第3章 新古典国际贸易理论 基本模型
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新古典际国贸易理论：基本模型
06 结论
对理论的总结
1
新古典国际贸易理论基于比较优势原理，解释了 国家间贸易的基础和利益分配。
2
该理论认为，国家间生产要素的相对丰裕程度决 定了各自在特定商品生产上的比较优势，进而决 定了贸易关系和利益分配。
3
新古典贸易模型强调了市场机制在资源配置中的 作用，以及自由贸易对全球福利的贡献。
对实践的指导意义
绝对优势理论
该理论认为各国应该专注于生产自己具有绝对优势的产品， 并通过国际贸易交换，实现全球福利最大化。
比较优势理论
比较优势理论认为，即使一国在所有产品的生产上都具有 绝对优势，它仍然可以通过专注于生产那些其生产成本相 对较低的产品来获得贸易利益。
资源禀赋理论
资源禀赋理论强调各国应专注于生产那些使用本国相对富 裕资源的产品，并通过国际贸易交换，实现全球福利最大 化。
未来研究方向
完善理论假设
未来的研究可以尝试放宽新古典国际贸易理论的假设， 以更好地解释现实世界中的贸易现象。
探索新的实证方法
未来的研究可以探索新的实证方法，以提高数据匹配 度和准确性，并解决遗漏变量和内生性问题。
结合其他理论
未来的研究可以将新古典国际贸易理论与其他贸易理 论相结合，以提供一个更全面的解释框架。
指导各国制定贸易政策，促进比较优势的发挥， 提高国际竞争力。
提醒各国在国际贸易中要注重公平和互利，避免 单边主义和贸易保护主义。
提倡开放和透明的贸易环境，推动全球经济的稳 定和可持续发展。
对未来研究的展望
01
深入研究不同国家和地区的要素禀赋、技术水平和 市场规模等因素对贸易的影响。
02
探讨新古典贸易理论在发展中国家和新兴市场的适 用性和局限性。
新古典国际贸易理论的模型
德国
9.3%
4.6%
4.5%
0.2%
1.5%
0.6%法国5ຫໍສະໝຸດ 6%3.4%2.9%
0.1%
2.4%
0.8%
英国
3.6%
6.5%
3.0%
0.1%
0.8%
0.1%
其它工业化国家
19.5%
14.2%
13.1%
0.9%
13.7%
14.2%
所有发展中国家
17.6%
26.6%
54.4%
97.8%
51.0%
39.8%
【本章关键术语】1．要素禀赋2．要素密集度3．赫克歇尔—俄林模型4．斯托尔珀—萨缪尔森定理 5．要素价格均等化6．里昂惕夫悖论
第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想
以亚当·斯密和大卫·李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，构建起比较优势学说。新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。赫克歇尔和俄林建立要素禀赋理论，扩展了比较优势贸易模型。
发达国家 1996 1997 1998 1999 发展中1996 1997 1998 1999 美国 100 100 104 101 中国 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德国 100 98 99 100 韩国 91 88 84 82 法国 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英国 101 102 103 104 泰国 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104 95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100 103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亚 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 马来西亚 102 96 89 88 丹麦 101 100 99 100 印度尼西亚 110 111 95 110 荷兰 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.6
9.3%
4.6%
4.5%
0.2%
1.5%
0.6%法国5ຫໍສະໝຸດ 6%3.4%2.9%
0.1%
2.4%
0.8%
英国
3.6%
6.5%
3.0%
0.1%
0.8%
0.1%
其它工业化国家
19.5%
14.2%
13.1%
0.9%
13.7%
14.2%
所有发展中国家
17.6%
26.6%
54.4%
97.8%
51.0%
39.8%
【本章关键术语】1．要素禀赋2．要素密集度3．赫克歇尔—俄林模型4．斯托尔珀—萨缪尔森定理 5．要素价格均等化6．里昂惕夫悖论
第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想
