第4章 财政决策与政府失灵(财政学)
第4章 财政决策与政府失灵解析
3
1.1 公共选择与政治均衡
▪ 公共部门配置资源的特点
• 供给决策
▪ 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出
• 需求决策
▪ 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产 品以政治选票进行公共选择的过程。
▪ 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依 据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。
• 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ • 偏好加总问题：当不同成员对公共产品表露出不
同的观点时，如何在这些观点之间进行权衡，以 形成最后的决定？
6
▪ 偏好显示问题
• 投票方式只能反映相当有限的信息
▪ 间接民主的情形 ▪ 直接民主的情形
• 人们未必真实反映其偏好
▪ 不愿参与选举活动； ▪ 隐瞒或者从低申报自己的偏好； ▪ 策略性投票 ▪ 偏好强度差别
第3章 财政决策与政府失灵
本章提要
▪ 1. 财政决策机制 ▪ 2. 财政决策主体的行为 ▪ 3. 政府失灵
2
1. 财政决策机制
▪ 1.1 公共选择与政治均衡 ▪ 1.2 财政决策机制及其特点 ▪ 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 ▪ 1.4 简单多数票规则 ▪ 1.5 出现投票悖论的原因 ▪ 1.6 中间投票人定理 ▪ 1.7 阿罗不可能定理
《财政学》邓子基林致远第三版
• 纯私人部门经济的运行
商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分)
12
产品和服务的购买 家 庭 支出
资源 收入
产品市场
要素市场
收入 企 业 产品和服务的销售
支出
生产投入
图1-2 纯粹私人部门经济的运行
图 1-1 纯粹私人部门经济循环图
13
混合经济中的财政
• 混合经济的运行(图1-3) • 混合经济中的财政
23
第2章 财政的目标与评价标准
2.1 效率
经济活动的目的：增进社会福利 评价社会福利的基本准则
• 效率 • 公平
社会福利是效率与公平的函数
• 效率问题：如何生产出尽可能多的能给社会成员 带来最大满足的产品和服务； • 公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分 配。
2.1.1 效率
LK LK
＝
（ 3 ）、边际转换率可表示为两种商品 F 和 C 的边际成本之比即 MC / MC 。而在完全竞争下， 生产者利润最大化的产量决策都是在价格等 于边际成本之处。即，因此就有
F C
MRTFC MCF / MCC PF / P C MRSFC
公平的作用
公平的作用 比较图中的 E1 点和
衣 服 (C)
●
Байду номын сангаас
a b ●
●
无差异曲线
描述能给消费者带 来相同效用水平的 不同产品组合
O
f
●
c d ● e
U1 U2
U3
●
大 米 (F)
边际替代率（marginal rate of substitution，
）。
• 表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的 消费可以代替的另一种产品的消费量。
财政学-习题集(陈共)(2)
财政学-习题集（陈共）(2)财政学习题集第1章财政概念和财政职能二、填空1、市场的资源配置功能不是万能的，市场失灵主要表现在：垄断、信息不充分或不对称、、收入分配不公、经济波动等。
2、政府干预经济的手段包括：立法和行政手段、组织公共生产和提供公共物品、3、政府干预失效的原因和表现可能发生在：政府决策失误、、政府提供信息不及时甚至失真、政府职能的“越位”和“缺位”。
4、公共物品的两个基本特征是：和5、财政的基本特征包括：阶级性与公共性、强制性与非直接偿还性、6、财政的基本职能是：资源配置职能、、经济稳定与发展职能。
7、根据国际惯例，一般认为，基尼系数处于之间被称为合理区间。
8、国际收支平衡指的是一国在国际经济往来中维持经常性项目收支的大体平衡，包括进出口收支、和无偿转移收支。
9、自马斯格雷夫于1959年出版的《》首次引入公共经济学概念，随后冠以公共经济学的著作得以陆续出版。
10、社会的公共需要是共同的，但又是、特殊的。
三、判断1、完整的市场体系是由家庭、企业和政府三个相对独立的主体组成的，政府可以通过法律、行政和经济等手段，“凌驾”于市场之上介入和干预市场。
2、根据国际惯例，一般认为，基尼系数处于0.4~0.5之间被称为合理区间。
3、由于市场失灵的存在，政府对经济的干预越多越好。
4、在市场经济条件下，几乎不可避免地会产生由于滥用权力而发生的寻租行为。
