人类行为新制度经济学.pptx
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《新制度经济学》PPT课件
–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利（人权）
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
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经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
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经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
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经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
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第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学第一章PPT课件
诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
23.07.2020
New Institutional Economics
17
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
23.07.2020
New Institutional Economics
18
（一）时代背景
23.07.2020
New Institutional Economics
13
3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
23.07.2020
New Institutional Economics
12
2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
23.07.2020
New Institutional Economics
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
23.07.2020
New Institutional Economics
18
（一）时代背景
23.07.2020
New Institutional Economics
13
3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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New Institutional Economics
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2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
新制度经济学课件(PPT 56页)
新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济 发展中的作用。
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
新制度经济学课件(PPT 76页)
损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
新制度经济学是什么课件
竞争条件下的自利会引致利他）
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
新制度经济学课件
中国进 一步深 化制度 变迁的 成本选 择路径
制度的制定、执行与变更成本 一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充 分，三是权力的分权方面。
要选择正确的路径以降低制度变迁的成本； 在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负 担主体的负担规模； 政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施 使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全 公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。
威廉姆森的重要贡献
威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论
在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会 使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、 不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易 中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值 得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激 励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综 合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制 的原因。
第二,战略重点的正确选择是局部均衡。 在改革过程中, 政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选 择正确的战略重点, 以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕 开”改革的约束条件( 阻力最小化原则) 。局部均衡也是成本最小的改革 战略。
第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本） 强制性制度变迁, 作为委托人的政府需要付出很高的信息成本; 诱致性制度变迁, 代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。 政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本, 并
中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰 和政权基础遭到某种损失, 但对新的产权结构进行界定和保护却可能 获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政 府从事的自主制度创新活动。
新制度经济学1——12章PPT资料45页
8
管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
12
美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
9
