20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc
【20XX证券从业资格改革】20XX年证券从业资格考试申请管理(必备资料)
【20XX证券从业资格改革】20XX年证券从业资格考试申请管理(必备资料)20XX年证券从业资格考试申请管理(必备资料)1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
a．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务c．直接买卖证券d．擅自改变委托人的意愿2、金融期货的主要品种可以分为（）。
a．股指期货B．金属期货c．利率期货d．外汇期货3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
a．公开信息B．封闭信息c．半公开信息d．有限公开信息4、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
a．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件c．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券d．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
a．简单B．复杂c．真实d．准确6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
a．机构B．人员c．信息d．账户7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
a．出示警示函B．责令清理违规业务c．监督谈话d．责令改正8、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
a．商业银行B．保险公司c．财务公司d．证券投资基金9、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
a．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B．本罪的主体主要是单位c．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为d．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪10、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
证券从业资格考试的注意事项
证券从业资格考试的注意事项证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书，方能从事相应的证券活动。
下面是店铺为大家整理的关于：证券从业资格考试的注意事项。
欢迎阅读!证券从业资格考试的注意事项：考前踩点1、还木有踩考点的同学，今天一定要踩考点，免得到时候找考场费时间。
尤其是一考一变的同学一定要事先把各科涉及的考场都看一遍。
2、如果是步行去考场，记得记下自己步行的时间，以便提前做好准备，除了步行时间外还要空出一段时间以备不时之需(譬如交通拥堵)!3、看考场时注意观察厕所位置，考前一般都要上厕所，等的人很多。
4、考场规定同学们一定要认真阅读，注意哪些工具该带，哪些不该带。
5、大家现在应该都订好房了，看完考点后，找找中午吃饭的地方，熟悉下大概位置，做到心中有数。
6、可购买好次日的早餐(吐司面包、牛奶、矿泉水之类的)、提神食物(1-2片巧克力等)。
担心自己会考前紧张的同学，可以准备口香糖，考前嚼一下有助于缓解紧张情绪。
证券从业资格考试的注意事项：考前工具清单这个是大家准备的重头戏，工具就好比士兵打仗的兵器一样，再好的士兵丢了兵器也无法作战了，因此大家一定要多多了解!大家在考试前夕很容易由于紧张而心神不宁，丢三落四。
所以为了在考场上顺利答题，不妨事先准备一个文具用品清单，按照清单上的内容把考场上需要用到的文具一样一样的准备齐全，和准考证、身份证等证件用一个大的笔袋装好收好，放置在书桌上，等待第二天带走。
1、第二代身份证2、准考证(多打几张，文具袋、衣服口袋、包里都备着，万一某个地方的丢了呢)3、透明文具袋4、一包纸巾备注：1、机械手表(电子手表是绝对不能带的)是否能带，看各省规定，可以先准备好，考场安检时主动出示询问是否可以带入考场。
证券从业资格考试指南
证券从业资格考试指南一、引言证券从业资格考试是证券行业中广泛认可的行业资格考试之一。
通过考试获得证券从业资格证书，对于从事证券相关工作的人员来说具有重要意义。
本指南旨在为考生提供关于证券从业资格考试的详细信息，包括考试科目、报名时间、准备材料等方面的指导。
二、考试科目证券从业资格考试主要包含以下几个科目：1. 证券市场基本法律法规：包括《证券法》、《公司法》等与证券市场相关的法律法规。
2. 证券市场基本知识：包括证券市场的发展历程、基本术语、市场机制等方面的知识。
3. 证券经营业务与风险管理：包括证券公司的经营业务、交易所的规则、风险管理等方面的知识。
4. 证券投资基金知识：包括基金的种类、运作方式、投资策略等方面的知识。
5. 债券市场基本知识：包括债券市场的发展、债券的种类、估值方法等方面的知识。
三、考试报名1. 报名时间：证券从业资格考试通常每年分为春季考试和秋季考试两个阶段。
具体的报名时间以中国证券业协会的通知为准，考生需及时关注相关信息。
2. 报名条件：报名者应符合以下条件：a) 年满18周岁；b) 无违法犯罪记录；c) 具备相应的学历或从业经验。
四、备考准备1. 考试大纲：考生应仔细阅读并理解考试大纲，明确每个科目的重点和考试要求。
2. 教材与参考书籍：根据考试大纲选择合适的教材和参考书籍进行备考。
建议选择专业的证券从业考试辅导教材，结合其提供的模拟试题进行练习。
3. 制定学习计划：根据考试时间合理分配学习时间，制定每天的学习计划，并保持坚持和规律的学习。
4. 刷题与模拟考试：通过刷题和模拟考试，提升对各科目知识的理解和掌握程度，熟悉考试形式和节奏。
五、考试注意事项1. 考试时间与地点：考生应按照准考证上的要求，准时出席考试并在规定时间内完成答题。
2. 考试时长：每个科目的考试时长为2小时。
3. 答题方式：考试采用闭卷方式进行，考生需按照要求填涂答题卡或书写答案。
4. 注意事项：考生应遵守考场纪律，不得参与作弊等违规行为。
证劵从业资格有哪些注意事项
证劵从业资格有哪些注意事项证券从业资格有哪些注意事项在金融行业，证券从业资格是进入证券领域工作的重要门槛之一。
对于想要从事证券相关工作的人来说，了解证券从业资格的注意事项至关重要。
以下就为大家详细介绍一下。
首先，要明确证券从业资格考试的报名条件。
一般来说，报名条件较为宽松，年满 18 周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的人员均可报名。
但需要注意的是，不同地区可能会有一些细微的差异，所以在报名前一定要仔细阅读当地的报名简章。
其次，关于考试科目。
证券从业资格考试一般分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。
一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科。
只有通过这两科，才能取得证券从业资格。
而专项业务类资格考试则包括《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》等科目。