5、国防作为公共物品主要体现在它的非竞争性上。
6、公共财政是针对计划经济时期所谓的“生产性财政”或“建设性财政”提出的。
7、收入分配的核心问题是实现公平分配，因而财政的收入分配职能所要研究的问题主要是确定显示公平分配的标准和财政调节收入分配的特殊机制和手段。
8、发展一定是增长，但增长不一定是发展。
9、公共需要是相对于私人需要的，因而公共需要和私人需要是矛盾的。
四、不定项选择1、一般来说，下列哪些物品是纯公共物品：A、国防B、花园C、教育D、桥梁2、一般来说，下列哪些物品是准公共物品：A、国防B、花园C、教育D、桥梁3、市场的资源配置功能不是万能的，市场失灵主要表现在：A、垄断B、信息不充分或不对称C、收入分配不公D、经济波动4、政府干预经济的手段包括：A、立法和行政手段B、组织公共生产和提供公共物品C、财政手段D、强制手段5、政府干预失效的原因和表现可能发生在：A、政府决策失误B、政府提供信息不及时甚至失真C、政府职能的“越位”和“缺位”D、寻租行为6、公共物品的基本特征包括：A、历史性B、非排他性C、非竞争性D、单一性7、财政的基本职能是：A、资源配置职能B、调节收入分配职能C、组织生产和销售职能D、经济稳定与发展职能8、财政的特征包括：A、阶段性与公共性B、强制性与非直接偿还性C、收入与支出的平衡性D、历史性9、完整的市场体系是哪几个相对独立的主体组成的：A、家庭B、企业C、政府D、中介10、财政实现收入分配职能的机制和手段有：A、划清市场与财政分配的界限和范围B、规范工资制度C、加强税收调节D、通过转移支出第2章财政支出的基本理论二、填空1、提供公共物品来满足公共需要有两个系统：一是市场，二是2、公共物品的和非排他性，决定了竞争性的市场机制不适于提供纯公共物品。
经济师考试材料：42第十一章：公共物品与财政职能-第4节公共选择与政府失灵
1第四节公共选择理论与政府失灵【本节知识点】【知识点】公共选择理论【知识点】政府失灵的表现【本节内容精讲】【知识点】公共选择理论例题精讲【真题•2020单选】关于公共选择中“个人主义方法论”的说法，错误的是（ ）。
A.作出选择和实施行动的主体是个人B.作出选择和实施行动的主体是政党、省份、国家等机构组织C.社会是个人在给定环境中理性选择的结果D.人们只能通过对个人及其行为的理解来理解社会【答案】B【解析】本题可根据“个人”来判断，作出选择和实施行动的主体是个人，而不是政党、省份、国家等机构组织。
【真题•2018多选】关于公共选择的说法，正确的有（ ）。
A.公共选择是关于“政府失灵”的理论B.公共选择是对非市场决策的经济学研究C.公共选择理论产生于20世纪40-50年代的美国D.公共选择分析的是政治场景和公共选择中的个人行为E.公共选择的代表人物包括亚当•斯密、保罗•萨缪尔森等2【解析】公共选择理论代表人物是詹姆斯•布坎南、戈登•塔洛克等。
【知识点】政府失灵的表现形式公共选择作为一种科学方法论，引导人重新认识政府，从理论上解释了政府失灵现象的存在。
常见的政府失灵表现如下表：例题精讲【真题•2018多选】下列行为中，符合尼斯坎南模型的有（ ）。
A.通过公共物品和服务的生产外包，提高效率B.增加某一行业官僚部门的数量，提高竞争性3D.通过政府垄断生产公共物品，提高效率E.增强官僚部门内部的竞争性【答案】ABCE【解析】尼斯坎南模型政策含义之一是通过公共物品和服务的生产外包，让更多的私人营利性企业加入到公共物品和服务的生产过程中来，以期提高效率。
D 项错误。
【本节小结】【本章主要知识点回顾】。
财政学复习题(名词解释辨析简答及答案)
财政学一、名词解释公共产品:公共部门供给、用来满足社会公共需要的产品和服务。
混合品：既具有私人产品的特性，又具有公共产品特性的产品为“混合产品”。
外部性：指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
政府失灵：它是指政府无力，或者不能达到相应公共目标，或者损害了市场效率，或者自身低效率运行的行为。
成本收益分析法：是一种经济决策方法，它是通过比较各种备选方案（投资项目）的全部预期收益和全部预期成本的现值来评价这些方案，以作为决策参考或依据的一种方法。
运用这种方法评价一个项目时，其成本和收益是经济的、有形的，可以用货币计量。
财政补贴：财政补贴是一种影响相对价格结构，从而可以改变资源配置结构、供给结构和需求结构的政府无偿支出。
宏观税负：（总体税负）指一定时期内国家参与国民生产总值的分配过程中，以税收形式所集中的价值总量。
它表现为一定时期内一国的税收收入总额。
债务依存度：债务依存度=（当年国债发行额/当年财政支出）×100%。
国家预算：政府预算是具有法律规定和制度保证的、经法定程序审核批准的政府年度财政收支计划。
政府采购：指国家各级政府为从事日常的政务活动或为了满足公共服务的目的，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为。
