不符合项通知单及整改单操作手册(质量管理)
工厂企业不符合纠正预防措施及改进控制程序
ZZZZ有限公司企业标准事件/不符合纠正预防措施及改进控制程序Q/ZZZZ-2023代替Q/ZZZZ-2018 1目的预防并及时纠正过程管理中的不合格/不符合，并对其采取纠正预防措施，减少或消除因此而产生的不利影响；制订改进目标，持续改进（预防）以增强过程管理满足要求的能力。
2适应范围适用于企业过程管理范围内的活动、产品或服务中对不合格/不符合而采取的纠正/预防/改进措施的控制及持续改进的执行和评价。
3引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
Q/ZZZZ526《质量/环境/职业健康安全/能源管理手册》Q/ZZZZ506《保持的成文信息控制程序》Q/ZZZZ521《保留的成文信息控制程序》Q/ZZZZ529《保持/保留的成文信息管理控制程序》Q/ZZZZ436《企业档案管理程序》Q/ZZZZ529《信息管理控制程序》Q/ZZZZ518《不合格品控制程序》4职责4.1技术质量中心（总师办）事件/不符合纠正预防措施及改进控制程序归口管理部门，负责过程的总体管控工作。
4.2综合财务中心（人事质企管理部）负责对管理类过程不合格/不符合进行调查处理，对责任部门制定的纠正/预防/改进措施的实施及有效性进行跟踪验证和考核；4.3技术质量中心（质保部）对在生产制造过程中产品实物质量所产生的不合格/不符合项开出不合格分拆处理通知单送交技术（工艺）部门进行分拆处理。
对责任部门制定的纠2023-01-01发布正/预防/改进措施及有效性进行跟踪验证和考核；2023-02-28实施4.4技术质量中心（各开发部）及现场技术（工艺）人员负责对生产制造过程中产品实物质量所产生的不合格/不符合项进行分拆处理。
4.5各涉及不合格/不符合的责任部门根据要求对本部门的不合格/不符合项进行原因分析,制订纠正/预防改进措施，并组织实施。
不符合项报告范文
不符合项报告范文不贴合项报告（一）：20xx年xx月我司对20XX年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司20XX年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到20XX年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①20XX年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证20XX年3月20日、冷藏车验证20XX年3月28日、保温箱验证20XX年3月28日。
体系审核不符合原因分析和整改
（5）公司程序文件要求，每年进行2次满意度
11
调查，而自上次审核至今，仅能提供已进行1
次顾客满意度调查的证据。
XXX产品的过程开发存在以下问题： 新产品开
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发计划存问题，如客户 PPAP批准时间为2014-
5-20，但样件阶段总结安排在2014-5-28，
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过程设计和开发过程存在系 统性严重不符合。
2.1制定过程开发目标、总结类似产品过程开发 的
相关人员不知道不清楚过程开发 需 要定制目标，当时只是口头会议没 有文字记录，
经验和教训并作为输入内容、内部统一XXX是否是 输入内容之一。并重新进行过程设计输入评 审， 并保留记录。经评审本厂可以满足顾客的要求 。 2.2、重新搜集数据评估该过程开发目标是否实
4.统计员不清楚对采集到的顾客满
意 度数据需进行趋势分析的要求，
因 此，未进行趋势分析。
5.相关人员不熟悉《顾客满意度控 制 过程》的要求，主观认为1年调 查1次 就可以了。
5.严格按照程序文件执行，每年对顾客进行两次顾 客满意 度调查，今年再补充进行一次。
相关人员对过程开发流程和对公 司 “产品质量先期策划控制程序”、 编制新产品过程开发流程模板。 “过程开发控制程序”不清楚。
编制《热处理检验作业指导书>的人
员由于只是进行过短期的质量体系 培训，对编制作业指导书的相关输 入、 输出不太清楚，仅根据自身经 验编制文件，所以出现了文件规定 混乱、输 出不完善、检验重复的情
立即按照现在的生产状况和检验活动重新分析热处 理生 产合适的控制项目、频率和检验方法，并更 新控制计划， 再根据控制计划编制《热处理生产 检验作业指导书》
98%， 而目标分解中2013年99%，2014年
物业管理-不符合项处理操作细则