管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
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制度理论是由一个关于人类行为的理论结合一个关 于交易费用的理论建立起来的（诺斯）。
经济学对人类行为的分析首先涉及对人的假设问题。
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
第一节 理 性
理性的经济学涵义
– 在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主 体都能遵循趋利避害原则，通过成本——收益的 边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机 会和手段进行最优化选择。
爱尔维修
理性
理性概念的历史演化（续1）
– 古典经济学的“经济”观
• 亚当·斯密在1776年出版的《国富论》中首次涉及经济人概念， 他指出，经济人具有双重本性：自利性和社会性。斯密的“经 济人”假定不包括“完全理性”含义。
• 约翰·穆勒是第一个明确提出“经济人”概念的经济学家，他的 “经济人”概念是从人类诸多行为动机中抽象出来的，以经济 动机为出发点，主要指“追求财富最大化”，不包括那些以非 经济动机为出发点的行为。
威廉姆森Байду номын сангаас
– 只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到 了必要的程度，有限理性就会产生。所有复杂的 协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。
有限理性
有限理性的根源
– 外在约束。主要是指人类选择的理性程度受到信 息不完全与不确定等外部因素的限制。
• 个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行 为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性， 能通过借助组织理性得以缓解——选择过程的效率性可以通过 理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程 序理性。
– 建构理性/演进理性（哈耶克）
• 建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理 性可以设计秩序，立法者的意志就是法律的起源。
– 新古典经济学的“理性”观
• 新古典经济学家们以均衡分析为特征，信奉理性假说，逐渐将 斯密等人提出的“经济人”演化成“理性人”。演进过程三个阶段：
• 第一阶段：从马歇尔到萨缪尔森，理性假设变得经典和简约 • 第二阶段：从阿罗的一般均衡开始到20世纪80年代末期，理性
假设变成了经济学界公认的经济分析的对话平台。 • 第三阶段：从博弈论方法的兴起到20世纪末，理性假设作为经
第五章：人 类 行 为
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
学习目的和要求
经济学是关于人类行为的科学。理性假设是 新古典经济学的逻辑起点和核心概念。
了解和掌握理性的经济学涵义、理性的形式 以及理性概念的历史演化。
了解和掌握有限理性的内涵、有限理性的根 源、有限理性的形式以及有限理性的扩展。
“理性”经济学涵义有三个层面：
– 人的自利性假设 – 极大化原则 – 每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为
存在一致性
理性
理性的形式
– 价值理性/目标——手段理性
• 价值理性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标 理性。
• 目标——手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。
– 本质理性/程序理性（西蒙）
第二节 有限理性
有限理性的涵义（西蒙）
– 人在主观上追求理性，但只能在有限的程度上做 到这一点择。
– 有限理性是指那种把决策者在认识方面的局限性 考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两 方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程 怎样最终影响作出的决策
– 行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样， 在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。 因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、 实际的和内植于环境的推理。
了解和掌握认知科学视阈中的人类行为。 了解和掌握人类行为与制度的关系。
经济学家的有关观点
经济学是一门研究财富的学问，同时也是一门研究 人的学问（马歇尔）。
经济学家所研究的根本主题就是社会制度中的人类 行为，而不是抽象的人类行为（布坎南）。
经济学是关于人类行为的科学，而不是关于“因之 行为的时间的科学（米塞斯）。
• 演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不 是某些立法者理性设计的结果。
理性
理性的形式（续）
– 适应性理性与创新理性
– 适应性理性的实质是有限理性，强调并非无 所不知地最大化他们的既定目标的，而是根 据经验调整其目标，使之更可行。
– 创新理性是指企业家偶然地打破已知限制， 如资源、技术和制度等方面的约束，作出发 现并利用这些发现。
理性概念的历史演化
– 孟德维尔：最早关于理性描述的荷兰经济学 家。1714年出版的《蜜蜂的寓言：私人的恶 德、公众的利益》一书认为，经济人在追求 自己的快乐和利益时，只要是自由地进行利 己的活动，其结果就会自然而然地增进全社 会的繁荣，其利益要比最初以非利己为目的 而进行的活动要大得多。
– 爱尔维修：法国哲学家，他认为利己主义是 人类的自然特征和社会进步的因素。
– 抛弃理性人假设，将研究延伸至非理性行为领域
• 实验经济学和行为经济学对经典理性人假设进行了辩证 的扬弃，是经济学对人类行为研究更加全面，开始包括 理性和非理性两个方面。
– 经济学家们对理性的理解经历了从完全理性到有 限理性，再到非理性的演变过程。
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
有限理性
其他经济学家关于“有限理性”的观点 诺斯
– 人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面 临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息 也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能 力是有限的，人不可能无所不知。
阿罗
– 人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性 的，但这种理性又是有限的”。
济学的基本公理被普遍接受。
– 20世纪下半叶以来经济学各分支学科对“理性”的再认识 。
理性
20世纪下半叶以来经济学家关于“理性”的 再认识
– 坚持理性人假设，发展古典经济学体系
• 大卫·刘易斯、詹森和麦克林、卢卡斯等先后发展了 “理性”假设。