政府采购不仅是指具体的采购过程，而且是采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的总称，是一种对公共采购管理的制度。
规费：指国家机关向居民或法人提供特定权力或特殊服务而定向收取一种经济补偿或报酬，如工商执照费、商标注册费、户口证书费、结婚证书费、商品检验费以及护照费和刑事、民事裁判费等等。
分税制：分税制是中央政府与地方政府之间，根据各自的事权范围划分税源，并以此为基础确定各自的税收权限、税制体系、税务机构和协调财政收关系的制度。
税负转嫁：指的是税法规定的纳税人将自己应当承担的税款全部或部分转嫁给他人的过程。
纳税人与负税人可能不一致。
财政学—名词解释
6、公共定价法：
公共定价包括两个方面：
一是纯公共定价，即政府直接制定自然垄断行业（如通讯和交通等公用事业和煤、石油、原子能、钢铁等基本品行业）的价格；
二是管制定价和价格管制，即政府规定竞争性管制行业（如金融、农业、教育和保健等行业）的价格。政府通过公共定价法，目的不仅在于提高整个社会资源的配置效率，而且更重要的是使这些物品和服务得到最有效的使用，提高财政支出的效益。
一是赤字不仅表现在预算的执行结果上，而且政府在安排国家预算时，就已有计划、有目的地留下赤字缺口；
二是这种赤字虽然是计划安排的，但这种赤字计划可能是有目的地要实施一种扩张性财政政策，也可能是由于支出具有强烈的刚性，在税收上不去的情况下，被迫留下的赤字缺口。
3、赤字依存度与赤字比率：
衡量财政赤字规模的指标有两个，分别反映不同的经济内涵。
第八章、财政平衡与财政赤字
1、财政平衡：
是指国家预算收支在量上的对比关系。这种收支对比关系不外是三种结果：
一是收大于支有结余；
二是支大于收有逆差，即赤字；
三是收支相等。
2、预算赤字（又称“财政赤字”）：
是指在某一财政年度，政府计划安排的总支出超过经常性收入并存在于决算中的差额。这个概念包括以下两层意思：
2、国债发行市场：
是指国债发行场所，又称国债一级市场或初级市场，是国债交易的初始环节，一般是政府与证券承销机构如银行、金融机构和证券经纪人之间的交易，通常由证券承销机构一次全部买下发行的国债。
3、国债流通市场：
又称国债二级市场，是国债交易的第二阶段。一般是国债承销机构与认购者之间的交易，也包括国债持有者与政府或国债认购者之间的交易。它又分证券交易所交易和场外交易两类。证券交易所交易指在指定的交易所营业厅从事的交易，不在交易所营业厅从事的交易即为场外交易。
第4章 财政决策与政府失灵
20
所谓“利益集团”（Interest group），又称“压 力集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来 的，并试图对公共政策施加影响的团体。如以不 同收入来源划分，可以有资本家集团（资产阶级） 和劳工集团（无产阶级及其工会组织）；以不同 的市场角色，可以分为生产者集团（如行业协会） 和消费者集团（消费者协会）；以不同行业为标 准，可分为汽车集团、钢铁集团、纺织集团，等 等；以地区为标准，可分为东部集团、西部集团、 中部集团，等等。应该看到，这些集团的组织， 可以是严密的，也可以是极其松散的。由于现实 社会中利益结构的复杂性和多重性，一个人可以 分属于不同的利益集团，并在不同场合扮演不同 角色，而表达自己的利益诉求。
17
这一无效率产量水平与最有效率产量水平 相比，将造成图4-1中阴影部分面积dce大小的 效率损失。 为什么公众会允许官僚生产Gb，而不是有 效率的G*呢？主要原因在于信息不对称。如 果公众有完全信息，他们会要求最有效率的产 量G*。但公众以及他们的代表——政治家， 并不清楚真正的成本函数。对此，官僚机构却 拥有更多的信息。具有信息优势的官僚会提出， 要么提供Gb；要么提供零的供给方案。对此， 政治家往往只得批准。这反映在现实中，议会 往往对政府提出的预算建议难以削减和监督， 而一般都能较顺利通过。
23
哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租 金，哪里就会有寻租活动。 寻租活动往往表现为特定利益集团通过游 说政治家、政府，以获取某种垄断权或特权。 如航空公司为了获得对特定航线的垄断权，而 游说政府；农场主为了阻止外国农产品进口， 而游说国会制定限制外国农产品输入的法律， 等等。寻租作为利益的再分配和财富的转移， 本身似乎并不是社会浪费，毕竟只是将财富从 一个集团转移给另一个集团，而社会总财富不 变。但事实并非如此简单，塔洛克曾以盗窃为 比喻来分析寻租的社会成本，或一部分人）代替其他人选 择的可能性，即任何个人（或一部分人）都不能 把他的偏好强加于人并形成社会偏好。 应该说，上述五个假设条件是相当合理的，应 被认为是民主社会集体决策下普遍接受的合理条 件。但遗憾的是，阿罗通过数学证明了，在至少 存在三个备选方案的情况下，并不可能存在一个 能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。这 就是阿罗不可能定理。 阿罗不可能定理的存在，使得社会福利函数变 得虚幻，意味着政府不可能充分代表民意。这样， 政府的财政职能就是提供公共产品以满足公共需 要的看法，就是武断的了，因为连公共需要什么 尚无法确知。这就否定了社会福利函数的存在。
邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第4章 财政决策与政府失灵)【圣才出品】
第4章财政决策与政府失灵一、概念题1．公共选择答：公共选择是现代微观经济学的一个重要分支。
其核心内容是，公共选择者的行为特征；不同规则下政治决策可能产生的结果；民主政治活动在现实生活中的运行方式以及如何来设计和选择一个能改善公共决策效率的宪章。
公共选择是这样一种理论：其研究对象为集体的非市场决策过程；其使用的研究工具和方法为经济学的工具和方法，尤其是价格理论；它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。
2．特殊利益集团答：特殊利益集团是指由少数有共同经济利益的投票者会联合起来从而形成的集团。
特殊利益集团不仅因为联合起来耗费较低，而且因为联合起来能左右公共决策，使有利于自己的方案获得通过。
特殊利益集团可能会与政治家、官员形成“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团则从中获益。
3．“铁三角”答：特殊利益集团可能会与政治家、官员形成“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团则从中获益。
4．政治均衡答：政治均衡是用来说明公共选择的过程。
在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主要是两个因素：供给和相应的税收份额。
如果一个社会的人们根据既定的原则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。
政治均衡是指，在一特定集体选择的方式下，各方同意公共财政提供的水准以及人间租税分担的分配比例。
租税分担，有时称之为税价，是预先分配给市民的征收税，也相当于是政府分配每一财货的单位成本。
为了投票者，这些税捐分配呈现出政府供给每一单位财货的价格。
为了避免预算剩余或赤字，这些税的总额必须等于公共财政的平均费用。
5．林达尔均衡答：林达尔均衡是瑞典济学家林达尔提出的关于公共产品有效供给的模型。
假定社会中有两个人，双方通过讨价还价来决定各自应负担公共产品成本的比例，进一步假定两个人讨价还价的能力势均力敌，通过若干回合的较量，在某个公共产品产量水平，两个人愿意承担的公共产品成本比例相加等于1，这时就达到均衡的成本分配比例和均衡的公共产品规模，这种均衡被称为林达尔均衡。
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33
4.2 财政决策主体的行为
4.2.1 选民的行为
4.2.2 利益集团的行为
4.2.3 政治家和政党的行为
4.2.4 官员的行为
34
4.2.1 选民的行为
理性选民假说
• 唐斯率先提出 • 主要观点：选民是理性的，他参与投票的目的是为了通过参与政治 获得预期效用的最大化。 • 用
• 单峰偏好
假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后， 其效用总会下降，则称其具有单峰偏好。
• 双峰（或多峰）偏好
如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后 升，则称其具有双峰（多峰）偏好。
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投票悖论的成因
• 图4-2 • 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的 偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票 均衡存在。
• 投票行为给选民心理收益 D ，此时，个人投票的预期效 用为 EU1 p U ( x) C D，只要 p U ( x) D C ，选民就 会参与投票。 • 选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略 （mini-max regret strategy）。 选民的遗憾矩阵
16
林达尔均衡 • 一种揭示公共产品有效提供的政府机制。 • 林达尔均衡是1919年瑞典经济学家林达尔提出的。林 达尔均衡是公共产品理论最早的成果之一。 • 该模型认为公共产品价格并非取决于某些政治选择机 制和强制性税收，恰恰相反，每个人都面临着根据自 己意愿确定的价格，并均可按照这种价格购买公共产 品总量，即每个人都有自己的公共产品需求曲线。 • 公共产品需求曲线表明，每个人一定的公共产品价格 下愿意购买的公共产品数量。