物业管理-不符合项处理操作细则1、护卫员每晚9：00将《不符合通知单》交于服务中心，服务中心值班员在《不符合通知单》接受报告人处签名，留取第一联。
2、接到其他部门的《不符合通知单》，服务中心值班员在《不符合通知单》接受报告人处签名，留取第一联。
3、对业主报修的智能化系统问题，由服务中心值班人员填写《不符合通知单》，在报告人和接受报告人处签名，撕下第一联。
4、每晚9：00后，服务中心将当天收集和全部《不符合通知单》第一联进行分类处理。
公共部位维修及顾客报修由设备运行班负责，由服务中心填写《维修记录》及开具《工作联系单》交设备运行班智能化系统由琪云电子负责维修，服务中心填写《智能化系统故障维修统计表》其他问题由各相关部门处理，服务中心填写《不符合通知单周统计表》，下发到相关主管。
公共部位维修及顾客报修问题5、每日早上，设备运行班到服务中心领取《工作联系单》，并在《维修记录》上签名。
6、对服务中心接到顾客的报修及公共部位维修，填写《维修记录》，开具《工作联系单》。
通知设备运行班到服务中心领取《工作联系单》，并在《维修记录》上签名，也可采用服务中心口头下单（必须作好维修记录）。
7、维设备运行班接收《工作联系单》或口头报修后，开《派工单》进行维修。
维修后，将《派工单》交回服务中心，对口头报修换取《工作联系单》，并在《维修记录》上签名。
8、服务中心将回收的《派工单》在《维修记录》上登记，并将《派工单》即时交管理人员进行维修回访。
注：《维修记录》应与派工单相对应，表格中和“序号”应与《工作联系单》中的“编号”相符合。
《工作联系单》中有无维修材料一项为业主家中维修，业主是否已自备维修材料。
其他问题5、需其他部门处理的《不符合通知单》由服务中心交由相关部门主管处理，并由各部门主管在《不符合通知单周统计表》上签名。
6、故障处理后，各部门在《不符合通知单》第一联写明处理结果其处理时间，交还服务中心，由服务中心将处理结果在《不符合通知单周统计表》上登记，并将《不符合通知单》第一联收集。
《质量整改通知单》
《质量整改通知单》前言亲爱的员工，您好。
在我们浙江新颖铜业股份有限公司蓬勃发展的岁月里，迎来了您的加盟，我们喜出望外，我们充满期待。
在新颖，崇尚奋斗、创新和超越的风格；倡导积极进取、精诚合作和务实高效的精神；在新颖，有一片培育和发展的沃土，只要您有着远大的理想、奋斗的目标；只要您具有吃苦耐劳的敬业精神；只要您有实现自我、突破自我的信念，并想实现人生价值，这里就是您的最佳选择。
在新颖，聚集着众多默默工作，乐于奉献的员工，在这里弥漫着奋斗者创业的气息；在这里汇集着一大批优秀的技术和管理精英，他们肩负着培训的使命；在新颖，人情之水不能漫过原则之桥，拒绝以权压人、勾心斗角、虚伪懒散；提倡交流、沟通、自信、真实、诚信；倡导建立游刃有余的、和谐的人际关系，用冷静之水浇灭急躁之火。
在新颖，有规范的组织纪律、严格的规章制度、持续的教育培训。
只要您勤恳敬业，自强不息，就一定会有发挥才能的机会和空间。
这本属于您的手册，会帮助您进一步的认识您的工作环境，新颖公司的组织、文化、工作规定，纪律条款和一切必要资料，请您认真阅读，妥善保管（离职时交还给公司），经常翻阅更有助于您的工作。
在新颖公司工作的收获在新颖公司工作很艰辛，工作具有挑战性，但您会感到非常充实，除了可获得报酬和各项福利外，您会有各种学习机会，激发您个人的才能，使您在公开竞争中，步上人生的顶峰。
1、您会真正领略坦诚相待，公开竞争的含义；2、您会理解敬业的定义，并确信工作就是自己的事业；3、您将学会尽职尽责面对工作，真诚面对同事，并学会如何受人尊重和尊重他人，塑造个人美丽；4、您将会得到人际关系处理的实际经验，掌握交流沟通的技巧，知道合作是成功的开始；5、您将会得到现代企业时尚管理体验或学会专业技术技能，在工作中培养出“我能”的自信心；6、您的技能将在这里得到充分发挥，您的才华也将充分地得到展示；7、新颖公司的工作经验，将为您打开事业成功的大门。
目录第一章认识新颖………………………………………………………………1第二章员工工作………………………………………………………………第三章劳动安全与福利报酬第四章工作纪律………………………………………………………………第五章礼仪修养第六章争议申诉……………………………………………………………第七章附则……………………………………………………………………第一章认识新颖一、公司的发展轨迹新颖公司，其德日新，其志日颖，其诚如磐，其信如潮……地利独占，交通便捷——距路桥机场38公里，去温州火车站42海里，濒大麦屿深水良港18公里。
职业健康安全管理体系审核不符合项表格
：
在你部门发现下列不符合/隐患，现书面通知你们，请在年月日前解决，并将处理情况报送经营部。
经营部负责人：（签字）
年月日ห้องสมุดไป่ตู้
发现的不符合/隐患和改进建议：
