的组织现象■科尔曼的问题■社会网络学派的回答:两个思路齐美尔的基本思路社会网络功利性的思路■从“内嵌性”到“结构洞”:20世纪80年代以来的进展格拉诺维特的“内嵌性理论”博特的“结构洞理论”社会网络学派的实证研究小结理论上存在的若干问题研究设计上存在的问题■制度的微观基础:制度学派框架内的一个尝试共享观念的微观基础几个例子：美国的堕胎运动美国总统大选黑人贝多芬事件组织趋同性的微观基础■比较理论分析:三种机制之间的关系（效率机制、合法性机制、社会网络机制）不同经济形式和三种机制机制间的关系进一步思考的问题小结■进一步阅读的文献第五讲有限理性与组织研究■需要解释的组织现象■有限理性概念的历史回顾■有限理性的研究工作有限理性的心理学基础有限理性的组织基础有限理性的政治学基础注意力分配组织规章制度和有限理性有限理性与组织学习■有限理性与其他组织理论的关系有限理性与威廉姆森的交易成本学派有限理性与制度学派社会网络学派——网络的局限性■从“有限理性”到“组织的局限性”■进一步阅读的文献第六讲组织中的激励问题■需要解释的组织现象管理模型的选择:“亲密型”干群关系还是“疏远型”干群关系?■经济学的激励研究为什么需要“激励”？激励与风险的平衡问题经济学的一个模型:激励原则有效信息的原则激励强度的原则监督强度的原则平衡激励的原则讨论■社会学中的雇佣问题和激励问题■几个实证研究的分析一个实证研究一个例子:气象台责任制的困惑■小结■进一步阅读的文献第七讲契约制度研究■需要解释的组织现象■经济学中的合同框架交易成本的思路合同理论的观点合同理论（哈特）的基本思想：（1）合同都是不完全的（2）权力（剩余所有权）在不完全合同中非常重要哈特对其他经济学流派的批评：（1）新古典不讲“权力”（2）博弈论讲的权力实际上是市场力量（影响市场价格的能力）（3）委托代理理论中没有交易成本问题，从而也没有事后权力分割问题哈特把交易成本学派提出的合同不完全性作为理论起点合同不可能完全的原因（威廉姆森）不完全合同面临的问题：（1）合同可能成为一纸空文（由于可以在事后讨价还价）（2）产生投机行为（3）进行专用性投资要冒风险合同理论关于收购合并的基本思想（合并的收益与成本）：公司间合并的收益是收购公司进行关系专用性投资的激励增加（获得了更多的剩余控制权），合并的成本是被收购公司进行关系专用性投资的激励减少（只拥有较少的剩余控制权）组织内部的契约关系企业间合同:一些实证命题■社会网络与合同关系■文化制度和契约制度:日本纺织业的启示■转型社会中的企业间合同关系:一个比较研究研究背景一个比较理论的框架实证假设研究设计因变量解释变量研究发现讨论■一个比较理论研究的例子■进一步阅读的文献第八讲声誉制度的比较研究■需要解释的组织现象■经济学的解释逻辑:声誉=信息阿克罗夫的问题达斯古波塔的模式几个重要的研究工作讨论■一个社会网络理论的解释逻辑:地位=信息问题的提出社会关系网络的解释逻辑讨论■声誉:一个制度学派的解释社会承认的逻辑:一个制度学派的理论框架实证意义合法性的基础与声誉等级制度的分布社会领域内部的组织程度与声誉的分布小结■几个研究课题职业声望的重新解释“导师崇拜”现象的思考■小结■进一步阅读的文献第九讲有限理性与组织决策■需要解释的组织现象■讨论的起点:组织决策的理性选择模式充分信息下利益最大化的一个决策模式这一模式的进一步演变不完备信息:信息不确定性不对称信息评论■有限理性与组织决策引子:从个人决策到组织决策组织决策模式1:规章制度基础上的决策组织决策模型2:组织决策的政治过程组织决策模式3:组织决策的解释过程组织决策模式4:决策过程启动的两个机制问题导向的决策过程答案导向的组织决策小结：模糊性概念与组织决策模糊性与不确定性■组织研究中的“垃圾箱决策理论”垃圾箱的比喻理论模式一个例子:前苏联防空决策过程■小结■进一步阅读的文献第十讲组织的局限性和可持续发展■组织的可持续发展:问题的提出■效率与适应:组织生存能力的一个悖论■企业的战略对策■可持续性发展的对策:一个宏观的角度■结束的话:组织的局限性。
新制度学派经济理论的基本特征
新制度学派经济理论的基本特征新制度学派与早期制度学派一样。
并不是一个严格的、具有统一理论观点和政策主张的当代西方经济学流派。
新制度学派的一些重要经济学家都是自成体系的，在许多问题上都存在着不同程度的分歧。
但是，他们在经济学的研究对象、研究方法和价值判断标准方面，还是有一些基本的共同特征的。
（一）新制度学派经济理论的研究对象新制度学派和早期制度学派都把经济学的研究对象确定为制度。
制度学派经济理论就是研究制度的产生、发展及其作用，即从制度方面来分析资本主义社会的变化及其存在的问题，这是新制度学派和早期制度学派最重要的共同点。
早期制度学派的奠基人凡勃伦认为，经济学研究的对象应该是人类经济生活借以实现的各种制度，而制度是由思想和习惯形成的，思想和习惯又是从人类本能产生的。
他说：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合。
因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。
”1在凡勃伦看来，本能树立了人类行为的最终目的，个人和社会的行为都是受本能支配和指导的。
这些行为逐渐形成思想和习惯，进而形成制度。
制度产生之后，就对人类的活动发生约束力，本能所产生的目的就在已经形成的制度中得到实现。
新制度学派经济学家承袭了凡勃伦的基本观点，强调制度与结构因素在社会经济演进过程中的重要作用，更多地从制度和结构方面来分析资木主义社会。
他们所说的制度即包括各类有形的机构或组织，如国家、公司、工会、家庭等，也包括无形的制度、如所有权，集团行为、社会习俗、生活方式、社会意识等。
新制度学派认为，经济学家在研究上述问题时，不能只考虑它们与经济生活有关的方面，而应把它们看作是社会文化关系的组成部分来考察。
所以．经济学的研究对象不只局限于经济问题．还应该研究正在变化着的经济制度以及与经济有关的其他一切事物(如政治、社会和心理方面的各种问题)。
