三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题16(乐考网)
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题试题部分——单选题第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.50第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.30第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级B.县级C.市级D.省级第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题11(乐考网)
三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。
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Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：第三项属于证券交易所的主要职能。
52[单选题]期货价格的特点有()。
Ⅰ、预期性；Ⅱ、间断性；Ⅲ、连续性；Ⅳ、权威性。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
53[单选题]我国银行间债券市场的主要职能有()。
Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；Ⅲ、提供网上票据报价系统；Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
54[单选题]下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。
Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％；Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
乐考网-2020年证券从业资格金融市场基础知识练习题
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。
A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
2.若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资答案：D解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位;若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。
3.以下债券信用风险最小的是()。
A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券答案：D解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
国库券属于政府债券的一种。
4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司答案：A解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。
从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为()。
A.QDIIB.QFIIC.OTCD.FICC答案：A解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共45题）1、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】 D4、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。
A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】 D5、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C6、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B8、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】 D9、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D11、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B12、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题16
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题76[单选题]政府弥补赤字的手段有()。
Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为B,C。
参考解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象，如果支出大于收入，便产生赤字。
弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。
77[单选题]下列属于金融市场功能的有()。
Ⅰ.资本积累Ⅱ.资源配置Ⅲ.调节经济Ⅳ.财富初次分配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为D,A。
参考解析：金融市场包括以下四项基本功能：资本积累(聚敛功能)、资源配置(配置功能)、调节经济(调节功能)、反映经济(反映功能)。
78[单选题]2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有()。
Ⅰ.强大的监管制度Ⅱ.有效的监督Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、参考答案：D易错项为C,B。
参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。
79[单选题]按照会计标准，可将金融风险分为()。
Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、参考答案：B易错项为A,C。
参考解析：按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。
80[单选题]凭证式国债的特点有()。
Ⅰ.购买方便Ⅱ.收益不稳定Ⅲ.风险性高Ⅳ.变现灵活A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、参考答案：C易错项为A,B。
参考解析：凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。
凭证式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题汇编卷五(乐考网)16
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题汇编卷五76[单选题]国际债券的特征有（）。
Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：D参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；由国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。
77[单选题]我国金融市场现状表现出的特征有（）。
Ⅰ．投资主体多元化Ⅱ．利率市场化Ⅲ．产品国际化Ⅳ．分业与混业经营A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：我国金融市场的现状表现为：(1)投资主体多元化。
(2)利率市场化。
(3)分业与混业经营。
78[单选题]2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。
Ⅰ．强大的监管制度Ⅱ．有效的监督Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。
79[单选题]债券和股票的主要区别是（）。
Ⅰ．期限不同Ⅱ．风险不同Ⅲ．权利不同Ⅳ．收益不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A参考解析：债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同。
(2)目的不同。
(3)期限不同。
(4)收益不同。
(5)风险不同。
80[单选题]我国的政策性金融机构包括（）。
Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：我国的政策性金融机构包括三家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共40题）1、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】 D2、长期资金流动的主要方式包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、下面关于机构投资者描述错误的是（）。
A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 C5、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】 A7、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A8、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D9、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。
A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】 C10、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D11、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。
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三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押
题
资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。
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76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。
Ⅰ、不一定采用指数基金模式；
Ⅱ、用现金进行申购和赎回；
Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象；
Ⅳ、不是主动管理型基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。
LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。
Ⅰ、股本；
Ⅱ、债务；
Ⅲ、期权；
Ⅳ、期货。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。
79[单选题]证券公司的主要业务包括()。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.11、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
按照《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。
80[单选题]下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。
Ⅰ、承销人应为金融机构；
Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；
Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；
Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：
发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币；②具有较强的债券分销能力；③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；④最近两年内没有重大违法、违规行为；⑤中国人民银行要求的其他条件。