以亚当·斯密和大卫·李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，构建起比较优势学说。新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。赫克歇尔和俄林建立要素禀赋理论，扩展了比较优势贸易模型。
发达国家 1996 1997 1998 1999 发展中1996 1997 1998 1999 美国 100 100 104 101 中国 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德国 100 98 99 100 韩国 91 88 84 82 法国 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英国 101 102 103 104 泰国 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104 95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100 103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亚 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 马来西亚 102 96 89 88 丹麦 101 100 99 100 印度尼西亚 110 111 95 110 荷兰 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.6
国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档
容
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物
美的商品。
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋论的进一步说明
国I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国Ⅱ的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国Ⅱ是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。
要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
二、H-O 要 素 禀 赋 论
基本假设
二、H-O 要 素 禀 赋 论
Y
没有贸易的情况
PA′
国Ⅱ
Y 国Ⅱ B′
开展贸易后的情况
Hale Waihona Puke A′A′C′
E=E′
国Ⅰ
A
CIC2
CIC1
国Ⅰ
CIC2
A
B
O
PA
XO
C
PE
X
赫 克 歇 尔— 俄 林 模 型
三 要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
第三章 新古典国际贸易理论
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
海闻《国际贸易》课后习题详解
海闻《国际贸易》课后习题详解目录第1章导论第2章古典国际贸易理论第3章新古典国际贸易理论：基本模型第4章新古典贸易模型：扩展与应用第5章当代国际贸易理论第6章生产要素的国际流动第7章进口保护政策：关税第8章进口保护政策：非关税壁垒第9章出口鼓励与其他政策第10章贸易保护的理论第11章经济全球化与世界贸易组织第12章区域性自由贸易与经济合作第13章中国对外经济的改革和发展本书是海闻《国际贸易》教材的学习辅导书，对海闻《国际贸易》教材每章的课后习题进行了详细的分析和解答，并对个别知识点进行了扩展。
课后习题答案久经修改，质量上乘，特别适合应试作答和临考冲刺。
另外，部分高校研究生入学考试部分复试真题就来自于该书课后习题，因此建议考生多加重视。
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一、概念题1闭关自守答：闭关自守是指关闭关口，不和其他国家来往。
闭关自守具体是指明清政府实行的严格限制对外交通、贸易的外交政策，包括对来华外人的商务活动、居留期限、华夷交往等做出限制，实行“禁海”。
直至1840年的鸦片战争之后到清朝灭亡，中国才被迫打开大门。
2对外开放答：对外开放包含两个方面的含义：一方面是指国家积极主动地扩大对外经济交往；另一方面是指放宽政策，放开或者取消各种限制，不再采取封锁国内市场和国内投资场所的保护政策，发展开放型经济。
3互通有无答：互通有无是指相互间拿自己多余的东西去交换自己所缺少的东西。
古代世界贸易就开始于各地区之间的互通有无，它也是古代中国对外贸易的主要动机。
4殖民贸易答：殖民贸易是指自地理大发现以来，各个殖民国家对殖民地区的大肆掠夺，他们将亚非拉美等殖民地的产品运往欧洲，牟取暴利。
当时国际贸易的主要方式就是殖民贸易。
5奴隶贸易答：奴隶贸易是指15世纪中叶至19世纪末叶，西方殖民主义国家为了向美洲殖民地种植园和矿山提供劳动力，而从其他殖民地掠走大批奴隶，将其远程贩运进行买卖的一种贸易。