（）安字第号下联退经营部
采取的纠正预防措施和完成的日期：
部门负责人（签字）：
年月日
纠正预防措施效果验证
验证人：
年月日
不符合/隐患整改通知单JL-4.5.2-01-C-
（）安字第号此联单经营部留存
：
发现下列不符合/隐患，现书面通知你们，请在年月日前解决，并将处理情况报送经营部。
经营部负责人：（签字）
年月日
发现的不符合/隐患和改进建议：
公司领导意见：
不符合/隐患部门签收：
负责人：（签字）
年月日
备注：
填写人：
不符合/隐患整改通知单
填写人：
不符合/隐患整改通知单记录台帐
JL-4.5.2-03-C-
序号
编号
发送部门
接收人
验收时间
验收人
备注
JL-4.5.4-04-C-
不 符 合 项 报 告
受审核方
受审核部门
审核员
陪同人员
审核依据
严重程度
□严重 □一般
不合格事实陈述：
审核员 审核组长 受审核方代表
日期 日期 日期
原因分析：
责任人 日期
纠正措施（包括纠正、纠正措施和举一反三）：
纠正措施实施验证（包括验证的主要内容和结果）
验证人 日期
备注
不符合项管理制度
**化工自备电厂工程项目供热机组（2×150MW）工程HRZBDC-XM/GC-10不符合项管理制度2013年4月15日发布2013年4月15日实施**化工自备电厂工程项目部发布不符合项管理制度1 总则1.1为了及时地打开、处置、关闭工程建设中出现的不符合项，保证质量体系有效运行，预防质量事故的发生，制定本制度。
1.2本制度适用于**化工自备电厂（2×150MW）工程。
2职责与权限2.1对工程中出现的所有不符合项，监理单位应提出监理意见，验收处理结果。
2.2建设单位对不符合项的处理有监督权力。
2.3施工单位应按各自质量体系，健全不符合项的管理制度，并有效实施。
负责对不符合项进行处理。
3管理措施3.1工作流程见附图3.2 不符合项的定义本制度所指不符合项是指：不满足建设单位规定的要求，以及建设单位虽然没有明示但通常应该做到的、隐含的要求。
不符合项的特征是：经常发生、既可能针对物项和也可能针对事项。
一组不符合项的链接是造成系统失控和产生事故的原因，质量事故的处理按本工程管理制度《工程质量事故处理管理制度》执行。
3.2.1建设单位的要求主要指：a）国家法律、法规、行业规程、规范、标准等。
b）本工程的总体目标。
c）有关的工程承包合同及质量保证文件。
d）设计院的工程施工图纸。
e）设备及材料的技术指标和制造、安装标准。
f）建设单位和监理单位颁布的本工程各项管理制度。
g）参建单位按规定编制、批准后的各类技术文件。
h）建设过程中，建设单位和监理单位通过会议纪要、通知单、联系单、审批意见等确定的要求。
i）建设单位和监理单位认可的参建单位内部管理制度。
3.2.2不符合物项：某物项不符合要求，或者由于文件、程序及相关资料方面的缺陷使物项质量变得不可接受或不能确定。
不符合的物项主要包括：采购的工程设备、材料不合格；施工机械、工器具、仪器不合格；施工和安装过程出现的工程质量不合格以及调试过程出现的设备和系统不合格。
不合格项目处理管理规定(3篇)
不合格项目处理管理规定1、凡是不符合国家和行业有关设计标准、质量标准、验收规范，不符合建设单位与设备材料供应商签订的合同技术条款及各级质量文件的项目以及违反安全、文明施工和防火规定，均为不合格项目。
2、不合格项目一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。
3、对工程中出现的所有不合格项目，监理单位应提出监理意见并监督处理。
4、不合格项目处理程序见(程序13)。
4.1对不合格项目，一般分口头通知和书面通知两种，口头通知属一般缺陷处理项目，由监理单位提出，通知相关施工承包商处理。
当口头通知无效，或缺陷较大时，用“不合格项目通知单”书面通知。
4.2不合格项目的处理方式分为：处理、停工处理、紧急处理三种。
处理后由监理单位复验。
4.3书面通知的不合格项目文件，可分提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理。
4.3.1各有关单位发现不合格项目的处理1)监理单位如发现不合格项目，发出书面的“不合格项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理单位确认，报建设单位核批，由责任单位处理。
2)建设单位发现不合格项目，通知监理单位，由监理单位发出书面的“不合格项通知单”责成有关单位提出处理方案，经监理单位审核，并报建设单位核批后处理。
3)各施工承包商发现的设备、材料有不合格时，向有关责任单位发出书面的“不合格项通知单”，责成其提出处理方案经监理单位确认后处理，并报建设单位备案。