考生可以根据自己的职业规划和兴趣选择相应的科目进行报考。
在备考过程中，要选择合适的学习资料。
市场上有各种各样的教材、辅导书和网课，质量参差不齐。
建议选择权威机构出版的教材和知名老师的网课，这样可以保证学习内容的准确性和系统性。
同时，要制定合理的学习计划。
根据自己的时间和基础，合理安排每天的学习时间，有计划地进行复习和练习。
不要临时抱佛脚，证券从业资格考试涉及的知识点较多，需要长期的积累和巩固。
对于考试报名和考试时间，一定要密切关注官方网站的通知。
证券从业资格考试通常每年会安排多次考试，但具体时间和考点可能会有所变动。
在报名时，要认真填写个人信息，确保准确无误。
报名成功后，及时打印准考证，并按照准考证上的要求准备好相关证件和考试用具。
在考试当天，要提前到达考场，熟悉考试环境。
遵守考场纪律，不得携带任何与考试无关的物品进入考场。
考试过程中，要认真审题，合理安排答题时间。
遇到不会的题目不要慌张，可以先跳过，等做完其他题目后再回头思考。
考试结束后，要关注成绩公布的时间。
证券从业资格考试考试
证券从业资格考试考试摘要：一、证券从业资格考试简介二、考试科目及内容三、考试报名及注意事项四、备考策略与建议五、考试通过后的职业发展正文：随着我国金融市场的不断发展，证券从业资格考试越来越受到关注。
本文将为您详细介绍证券从业资格考试，帮助您更好地了解考试内容、报名流程以及备考策略。
一、证券从业资格考试简介证券从业资格考试是检验考生是否具备证券行业基本知识和技能的全国性考试。
该考试由我国证券业协会主办，分为证券从业资格证和证券投资顾问资格证两个类别。
通过考试后，考生可获得相应的证书，成为证券行业的一员。
二、考试科目及内容证券从业资格考试科目分为两个层次：一是基础知识科目，包括证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析等内容；二是专业科目，包括投资银行业务、资产管理业务、自营业务、经纪业务等。
三、考试报名及注意事项1.报名时间：证券从业资格考试报名时间通常分为上半年和下半年，具体时间可关注中国证券业协会官网公告。
2.报名途径：考生可登录中国证券业协会官网进行在线报名。
3.报名费用：考试报名费用根据不同科目而定，一般在100-200元之间。
4.注意事项：报名时需准确填写个人信息，如姓名、身份证号、联系方式等。
考生务必在报名截止日期前完成报名，以免错过考试。
四、备考策略与建议1.制定学习计划：制定合理的学习计划，确保每个科目都能得到充分复习。
2.掌握考试大纲：仔细研究考试大纲，了解考试范围，有针对性地进行复习。
3.做题巩固：通过做题巩固所学知识，提高应试能力。
可以关注中国证券业协会官网发布的历年真题。
4.参加培训课程：如有条件，可报名参加证券从业资格考试培训课程，以提高备考效果。
五、考试通过后的职业发展通过证券从业资格考试，考生可获得相应证书，为从事证券行业工作提供敲门砖。
持有证券从业资格证的人员，可在证券公司、基金公司、期货公司等金融机构就业。
此外，证券从业资格证也是从事证券投资顾问、证券分析师等职业的必要条件。
20XX年证券从业资格考试改革常见问题汇总
20XX年证券从业资格考试改革常见问题汇总一、我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办?成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。
考生可根据该温习手册内的资料准备考试。
答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了!只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一(基金法律法规与职业道德)才能拿到基金从业资格证哦!答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦!二、证券从业改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，证券从业改革前成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题!但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的!就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦!三、我通过了改革前的证券交易，还需要考什么?答：仅通过证券从业改革前的证券交易一科或者其他任一专业科目，还需要加考改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
四、如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗?还需要再考其他科目吗?答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。
根据20XX年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。
考试日期考试时间名额20XX年7月3日上午 8：30—11：3030020XX年7月3日下午13：30—16：3030020XX年8月28日上午 8：30—11：3030020XX年8月28日下午13：30—16：3030020XX年9月25日上午 8：30—11：3030020XX 年9月25日下午13：30—16：30300 20XX年会计从业资格考试重点以前的证券从业资格基础+任一科目都可以从事一般证券业务。
证券从业资格注意事项总结
证券从业资格注意事项总结一、引言证券从业资格是指在证券市场上从事业务的人员必须具备的专业资格，是保证证券市场健康有序运行的重要保障。
本文旨在总结证券从业资格考试中需要注意的事项，帮助考生更好地备考。
二、考试报名1. 考生应提前了解考试时间、地点和报名条件等信息，并提前规划准备时间；2. 在规定的时间内准确填写报名信息，如个人身份证明、学历证明等，并注意报名费用的缴纳；3. 报名时务必仔细核对填写的信息，确保准确无误。
三、备考准备1. 熟悉考试大纲和考试要求，对各个考试科目的内容有清晰的了解；2. 制定合理的备考计划，合理分配时间，防止学习压力过大；3. 查找权威的备考资料和教材，注重对基础知识的梳理和理解；4. 多做模拟试题，对知识点进行巩固和练习，提高解题能力；5. 注意合理休息和调整心态，保持身心健康。
四、考试注意事项1. 考试前将准考证、身份证等相关证件准备齐全，提前到考场了解考试地点和规定；2. 注意时间安排，掌握每一科目的考试时间和答题时间；3. 仔细阅读考试试卷和题目要求，按照要求答题，注意填涂、书写等规定；4. 在答题过程中，注意审题和理清思路，严格按照要求作答，避免不必要的失分；5. 考试结束后，检查答题卷是否完整，如有漏填漏写的情况及时补充；6. 综合能力考试时，注意结构和层次，表达清晰、简洁，重点突出。
五、考试后1. 答案及时公布后，考生应及时查询成绩，并查看是否需要进行申诉；2. 如果有成绩不理想的科目，分析原因，总结经验，及时调整备考策略；3. 发布证书后，注意查询和领取证书的相关流程和规定。
六、遵守考纪考规考试期间，考生应遵守考场纪律和考试规则，严禁作弊、带手机等违规行为，保证考试的公平和公正。
同时，考生还应与他人保持距离，不参与非法涉考活动。
七、经验分享参加证券从业资格考试的考生可以通过与他人交流、参加模拟考试等方式，积累经验和技巧，提高备考效果，同时也可以关注行业动态和政策变化，拓宽知识面。