国际贸易基本模型
禀赋理论中要素禀赋的差异很容易解释。
INTERNATIONAL TRADE
一、基本概念
在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个 重要概念： • 要素禀赋 • 要素丰裕度 • 要素密集度
INTERNATIONAL TRADE
1.要素禀赋（factor endowments） 是指一国所拥有的并能用于生产的各种生 产要素的数量，这些经济资源包括自然资源
第三章 要素禀赋理论
INTERNATIONAL TRADE
内容提要
本章介绍新古典国际贸易理论的代表理论——要素 禀赋理论。要素禀赋理论又被称为H-O理论，是由瑞典 经济学家赫克歇尔（Heckscher）和俄林（Ohlin）提出 的。20世纪50年代初，美国经济学家里昂惕夫(Leontief) 对要素禀赋的理论提出了质疑，被后人称为“里昂惕夫 之谜”，并引发了人们对传统国际贸易理论的长期争论。 本章主要介绍要素禀赋理论的相关内容、“里昂惕夫之 谜”及其解释。
要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔 和俄林提出的国际贸易理论。 赫克歇尔于1919年提出了要素禀赋论的基本论 点。俄林在 1933 年出版的《区际贸易和国际贸易》 一书中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素
禀赋理论,所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论,即
H-O理论。
INTERNATIONAL TRADE
结论：美英两国的两种商品价格比例不同是由两国生 产要素价格比例不同决定的。
INTERNATIONAL TRADE
（四）要素价格比例不同是由要素供给 比例不同决定的
各种生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相 同的。供给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀 缺的生产要素价格就昂贵。
比如，澳大利亚地广人稀、资本较少，因此地租 较便宜而资本和劳动力的价格较贵。所以说要素价格 比例不同是由要素供给比例不同决定的。
第三章、要素禀赋理论
图 3－1
7
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 人均资本存量（美元/人） 73,459
德 国
50,116 42,745
37,854 36,480
要素禀赋 的常用估 量指标是 人均资本 存量
加拿大
澳大利亚 日 本
法 国
美 国 意大利 台湾地区
35,600
要素回报的变化只取决于产品价格的变化 ,要素的边际生产率不变
农业（生产大米）（中国出口） Wr（上升）= Pr（上升）*MPL（不变） Rr（上升）= Pr（上升）*MPK（不变） 工业（生产钢铁）（中国进口） Ws（下降）= Ps（下降）*MPL（不变） Rs（下降）= Ps（下降）*MPK（不变） 出口商品价格上涨,该部门的两种要素回报均上升. 进口竞争部门的产品价格下降,该部门的两种要素的回报均下降.
比较两个部门的要素密度，必须在一个共同的标 准下进行，即共同的要素价格。
10
K
X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品
X Y
斜率-（w/r)
O
要素密集度
L
三、模型的基本假设
• H-O模型是2×2×2的模型 • 两个国家的生产函数相同
两个国家：A国、B国； 两种产品：X产品、Y产品； 两种要素：资本和劳动
4
第一节 要素禀赋理论的基本模型
要素禀赋理论与古典贸易理论之间的区别： 一是生产要素包括两个，劳动、资本， 2×2×2模型 生产可能性边界将是一条凸状曲线。 二是要素禀赋差异的产生原因易于解释。
5
一、要素禀赋
指一国所拥有的两种生产要素的相对比例 与其所拥有的生产要素绝对数量无关。
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图3.5出口对本国商品价格生产及消费的影响 出口对本国商品价格生产及消费的影响
价格（千元） P*=1 P0=0.5 需求曲线 出口（ ） 出口（X） 供给曲线
0
D1
S0 ＝D0
S1
数量
影响：出口产品的价格上升，生产增加， 影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少
（五）单个商品市场上的贸易利益
出口市场
P（千元） S P1 a P0 b
自由贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D
生产者剩余： +(a +b) Q 消费者剩余： - a 总计： + b
进口市场
P S P0 c P1 d
自由贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D Qw
