2015-2016年 年证券从业考试考前笔记串讲_证券市场基础知识预测重点 含泪分享
2015年证券从业考试题库《证券投资分析》题重点总结
2015年证券从业考试题库《证券投资分析》题重点总结第一章概述第一节证券投资分析的意义与市场效率一、证券投资分析的意义(一)有利于提高投资决策的科学性(二)有利于正确评估证券的投资价值(三)有利于降低投资者的投资风险：预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。
(四)科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键：在风险既定的条件下投资收益最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
二、证券市场效率(一)有效市场假说概述：法默提出了著名的有效的市场假说理论。
只要证券的市场价格及时地反映了全部有价值的信息，且市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场。
“公平原则”得以充分体现。
市场达到有效的重要前提有两个：其一，投资者必须具有对信息进行加工、分析，并据此正确判断证券价格变动的能力;若干，所有影响证券价格的信息都是自由流动的。
(二)有效市场分析及其对证券分析的意义证券市场区分为三类：1、弱式有效市场：存在“内幕信息”2、半强式有效市场：不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。
3、强式有效市场。
证券价格能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
三、证券投资分析的信息来源(一)政府部门：国务院、中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行、国家发展和改革委员会、商务部、国家统计局、国务院国有资产监督管理委员会。
(二)证券交易所：主要负责提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所在业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管等事宜。
(三)上市公司：经营主体(四)中介机构：为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。
(五)媒体：是信息发布的主体之一;同时也是信息发布的主要渠道。
(六)其他来源网址：/四、证券投资理念与策略(一)证券投资理念：价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念、价值培养型投资理念三者并存，以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资理念将逐步成为主流投资理念。
2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲
证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
证券从业考前串讲笔记_证券投资基金小抄讲义重点
第一章证券投资基金概述第二章证券投资基金的类型第九节分级基金（2012年新增）第三章基金的募集、交易与登记第四章基金管理人第四节特定客户资产管理业务（2012年改动）第五章基金托管人第六章基金的市场营销第七章基金的估值、费用与会计核算第八章基金利润分配与税收第九章基金的信息披露第十章基金监管第十一章证券组合管理理论第十二章资产配置管理第十三章股票投资组合管理第十四章债券投资组合管理第五节投资者的选择（2012年新增）第十五章基金绩效衡量第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4、基金资产由基金托管人保管。
5、基金资产由基金管理人进行组合投资。
6、基金投资者是基金的所有人。
基金盈余全部归基金投资者所有。
7、基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
8、证券投资基金是一种间接投资工具。
9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
（一）集合理财，专业管理（二）组合投资，分散风险（三）利益共享，风险共担（四）严格监管，信息透明（五）独立托管，保障安全（一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系；债券反映的债权债务关系；基金反映的是一种信托关系，受益凭证。
2015年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》必过技巧
1、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整7、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观9、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委13、债券是由（）出具的。
2014-2015_证券从业基础知识重点
2014-2015_证券从业基础知识重点第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
30.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
本票是自付(约定本人付款)证券；汇票是委付(委托他人付款)证券；支票是委付证券，但受托人只限于银行或其他法定金融机构。
商业汇票是指由付款人或存款人（或承兑申请人）签发，由承兑人承兑，并于到期日向收款人或被背书人支付款项的一种票据。
商业汇票按其承兑人的不同，可以分为商业承兑汇票和银行承兑汇票两种。
证券市场基础知识2015年知识点讲解
证券市场基础知识2015年知识点讲解2015年证券从业考试，朋友们要努力复习，才有可能拿到证券资格证哦。
以下资讯由证券从业资格考试网整理而出：证券市场基础知识2015年知识点讲解，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩！第四章第三节证券投资基金的费用与资产估值一、证券投资基金的费用(一)基金管理费基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。
基金规模越大，风险越小，管理费率就越低;反之，则越高。
不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同。
目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
(二)基金托管费基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%;股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
例4—7(2012年3月考题·判断题)我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。
无须召开基金持有人大会。
( )【参考答案】√【解析】我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
(三)基金交易费目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行问同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
证券从业资格证考试 考点
证券从业资格证考试考点证券从业资格证考试是一项重要的证券市场从业人员资格考试，主要针对证券经纪人、证券投资咨询人员、证券分析师等从业人员。
考试内容主要包括证券市场基本知识、证券业务与市场操作、证券市场法律法规等方面的内容。
以下是几个可能的考点及相关参考内容。
1. 证券市场基本知识：这部分内容是考试的基础，主要包括证券市场的定义、发展历程、功能和组织结构等方面的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：1.1 证券市场的定义和特点：包括证券市场的定义、特点、分类以及证券市场与企业融资、个人理财的关系等。
1.2 证券市场的发展历程：包括我国证券市场的发展历程、改革开放以来的发展变革、重要标志性事件等。
1.3 证券市场的功能：包括证券市场的价格发现、流动性提供、风险管理和规范管理等功能。
1.4 证券市场的组织结构：包括证券交易所、证券登记结算机构、证券经营机构等的组织结构和职责。
2. 证券业务与市场操作：这部分内容是考察证券从业人员对证券业务和市场操作的了解程度，主要包括证券交易业务、投资顾问业务、证券投资基金业务等方面的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：2.1 证券交易业务：包括证券交易的基本流程、交易所市场与场外市场的差异、证券交易的种类和方式等。
2.2 投资顾问业务：包括投资顾问的定义、责任与义务、投资建议的准确性与合理性要求等。
2.3 证券投资基金业务：包括证券投资基金的分类、投资目标与策略、份额与净值的计算以及基金销售等。
2.4 风险管理和合规监管：包括证券交易中的风险管理方法、合规监管措施、证券市场交易操纵行为的禁止等。
3. 证券市场法律法规：这部分内容是考察证券从业人员对证券市场法律法规的了解程度，主要包括证券法、证券公司法以及其他证券相关法规的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：3.1 证券法律法规的体系和相关主体：包括证券法、公司法、证券公司法等的体系结构和法律责任主体等。
3.2 证券市场法律责任与违法行为：包括证券市场主体的法律责任、违法行为的类型和处理措施等。
证券从业资格考试重点知识证券
证券从业资格考试重点知识证券
证券从业资格考试的重点知识主要涉及到以下几个方面：
一、证券市场的历史、结构与定义：考生应掌握证券市场的分类、发展历史、参与者、层次结构及证券市场的定义等基本概念。
二、证券法律法规与职业道德：考生应了解证券法及有关政策、证券交易中的监管机构、证券市场建立的法律法规及其实施措施、从业人员的职业道德等内容。
三、证券产品的种类、特点：考生应熟悉A股、B股、H股、基金、政府债券、金融衍生品等证券产品的特点及运行机制，掌握各类证券产品的发行、流通、交易机制。
四、证券投资理论：考生应掌握证券投资理论，如投资风险、投资机会成本理论、信息面分析理论、估值技术等相关理论，并根据理论知识正确分析股票，进行证券投资决策。
五、财务报表分析：考生应熟练掌握会计概念与技巧，掌握有关财务报表的内容、结构和要素，以及财务报表分析方法，正确理解财务报表内容，对财务报表进行分析并作出评价。