4.3.2施工承包商处理工作完成后，填写“不合格项目处理报告单”(包括自检结果)交监理单位验收。
验收合格后由监理单位注销该不合格项，如该不合格项需停工处理，则施工承包商必须停止施工。
处理工作完后，填写处理报告(包括自检结果)，交监理单位验收。
验收合格后，方可继续进行该项工程的施工。
5、不合格项目处理不得代替设计变更通知单。
不合格项目属设计问题时，应按设计变更规定执行。
6、处理不合格项目增加的费用，按承发包合同有关条款处理。
7、处理项目涉及第三方时，必须有第三方的会签意见。
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关于现场检查记录、不符合项通知单、不符合项整改单流程审批操作手册
一、以质量管理各单据为例进行流程说明
1、项目部到分公司质量流程
2、分公司到总部质量技术部质量流程
3、项目部到总部质量技术部流程
4、集团总部到项目部质量流程（不符合项通知单使用）
5、集团总部到分公司科室质量流程（不符合项通知单使用）
6、分公司科室到项目部质量流程（不符合项通知单）
注：以上1、2、3、4、5、6流程适合集团公司所属土建、安装、专业公司，且适合质量管理中所要求走流程审批的所有单据；另子公司根据公司情况流程稍有不同。
二、以质量管理各单据为例进行单据录入和流程操作说明
1、首先打开项目管理—质量管理—质量管理—质量巡检—现场检查记录。
2、录入现场检查记录。
以昌邑市三生花园工程为例。
注意检查项目名称、检查内容、单据日期、检查日期、工程项目、检查类型、检查负责人、检查地址、检查部门、参加人员，以及对不符合项内容进行新增录入。
注意：分项、检查记录、质量隐患、隐患检查类型、责任单位、检查结果的录入。
对检查结果有多项不符合的情况下，继续新增。
的目录。
本次选择昌邑三生花园工程目录为例。
选择好以后点击确定。
4、自动生成不符合项通知单的录入窗口，注意检查项目名称、检查内容、检查日期、工程项目、检查地址、检查部门、参加人员、单据日期、受检单位的录入，检查不符合项目事实各记录条内容。
最后要添加工作流。
本次以公司总部到项目部质量流程为例进行说明。
5、不符合通知单录入完毕，并挂接工作流，点击保存后，会弹出如下窗口。
一定要选择否。
6、继续点“是”按纽。
7、弹出重新指定节点办理人员窗口，办理人员中没有人员或者不是你要求的下一步的审批人员，可以先点删除，再点新增，增加下一步审批人员。
8、下一步需要审批的人员的综合管理信息平台主界面上，待办事宜处会弹出工作提示，进行双击打开。
9、弹出待办事项工作台，单击以下的待批记录。
10、弹出以下窗口，该窗口主要功能是项目经理对总部提出的不符合通知单进行接收，并根椐不符合项通知单成生不符合项整改单。
以下的窗口中直接双击业务单据中的集团总部巡检记录。
11、弹出不符合项通知单—编辑。
对不符合项事实进行确认，并进行现场的整改。
现场整改完毕后，单击生成整改处置验证单。
接着弹出目录结点选择窗口，让你选择将不符合项整改单所保存的目录，本次选择昌邑三生花园工程。
12、弹出不符合项整改单—录入窗口，将整改结果在不符合记录条中的原因、纠正措施、自检、验证等进行录入。
最后再将该整改单挂工作流。
本次整改单的工作审批流程选择项目部到公司总部质量流程。
选择好工作流后，点击保存。
确认各项录入完毕后。
点击保存。
13、弹出如下窗口，点“是”选择下一节点审批人。
14、选择好下一节点要审批人员后，点确定。
15、不符合项整改单下一节点审批人员登陆综合管理信息系统平台，在待办事宜出现工作提示。
单击工作提示。
16、弹出待办事项工作台，双击待审记录条，弹出以下的工作界面。
17、不要急于点击同意进行下一步的流转。
应先打开不符合项整改单的原始单据，首先对项目人员的整改项内容的确认。
双击集团总部巡检记录。
18、也可以直接打开不符合项整改单，找到组织所属下昌邑三生花园目录。
找到不符合项整改单进行点击修改对对整改情况进一步核准。
对不符合项整改单编辑窗口进行审核。
对验证结果进行确认。
19、填写签署意见同意整改。
点击同意或确定。
20、跳出电子签名用户名和密码确认。
输入登陆平台的用户名和密码。
点击确定。
21、承接上一节点，流程会自动流转到下一个审批人。
质量技术部审核。
22、对不符合项通知单工作界面，签署意见后，点击同意或确定后，也相应自动流转。
本节点是最终节点，所以流程下一步自动结束。
三、如何终止流程。
如因特殊情况（流程在流转过程中出现问题或单据本身有无法修改的错误）。
想终止该流程，请直接点击终止按纽，并删掉相应的单据。
以下流程步骤请慎重操作。
（1）点击终止
（2）弹出如下提示，点“是”
（3）弹出提示，点“确定“流程成功终止。
（4）如相应单据确需删除，再选中单据进行删除。