生产者剩余： -c 消费者剩余： +(c+d) 总计： + d
二、生产与贸易模式 生产与贸易模式
劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品 的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资 本密集型产品的比较优势。 如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该 生产并出口劳动密集型产品，进口资本密 集型产品；资本充裕的国家应该生产并出 口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
3.2.2贸易影响与贸易所得 3.2.2贸易影响与贸易所得
二、其他的资本劳动比率（K/L）研究 其他的资本劳动比率（ 其他的资本劳动比率 ） 里昂惕夫之谜”仍然存在！ “里昂惕夫之谜”仍然存在！
赫克歇尔－俄林模型的实证检验： 表3.2 赫克歇尔－俄林模型的实证检验：美国数据
学 者
数据年份 (Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O预测: >1)
威特尼(Whitney，1968) 里昂惕夫 (Leontief，1954) 里昂惕夫 (Leontief，1956) 鲍德温 (Baldwin，1971) 斯 特 南 德 和 马 斯 克 斯 ( Sternand & Maskus，1981)
（2）含义
提供曲线（相互需求曲线）：在各种贸易条件 下，一国为了达到最高福利水平所愿意进行的各种 进出口组合。它是用来表明根据不同的交换比例， 一个国家对于两种商品所愿意进行的不同的贸易量 的各点的连线。
（3）提供曲线举例
小 麦 进 口 W2 出 英国 t2 C t1 W1 W0 B t0 W2 W1 W0 L 口 美国
S
O 大米
二、局部均衡分析
（一）单个商品国际市场价格的形成 单个商品国际市场价格的形成
图3.3大米贸易及其国际市场价格的决定 大米贸易及其国际市场价格的决定
（A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场
P(千元)
P(千元) Sx
P(千元)
S
1.0
出口
S
1.5 1.0
1.5 1.0 DM 进口
贸易发生 商品价格的差异 本国商品价格 商品供给 要素密集度 要素供给 生产技术 商品需求 消费者收入 消费者偏好 要素分配状况 他国商品价格
2、两个概念 、
要素丰裕程度 要素密集程度
（1）要素丰裕度
指两国要素拥有量或要素价格比率的比较
要素丰裕的实物定义 (TK/TL)乙 > (TK/TL) 甲，则？资本相对丰裕，？劳动相对丰裕。 要素丰裕的价格定义 (R/W) 乙 例子 甲国拥有（10K，20L），乙国拥有（20K，50L） 谁是资本相对丰裕的国家，谁是资本相对丰裕国家？ > (R/W) 甲，则 ？劳动相对丰裕，？资本相对丰裕。
1947年美国每 年美国每100万美元进出口商品中所需要素情况 万美元进出口商品中所需要素情况 年美国每 出口品 资本（美元） 资本（美元） 劳动力（ 年 劳动力（人/年） 资本/劳动力 资本 劳动力 进口替代品 出口品与进口替代品的 资本/劳动力 资本 劳动力
2550780 182 14015
3091339 170 18184 77%
0.5 0.5 D Q Q
D
Q
（二）贸易条件
“贸易条件 贸易条件”（Terms of Trade，简称TOT）： 贸易条件 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国际市 场价格（Pm）的比率。
PX 贸易条件（TOT ) = PM PX = ∑ xi P i PM = ∑ mi Pi
（三）贸易对本国进口行业商品价格、 贸易对本国进口行业商品价格、 贸易对本国进口行业商品价格 生产及消费的影响
1899 1947 1947/51 1958/62 1972
1.12 0.77 0.94 (或不包括自然资源行业， 1.14) 0.79 (或不包括自然资源行业， 0.96) 1.05 (或不包括自然资源行业， 1.08)
3.3.2 对里昂惕夫之谜的解释
（1）生产要素密集性逆转 （2）关税和政府的其他贸易壁垒 （3）技能和人力资源的不同 （4）其他自然资源不同
(六)贸易双方的收益分析 贸易双方的收益分析
P S P0 e P1 f
美国贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D
生产者剩余： -e
Qw 消费者剩余： +(e+f)
总计： + f
3.3对赫克歇尔－俄林资源禀赋模型的实 对赫克歇尔－ 对赫克歇尔 证检验
一、里昂惕夫的实证检验
1947年 1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密 集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！ 集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！