12
• 每一个项目都有总的净效益，如果全部通过，则 该社区作为一个整体会获益。但是，如果每个项 目单独表决，按多数票规则，都会被否决，即任 何一个项目都无法立项建设。
13
2、偏好加总问题
• 加总方法 习俗
独裁
投票：现代民主社会中的主要方法
• 投票规则：一致同意规则、简单多数规则
14
11
直接民主决策中的偏好强度问题：
• 假定一个社区有三个备选项目，分别是医院、幼儿园、 图书馆。该社区有三个投票人，分别为选民甲、选民乙、 选民丙，表显示了每个项目对于每个投票人的效益（负 号表示净损失）。
投票者 项目 医院 幼儿园 图书馆 选民甲 200 -30 -120 选民乙 -55 150 -65 选民丙 -50 -40 300 净效益之和 95 80 115
投票者(纳税人)：选择给自己带来最大满足且税收负担最小的方 案
特殊利益集团：有共同的经济利益，联合起来耗费更低，更能左 右公共决策 • “铁三角”
• 政治市场的供给方
政治家：通过选举任职，处于权力顶峰 官员：由政治家任命
• 政治均衡
指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的 分摊达成协议。
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4.1.2 财政决策机制及其特点
市场决策——价格信息
公共决策的两大问题
• 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？
• 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后 的决定？
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1、偏好显示问题
• 经济市场的私人偏好由私人愿意购买的产品价格来表示。
• 公共决策只能用投票方式表达公共偏好
公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依据一定的规 则，共同确定集体行动方案的过程。
• 核心是解决如何从众多不同的个人偏好得出一个统一的集体
偏好的问题，目的是使社会整体效用的最大化，促使社会资 源配置效率的不断提高。
7
政治均衡
• 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 • 政治市场的需求方
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹姆斯·布
坎南 布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计算——立宪民 主的逻辑基础》被认为是公共选择理论的经典著作。
5
4.1 财政决策机制
4.1.1 公共选择与政治均衡
4.1.2 财政决策机制及其特点
4.1.3 一致同意规则：林达尔均衡
公共选择理论试图把人的行为的两个方面重新纳入一个统 一的分析框架或理论模式，用经济学的方法和基本假设来 统一分析人的行为的这两个方面，从而拆除传统的西方经 济学在经济学和政治学这两个学科之间竖起的隔墙，创立 使二者融为一体的新政治经济学体系。
4
公共选择理论产生于20世纪40年代末，并于五六十年代形成 了公共选择理论的基本原理和理论框架，60年代末以来，其 学术影响迅速扩大。 英国经济学家邓肯·布莱克被尊为“公共选择理论之父”
• 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这 意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果， 即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。
• 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺 序有关。
26
4.1.5 投票悖论的成因
基本概念
• 峰
指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效 用都低于它。
公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学 科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运 作的理论。
3
公共选择理论分析框架： • 人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个 是政治市场。
经济市场配置私人产品，政治市场配置公共产品
• 人在经济市场和政治市场都是追求自身利益最大化的， 所谓的“善恶二元论”是不能成立的。