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§组织目标越不清晰的组织，越难为其生存找到依据 §组织目标不清楚时，组织内部矛盾越多，组织就越依
赖于外部制度来避免矛盾的激化 §如，大学间的趋同程度要比企业间的趋同程度高
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第三讲组织与制度新制度学派
托尔博特和朱克：《正式组织结构变革的制度根 源：1880-1935年公务员制度改革的扩散》
• 而敌意兼并也开始作为一种司空见惯的商业行为被认可， 甚至正当化
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第三讲组织与制度新制度学派
Hannan和Freeman：组织出生率和死亡率
•
•
•
效
合
出 生 率
率 机 制
死
法 性 机 制
亡
率
/
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•时间
第三讲组织与制度新制度学派
其他相关现象
§ Strang：二战后，很多第三世界走向独立 § 国家间教育制度的趋同：很多第三世界国家的小学、中学的
§ 制度环境：合法性机制
• 制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的 • 组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、
赞许的形式、做法或“社会事实”的过程 • 如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”
危机，引起社会公愤，危害组织生存和发展 • 合法性机制：指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的
§ 研究方法
• 访谈法和文献法
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 关键问题/解释的中心环节
• 制度环境本身是怎么样发生变化的？
• 最初出现的一种商业行为、一种不被人们接受的东西是 怎么样通过一系列的变化被重新构造，最终成为大家所 接受的事实和原则
• 最初，媒体报道用充满敌意的话语来描述敌意兼并，如 “大鱼吃小鱼”；但后来话语开始发生变化，改用中性 词，甚至开始强调兼并是一种互惠互利行为。兼并方的 自我粉饰不断扩散，最终占据了主流话语权
§ 现象
• 美国各个城市从19世纪末期到20世纪30年代， 基本采用了公务员制度
§ 问题
• 为什么各个城市采纳时间有差异？什么机制起作 用？
§ 两个解释
• 理性选择的效率机制 • 合法性机制
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 效率机制的解释
• 城市特点决定了采纳公务员制度的速度
§政治冲突 §市政府角色（强政府-弱政府） §城市结构（人口结构、教育水平、种族群体……）
• 制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的
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第三讲组织与制度新制度学派源自§ 理性神话• 有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的 东西，使得大家不得不接受
§ 理性神话的形成
• 社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题 和逻辑延伸为一个大的、具有普遍意义的问题和逻辑
• 组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越 容易产生一个很大很神秘的东西，因为它已经超越了个 人所能驾驭的能力
第三讲组织与制度新制 度学派
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2020/12/8
第三讲组织与制度新制度学派
需要解释的组织现象
§ 新制度学派的中心问题
• 为什么各种组织越来越相似？
§ 不同企业、学校、其他组织的内部结构很相似，都采取科层制的 组织形式
• 为什么组织或企业花费很多资源去做一些和它的效率生 产没有关系的活动？
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 2、权变理论contingency theory
• 组织的最佳结构取决于一个组织的具体环境条件、技术、 目标和规模等
• 即组织的结构因环境、技术、目标的条件不同而变
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第三讲组织与制度新制度学派
迈耶Meyer的新制度主义思想
§ 现象
• 美国的教育是州政府的责任，联邦政府并没有管理全国 教育的行政权力；但各州教育体制结构非常相似
• 必须从组织与环境的关系认识这些现象 • 而且必须同时关注技术环境和制度环境
§ 何谓制度环境？
• 即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规 范、观念制度等等为人们“广为接受”（takenfor-granted）的社会事实
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 技术环境：效率机制
• 技术环境要求组织有生产效率，即按最大化原则组织生 产
组织结构和行为的观念力量
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 技术环境与制度环境的冲突
• 由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度 间的不一致甚至冲突
• “多余的”办公室？
§ 如何解决制度间的冲突？——松散结构