X1 X2 X3 X4
PC G PB D U2 B C PB PC x U3 Y1Y4 F Y2Y3 0 X1X3 X2X4 PA
附录3：要素密集度逆转
第3章 新古典国际贸 易理论：基本模型 易理论：
3.1 新古典贸易思想
3.1.1新古典贸易理论的形成与发展 新古典贸易理论的形成与发展
新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方 面：
（1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品 的生产成本 （2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动 的相互影响
3.2赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型 赫克歇尔－ 赫克歇尔
3.2.1 赫克歇尔－俄林贸易模型 赫克歇尔－俄林贸易模型 一、基本假设： 基本假设： 基本假设
(1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的
(5)生产技术假定相同 (6)生产规模报酬不变 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由 的障碍
总体均衡分析 局部均衡分析
一、总体均衡分析 总体均衡分析
与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产 可能性的假设有两个方面的不同： 关于两国生产各种商品能力不同的原因 关于产品生产机会成本的假定
（一）国际贸易对相对价格、生产和消 国际贸易对相对价格、 费的影响
图3-1生产要素比例不同国家之间的贸易 生产要素比例不同国家之间的贸易
英国的提供曲线
小 麦
美国的提供曲线
A
C0 C1 C2 呢绒出口
O
C0
C1
C2
呢绒 进口
（4）以提供曲线表示的贸易条件的均衡
小 麦 tE
W2 W0
小 麦 tG tF W4 W3 T U E tE
E R
S
W1
O
C1 C0 C2
O
C3
C4
(5)提供曲线的推导方法
Y Y E Y1 U1 Y2 A Y3 Y4 0
附录
显示比较优势 提供曲线 要素密集度逆转
附录1：显示比较优势
如何衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
理论上 实践中：显示比较优势
比较优势决定出口结构求也相同
（1）显示比较优势指数
RCAij =
X ij
∑X
j
ij
∑X ∑∑ X
3.3.3 更广泛更全面的检验
利莫（Leamer）：提出了里昂惕夫检验H－O理论 的方法问题 伯文（Bowen）、利莫和斯维考斯克斯 （Sveikauskas）：赫克歇尔－俄林的关于资源禀赋 和要素生产密集型的理论对于全球实际贸易模式的 解释是不够有力的 20世纪90年代，又有一些实证研究提供了支持H－ O模型的证据
进口对本国商品价格、 图3.4进口对本国商品价格、生产及消费的影响 进口对本国商品价格 P（千元） P0=2 P*=1 进口M 进口 需求曲线 供给曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少， 结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
（四）贸易对本国出口行业商品价格、 贸易对本国出口行业商品价格、 贸易对本国出口行业商品价格 生产及消费的影响
ij i i j
ij
如果 RCAij > 1 ，表示国家j在商品i上具有显示比较优势。 （2）区域显示比较优势指数
X ic X tc RRCAic = X iR X tR
如果RRCAic>1，表示国家c的产品i在区域R中具有比较优势。
附录2：提供曲线
（1）背景 马歇尔（Alfred Marshall, 1842-1924）是英国著名经 济学家，新古典学派的创始人。其代表作是《国际 贸 易 纯 粹 理 论 》 （ 1879 年 ） 和 《 经 济 学 原 理 》 （1890年）等。马歇尔运用几何的方法使穆勒的相 互需求理论更加前进一步，表达也更为清晰明确。 马歇尔是用提供曲线（Offer Curve）来说明商品供 给和需求如何共同决定贸易条件及其变动。
（2）要素密集度
指生产各种商品所需投入的生产要素的组合比例。 设两种商品X、Y，使用两种要素K（资本）和L（劳 动）： 若： (K/L)y > (K/L) x 或 (L/K) x > (L/K) y 则 ？是资本密集型产品，？是劳动密集型产品。 注意：要素密集度指商品生产投入要素的相对比较 而非绝对量的比较。
价格（千元） P*=1 P0=0.5 需求曲线 出口（ ） 出口（X） 供给曲线
0
D1
S0 ＝D0
S1
数量
影响：出口产品的价格上升，生产增加， 影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少
（五）单个商品市场上的贸易利益
出口市场