• 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行 表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支 出水平。
30
效 用 VS
VM
VL
O
S
M
L
政府预算规模
图4-3 中间投票人定理
31
4.1.7 阿罗不可能定理
阿罗不可能定理
• 假设前提
个人理性条件； 无限制领域条件； 帕累托条件；
无关备选方案的独立性；
得到保障，个人意愿也可以获得满足。
15
但在实际中，一致同意规则由于一些明显的缺点而
难于被普遍使用。这些缺点是：
• （1）决策成本太高。例如：班级活动 • （2）这种规则可能会导致少数人威胁多数人，造成所谓 的少数人对多数人的暴政。 • （3）一致同意规则无法消除策略性行为，即隐藏自己的
真实需求，以便让他人承担更多的成本。如果所有投票 者均采取这种策略，则会阻止林达尔均衡的实现
非独裁性。
• 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策 机制是不存在的。 32
阿罗不可能定理的启示
• 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程 都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 • 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 • ROSEN：把钱和权都交给政府，就如同吧威士忌 酒和车钥匙都交给小孩子一样。 • 尽管市场机制不尽如人意，但政府决策也未必见 得更好。
17
• 通过每个人的公共产品需求曲线，林达尔建立起一 个类似于私人物品竞争性均衡的公共物品的均衡模 型，称为林达尔均衡。 • 在林达尔的均衡中，不是所有消费者面临一个公共 的（相同的）价格，而是全部消费者有一个公共的 数量；不是总产量在全体消费者之间分配，而是总 成本在消费者之间分摊。由于每个消费者消费共同 的数量，因此总成本的分摊又表现为价格的分摊。
• 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必 要条件而非充分条件。
28
效 用
（李四） 李四 张三 王五
x
y
z
备选提案
图4-2 投票悖论的成因
29
4.1.6 中间投票人定理
中间投票人
• 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即 一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半 则比他弱。
中间投票人定理
• 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不 现实；
• 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额， 需花费大量时间。
20
4.1.4 多数票规则
多数票规则
• 多数票规则是指一项决策须经半数以上投票人赞成才能 获得通过的一种投票规则。 • 多数票规则又分为简单多数票规则和合格多数票规则。 按照简单多数票规则，只要赞成票超过1/2，议案或决 策就可以通过。 按照合格多数票规则，赞成票必须高于半数以上的相 当大的比例，议案才能获得通过。这种合格多数票规 则又可以分为2/3多数制、3/4多数制、4/5多数制等
直接民主的情形 • 直接民主决策机制是指公民直接投票，参与公共决策，并以投票结
果作为最终选择的一种决策制度。
间接民主的情形
• 间接民主决策机制是指不由公民直接投票进行公共决策，而
是由他们投票选举出少数人作为代表，并授权这些代表按确 定的政治程序做出公共决策的一种决策制度。
10
• 以投票为基础的偏好显示机制存在的问题：
4.1.4 简单多数票规则
4.1.5 出现投票悖论的原因
4.1.6 中间投票人定理
4.1.7 阿罗不可能定理
6
4.1.1 公共选择与政治均衡
公共部门配置资源的特点
• 供给决策
私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出
• 需求决策
私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选 票进行公共选择的过程。
4.1.3 一致同意规则：林达尔均衡
一致同意规则是指一项决策，须经全体投票人一致赞同或没
有任何人反对，才能获得通过的一种投票规则。
• 例如：联合国安理会的决议
全票通过原则的优点表现为： • 一致同意规则，即一票否决制，根据这个规则做出的集 体决策，可以满足所有投票人的偏好，可以达到帕累托 最优状态，这一点已经由维克塞尔和林达尔提出的维— —林模型得以证明。 • 所有参与者的权利在一致同意规则下，能够绝对平等地