– 对理性人假设修修补补，是经济学更贴近现实
• 代表人物：罗纳德·科斯、道格拉斯·诺斯、加里·贝克尔、 阿马蒂亚·森、海萨尼/纳什和泽尔腾等。
经济学对人类行为的分析首先涉及对人的假设问题。
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
第一节 理 性
理性的经济学涵义
– 在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主 体都能遵循趋利避害原则，通过成本——收益的 边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机 会和手段进行最优化选择。
爱尔维修
理性
理性概念的历史演化（续1）
– 古典经济学的“经济”观
• 亚当·斯密在1776年出版的《国富论》中首次涉及经济人概念， 他指出，经济人具有双重本性：自利性和社会性。斯密的“经 济人”假定不包括“完全理性”含义。
• 约翰·穆勒是第一个明确提出“经济人”概念的经济学家，他的 “经济人”概念是从人类诸多行为动机中抽象出来的，以经济 动机为出发点，主要指“追求财富最大化”，不包括那些以非 经济动机为出发点的行为。
威廉姆森Байду номын сангаас
– 只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到 了必要的程度，有限理性就会产生。所有复杂的 协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。
有限理性
有限理性的根源
– 外在约束。主要是指人类选择的理性程度受到信 息不完全与不确定等外部因素的限制。
• 个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行 为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性， 能通过借助组织理性得以缓解——选择过程的效率性可以通过 理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程 序理性。
– 建构理性/演进理性（哈耶克）
• 建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理 性可以设计秩序，立法者的意志就是法律的起源。
– 新古典经济学的“理性”观
• 新古典经济学家们以均衡分析为特征，信奉理性假说，逐渐将 斯密等人提出的“经济人”演化成“理性人”。演进过程三个阶段：
• 第一阶段：从马歇尔到萨缪尔森，理性假设变得经典和简约 • 第二阶段：从阿罗的一般均衡开始到20世纪80年代末期，理性
假设变成了经济学界公认的经济分析的对话平台。 • 第三阶段：从博弈论方法的兴起到20世纪末，理性假设作为经
第五章：人 类 行 为
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
学习目的和要求
经济学是关于人类行为的科学。理性假设是 新古典经济学的逻辑起点和核心概念。
了解和掌握理性的经济学涵义、理性的形式 以及理性概念的历史演化。
了解和掌握有限理性的内涵、有限理性的根 源、有限理性的形式以及有限理性的扩展。
“理性”经济学涵义有三个层面：
– 人的自利性假设 – 极大化原则 – 每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为
存在一致性
理性
理性的形式
– 价值理性/目标——手段理性
• 价值理性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标 理性。
• 目标——手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。
– 本质理性/程序理性（西蒙）
第二节 有限理性
有限理性的涵义（西蒙）
– 人在主观上追求理性，但只能在有限的程度上做 到这一点择。
– 有限理性是指那种把决策者在认识方面的局限性 考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两 方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程 怎样最终影响作出的决策
– 行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样， 在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。 因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、 实际的和内植于环境的推理。
了解和掌握认知科学视阈中的人类行为。 了解和掌握人类行为与制度的关系。
经济学家的有关观点
经济学是一门研究财富的学问，同时也是一门研究 人的学问（马歇尔）。
经济学家所研究的根本主题就是社会制度中的人类 行为，而不是抽象的人类行为（布坎南）。
经济学是关于人类行为的科学，而不是关于“因之 行为的时间的科学（米塞斯）。
• 演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不 是某些立法者理性设计的结果。
理性
理性的形式（续）
– 适应性理性与创新理性
– 适应性理性的实质是有限理性，强调并非无 所不知地最大化他们的既定目标的，而是根 据经验调整其目标，使之更可行。
– 创新理性是指企业家偶然地打破已知限制， 如资源、技术和制度等方面的约束，作出发 现并利用这些发现。
理性概念的历史演化
– 孟德维尔：最早关于理性描述的荷兰经济学 家。1714年出版的《蜜蜂的寓言：私人的恶 德、公众的利益》一书认为，经济人在追求 自己的快乐和利益时，只要是自由地进行利 己的活动，其结果就会自然而然地增进全社 会的繁荣，其利益要比最初以非利己为目的 而进行的活动要大得多。
– 爱尔维修：法国哲学家，他认为利己主义是 人类的自然特征和社会进步的因素。
– 抛弃理性人假设，将研究延伸至非理性行为领域
• 实验经济学和行为经济学对经典理性人假设进行了辩证 的扬弃，是经济学对人类行为研究更加全面，开始包括 理性和非理性两个方面。
– 经济学家们对理性的理解经历了从完全理性到有 限理性，再到非理性的演变过程。
讲义结构
学习目的和要求 理性 有限理性 认知科学视阈中的人类行为 人类行为与制度
有限理性
其他经济学家关于“有限理性”的观点 诺斯
– 人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面 临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息 也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能 力是有限的，人不可能无所不知。
阿罗
– 人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性 的，但这种理性又是有限的”。
济学的基本公理被普遍接受。
– 20世纪下半叶以来经济学各分支学科对“理性”的再认识 。
理性
20世纪下半叶以来经济学家关于“理性”的 再认识
– 坚持理性人假设，发展古典经济学体系
• 大卫·刘易斯、詹森和麦克林、卢卡斯等先后发展了 “理性”假设。
– 对理性人假设修修补补，是经济学更贴近现实
• 代表人物：罗纳德·科斯、道格拉斯·诺斯、加里·贝克尔、 阿马蒂亚·森、海萨尼/纳什和泽尔腾等。