P（千元） S P1 a P0 b
自由贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D
生产者剩余： +(a +b) Q 消费者剩余： - a 总计： + b
进口市场
P S P0 c P1 d
自由贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D Qw
生产者剩余： -c 消费者剩余： +(c+d) 总计： + d
二、生产与贸易模式 生产与贸易模式
劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品 的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资 本密集型产品的比较优势。 如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该 生产并出口劳动密集型产品，进口资本密 集型产品；资本充裕的国家应该生产并出 口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
3.2.2贸易影响与贸易所得 3.2.2贸易影响与贸易所得
二、其他的资本劳动比率（K/L）研究 其他的资本劳动比率（ 其他的资本劳动比率 ） 里昂惕夫之谜”仍然存在！ “里昂惕夫之谜”仍然存在！
赫克歇尔－俄林模型的实证检验： 表3.2 赫克歇尔－俄林模型的实证检验：美国数据
学 者
数据年份 (Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O预测: >1)
威特尼(Whitney，1968) 里昂惕夫 (Leontief，1954) 里昂惕夫 (Leontief，1956) 鲍德温 (Baldwin，1971) 斯 特 南 德 和 马 斯 克 斯 ( Sternand & Maskus，1981)
（2）含义
提供曲线（相互需求曲线）：在各种贸易条件 下，一国为了达到最高福利水平所愿意进行的各种 进出口组合。它是用来表明根据不同的交换比例， 一个国家对于两种商品所愿意进行的不同的贸易量 的各点的连线。
（3）提供曲线举例
小 麦 进 口 W2 出 英国 t2 C t1 W1 W0 B t0 W2 W1 W0 L 口 美国
S
O 大米
二、局部均衡分析
（一）单个商品国际市场价格的形成 单个商品国际市场价格的形成
图3.3大米贸易及其国际市场价格的决定 大米贸易及其国际市场价格的决定
（A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场
P(千元)
P(千元) Sx
P(千元)
S
1.0
出口
S
1.5 1.0
1.5 1.0 DM 进口
贸易发生 商品价格的差异 本国商品价格 商品供给 要素密集度 要素供给 生产技术 商品需求 消费者收入 消费者偏好 要素分配状况 他国商品价格
2、两个概念 、
要素丰裕程度 要素密集程度
（1）要素丰裕度
指两国要素拥有量或要素价格比率的比较
要素丰裕的实物定义 (TK/TL)乙 > (TK/TL) 甲，则？资本相对丰裕，？劳动相对丰裕。 要素丰裕的价格定义 (R/W) 乙 例子 甲国拥有（10K，20L），乙国拥有（20K，50L） 谁是资本相对丰裕的国家，谁是资本相对丰裕国家？ > (R/W) 甲，则 ？劳动相对丰裕，？资本相对丰裕。
1947年美国每 年美国每100万美元进出口商品中所需要素情况 万美元进出口商品中所需要素情况 年美国每 出口品 资本（美元） 资本（美元） 劳动力（ 年 劳动力（人/年） 资本/劳动力 资本 劳动力 进口替代品 出口品与进口替代品的 资本/劳动力 资本 劳动力
2550780 182 14015
3091339 170 18184 77%
0.5 0.5 D Q Q
D
Q
（二）贸易条件
“贸易条件 贸易条件”（Terms of Trade，简称TOT）： 贸易条件 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国际市 场价格（Pm）的比率。
PX 贸易条件（TOT ) = PM PX = ∑ xi P i PM = ∑ mi Pi
（三）贸易对本国进口行业商品价格、 贸易对本国进口行业商品价格、 贸易对本国进口行业商品价格 生产及消费的影响
1899 1947 1947/51 1958/62 1972
1.12 0.77 0.94 (或不包括自然资源行业， 1.14) 0.79 (或不包括自然资源行业， 0.96) 1.05 (或不包括自然资源行业， 1.08)
3.3.2 对里昂惕夫之谜的解释
（1）生产要素密集性逆转 （2）关税和政府的其他贸易壁垒 （3）技能和人力资源的不同 （4）其他自然资源不同
(六)贸易双方的收益分析 贸易双方的收益分析
P S P0 e P1 f
美国贸易利益
价格： 生产： 消费： 利益变动 D
生产者剩余： -e
Qw 消费者剩余： +(e+f)
总计： + f
3.3对赫克歇尔－俄林资源禀赋模型的实 对赫克歇尔－ 对赫克歇尔 证检验