须知!证券从业资格考试纪律和违纪处理证券从业考试
须知！证券从业资格考试纪律和违纪处理—证券从业考试2021年９月证券从业资格考试于9月1日、２日开考，提醒**位考生提前了解纪律和违规处理办法。
哪些事情可以做,哪些事情不要做，切勿抱侥幸心理。
沉稳赴考,加油!ﻭ一、ﻭ一般从业资格1０0分钟;专项业务类资格120分钟。
ﻭ二、纪律ﻭ（一)考试一律在指定时间和内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定，进行现场取相和签到。
（二）考试开始2０分钟后，考生不得进入参加考试;开考２0分钟内考生未能在考试机上登录并确认的,视为缺考,考试系统将不再接受该准考证号登录。
ﻭ(三）考生进入后，直至离开该，应服从工作人员管理及安排。
ﻭ（四)考生进入时必须携带准考证和有效身份证件（携带证件须与时填写证件一致，其他证件均属无效)。
ﻭ（五)考生应在考试签到表上签到,并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开(包括手机闹钟等）。
考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《纪律单》上.ﻭ(六）考生取相结束后应按指定的座位就座,入座后自觉将证件放在座位左上角,以备监考人员检查。
(七）考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录，核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确，等待考试开始.(八）考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。
考试期间未经监考老师允许,考生不得取用已经存放的个人物品.（九）在考试过程中，考生应自觉遵守秩序,保持安静，如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况，考生应举手示意，请监考人员帮助解决,不得自行处置。
（十)考生进入直至考试结束前一律不得擅自离开座位和(提前交卷者除外）,如有特殊原因需要暂离,必须有监考人员陪同，且返回时必须重新采集考生照片。
ﻭ(十一)考试开考40分钟后考生方可交卷离场.考生交卷后应立即离开,不得在或附近逗留、谈论或喧哗,离场时不得将草稿纸等考试用纸带离。
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2016改革后的证券从业资格考试须知
2016改革后的证券从业资格考试须知
对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对
于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉
得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎
样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到
有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。
改革后的资格考试有三类：
一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”;
二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考
试”;
三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质
测试”。
(1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另
一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》
和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格
考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证
券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革
后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以
后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资
格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券
投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资
银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券
投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
考试复习：
1.先看一遍书，理解一些重要的内容。
2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的
内容。
3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格
站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。
如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，
不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，
问题就不大了。
如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有
限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础
知识)报班学习，相信会对你的考试复习有很大的帮助。
成绩衔接：
(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投
资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾
问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过
改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析
师资格考试合格。
(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过
改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问
资格考试合格。
(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通
过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知
识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾
问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
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