• 即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳 了很多规章制度但并不实施，就是因为它们只是应付外 部制度环境的，对组织的内部运作并无益处
§ 关注的问题
• 敌意兼并如何从一种不被接受的行为，演变成为一种合 法化的、广为接受的社会事实？
§ 背景
• 在美国，大公司间的兼并行为在很长一段时间内非常少 见
• 即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受 • 但1960s后，开始出现并流行敌意兼并：兼并方通过在股
票市场上收购被兼并公司的股票，一旦控股，就实施兼 并并解雇原有管理层
§ 美国大学校长常常参加一些公益活动 § 大公司也做很多公益活动
• 很多组织常常高成本制定很多制度，但却束之高阁
§ 如质量认证体系（ISO2000）
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第三讲组织与制度新制度学派
参考文献
§ 《组织社会学的新制度主义学派》
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第三讲组织与制度新制度学派
新制度学派的学术背景/理论渊源
• 大多数中等规模的公司都不找中等规模的审计公司，而 去雇用大型的审计公司
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 六个研究假设
• 绝对规模假设
§ 审计公司规模与其客户企业的规模相关
• 成本假设
§ 大公司支付能力强，多雇用大审计公司；中等规模企业雇用中等 规模的审计公司
• 财务审计公司的专业化特点
课程设置都和发达国家十分相似 § 如何看待“义工”、“志愿者”的流行？（如奥运、亚运） § 什么是好的？
• 某些进口产品质量好——进口就是好的 • 爱一个人：只见优点不见缺点；恨一个人：只见缺点不见优点
§ “送温暖”现象（p103） § 陈光标：“慈善秀”
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第三讲组织与制度新制度学派
3rew
而这种理念规范常常隐含在自然或超自然的世界中
§ 自然化
• 叶落归根 • 替天行道 • 天赋人权 • 君权神授 • 自然规律
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第三讲组织与制度新制度学派
迪玛奇奥和鲍威尔DiMaggio and Powell 组织趋同性
§ 弱意义上的合法性
• 制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为— —强调制度的激励性
• 但在后期，城市特点的影响就不再显著
§ 解释
• 在早期，理性选择的效率机制在起作用；城市根据自身 的特点来决定是否采纳这一制度
• 在后期，公务员制度已经作为一种社会事实被人们接受 了，甚至被神话了；大家都在模仿其他城市的做法。即 使该制度不适用于部分城市，但这些城市也同样面临采 纳的压力！——即合法性机制起作用
§ 1、塞尔兹尼克：制度化的组织
• 《TVA与基层组织》研究田纳西水坝工程中的目标替代 • 其组织运作过程中存在大量的非理性活动实际运作中产生了一个强
大的利益集团，地方势力和全国性的利益组织都参与进去，如美国 农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目把持了各大工程部门， 控制了很多政策制定。很多项目的实施与当初设计的组织目标背道 而驰 • 可见，组织受其环境的影响，是一个制度化的组织，是不断适应社 会环境的自然产物，而不仅是人为设计的结果 • 制度化institutionalization：超过了组织的具体任务或者技术需要的 价值判断渗透进组织内部的过程 • 由此，组织并不是一个简单的效率机制；是受外在环境影响的
• 组织制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一 旦制定即束之高阁
▪ 解释
• 联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦 政府制定的相关法律，如提供完整财务报告，不能有种 族歧视、性别歧视等。——利诱
• 也是为了满足外部环境的要求。
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 经验现象与权变理论的解释不符 § 迈耶的解答思路
• 这个影响不是决定性的，而是概率性的
§ 组织趋同的驱动力
• （之前）理性选择、效率机制 • （当前）国家制度和专业组织
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 制度趋同/组织行为趋同的机制
• 强迫性机制
§具有强制性的法律、法令、规范等
§如论文写作、发表中的学术规范
• 模仿机制
§模仿同领域中成功组织的行为和做法
§ 合法性机制的解释
• 公务员制度作为“广为接受”事物具有合法性， 不管其是否有实际功效，城市都有采纳的压力 （城市特点就不再对是否采纳具有显著影响）
§用采纳公务员制度的城市数量来测量其合法性程度
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第三讲组织与制度新制度学派
§ 数据分析结果
• 在初期，城市特点对是否采纳公务员制度具有显著影响
§ 审计也具有行业专长，不同行业认可不同的权威审计公司
• 合法性机制
§ 制度环境对于每个企业的影响是不一样的，小企业的模仿性更强
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第三讲组织与制度新制度学派
模 仿 程 度
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•
•公司规模、地位
第三讲组织与制度新制度学派
赫希：《从伏击到金色降落伞：作为文化框架 和制度整合实例的公司兼并》