一、里昂惕夫的实证检验
1947年 1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密 集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！ 集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！
X1 X2 X3 X4
PC G PB D U2 B C PB PC x U3 Y1Y4 F Y2Y3 0 X1X3 X2X4 PA
附录3：要素密集度逆转
第3章 新古典国际贸 易理论：基本模型 易理论：
3.1 新古典贸易思想
3.1.1新古典贸易理论的形成与发展 新古典贸易理论的形成与发展
新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方 面：
（1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品 的生产成本 （2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动 的相互影响
3.2赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型 赫克歇尔－ 赫克歇尔
3.2.1 赫克歇尔－俄林贸易模型 赫克歇尔－俄林贸易模型 一、基本假设： 基本假设： 基本假设
(1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的
(5)生产技术假定相同 (6)生产规模报酬不变 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由 的障碍
总体均衡分析 局部均衡分析
一、总体均衡分析 总体均衡分析
与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产 可能性的假设有两个方面的不同： 关于两国生产各种商品能力不同的原因 关于产品生产机会成本的假定
（一）国际贸易对相对价格、生产和消 国际贸易对相对价格、 费的影响
图3-1生产要素比例不同国家之间的贸易 生产要素比例不同国家之间的贸易
英国的提供曲线
小 麦
美国的提供曲线
A
C0 C1 C2 呢绒出口
O
C0
C1
C2
呢绒 进口
（4）以提供曲线表示的贸易条件的均衡
小 麦 tE
W2 W0
小 麦 tG tF W4 W3 T U E tE
E R
S
W1
O
C1 C0 C2
O
C3
C4
(5)提供曲线的推导方法
Y Y E Y1 U1 Y2 A Y3 Y4 0
附录
显示比较优势 提供曲线 要素密集度逆转
附录1：显示比较优势
如何衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
理论上 实践中：显示比较优势
比较优势决定出口结构求也相同
（1）显示比较优势指数
RCAij =
X ij
∑X
j
ij
∑X ∑∑ X
3.3.3 更广泛更全面的检验
利莫（Leamer）：提出了里昂惕夫检验H－O理论 的方法问题 伯文（Bowen）、利莫和斯维考斯克斯 （Sveikauskas）：赫克歇尔－俄林的关于资源禀赋 和要素生产密集型的理论对于全球实际贸易模式的 解释是不够有力的 20世纪90年代，又有一些实证研究提供了支持H－ O模型的证据
进口对本国商品价格、 图3.4进口对本国商品价格、生产及消费的影响 进口对本国商品价格 P（千元） P0=2 P*=1 进口M 进口 需求曲线 供给曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少， 结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
（四）贸易对本国出口行业商品价格、 贸易对本国出口行业商品价格、 贸易对本国出口行业商品价格 生产及消费的影响
ij i i j
ij
如果 RCAij > 1 ，表示国家j在商品i上具有显示比较优势。 （2）区域显示比较优势指数
X ic X tc RRCAic = X iR X tR
如果RRCAic>1，表示国家c的产品i在区域R中具有比较优势。
附录2：提供曲线
（1）背景 马歇尔（Alfred Marshall, 1842-1924）是英国著名经 济学家，新古典学派的创始人。其代表作是《国际 贸 易 纯 粹 理 论 》 （ 1879 年 ） 和 《 经 济 学 原 理 》 （1890年）等。马歇尔运用几何的方法使穆勒的相 互需求理论更加前进一步，表达也更为清晰明确。 马歇尔是用提供曲线（Offer Curve）来说明商品供 给和需求如何共同决定贸易条件及其变动。
（2）要素密集度
指生产各种商品所需投入的生产要素的组合比例。 设两种商品X、Y，使用两种要素K（资本）和L（劳 动）： 若： (K/L)y > (K/L) x 或 (L/K) x > (L/K) y 则 ？是资本密集型产品，？是劳动密集型产品。 注意：要素密集度指商品生产投入要素的相对比较 而非绝对量的比较。