2020年证券从业资格考试计划
2020年证券从业资格考试全解析
2020年证券从业资格考试全解析2015年考试时间：赴考流程：考前五天考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。
如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。
熟悉路况和考场考前一天考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。
考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。
有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。
建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。
各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。
考前准备：考前了解：考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;考场为考生统一提供演算草稿纸。
考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回;考生需自带演算用笔。
严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。
[查看详情]考前60分钟到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。
仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。
在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。
每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。
考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。
每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。
如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。
考前45分钟所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。
2020年11月西藏证券从业资格考试时间：11月28-29日
2020 年 11 月西藏证券从业资格考试时间：11 月28-29 日考试地址为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等 39 个城市。
考试场次安排场次安排为每日 3 场，详细时间为：第一场： 9:00-11:00第二场： 13:00-15:00第三场： 15:40-17:40考试方式2015 年 11 月第四次西藏证券统考考试采纳闭卷机考形式。
改革后的两科考试，题型为选择题，共100 题; 改革前的四科考试，题型为客观题，共150 题。
改革前后的考试时间均为120 分钟，总分 100 分，考试合格线为60 分。
一、第一遍看教材要粗读大略阅读全本教材，目的是熟习一下教材的大概框架。
从整体上掌握教材的知识系统和知识构造，理解其枝干内容。
二、第二遍看教材要细读开始学习以前列一个学习计划，对计划要有弹性，毕竟我们还要做其余的事情，工作是第一位的。
这一遍要仔细念书，要掌握基本观点、基本理论和基本知识，依据考纲对教材内容的要求程度采纳不一样的策略，关于掌握部分，要逐字逐句阅读，弄清其意思，关于书上的公式、原理要求训练掌握，力求记忆坚固; 关于熟习部分，我们学习时要严格要求自己，可与掌握内容要求同样; 关于认识部分，我们可只掌握此中知识性知识和枝干性知识。
三、第三遍看教材可跳读学习可安排在考前一个月左右开始，要梳理脉络，掌握知识构造树，对不一样的知识点要串珠成链，增强记忆，这一遍我们要依据自己对教材的掌握程度有针对性地要点学习。
第三遍的学习中可穿插一些模拟试题，以检查自己的掌握状况。
有条件的话，可听老师串讲。
考试范围。
乐考网-5月份考试延期,2020年上半年还有基金从业考试吗？
经历了基金从业3月考试延期+4月考试报名延期、证券从业考试报名延期、银行从业考试报名延期、期货从业考试报名延期之后！
4月7日！基金业协会也发布新公告，5月考试推迟！
以下为公告原文：
为贯彻落实党中央、国务院关于新冠肺炎疫情防控工作有关精神，切实保障考生及考试工作人员的身体健康和生命安全，中国证券投资基金业协会经研究决定：推迟原定于5月23日举行的基金从业资格预约式考试，具体延期考试时间将根据疫情防控进展情况另行通知。
为积极支持行业复工复产，恢复考试后协会将适当增加考位，满足考试需求。
如有其他问题请通过基金从业资格考试在线客服
中国证券投资基金业协会
2020年4月7日
2020年原本的
基金从业资格考试计划
根据2020年度基金从业人员资格考试计划，预约式考试第1次、第2次，全国统一考试第1次已延期。
那么，本年度，如果基金协会不增加考试批次的话，基金从业资格考试原则上仅剩4次考试了。
所以恢复后的考试，考生人数一定会较以往每场考生人数更多，考试难度、通过率或许都将无法参考去年的数据。
大家的考试成绩，将是你这几个月以来复习备考的结果体现。
2020年度基金从业人员资格考试计划
项目
考试名称 预约式考试第1次
基金从业人员资格 考试预约式考试 （4次）
预约式考试第2次 预约式考试第3次
预约式考试第4次
考试时间 2020年3月28日 2020年5月23日 2020年6月20日 2020年10月24日
报名时间 2020年1月13日至2020年3月6日 2020年4月7日至2020年5月3日 2020年5年9月25日
准考证打印时间 2020年3月23日至2020年3月28日 2020年5月18日至2020年5月23日 2020年6月15日至2020年6月20日 2020年10月19日至2020年10月24日
考试地点 北京、上海、广州、深圳、天津、南京、 哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉 、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都 、海口、厦门等20个城市举行 北京、上海、广州、深圳、天津、南京、 哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉 、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都 、海口、厦门等20个城市举行 北京、上海、广州、深圳、天津、南京、 哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉 、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都 、拉萨、厦门等20个城市举行 北京、上海、广州、深圳、天津、南京、 哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉 、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都 、厦门等19个城市举行
全国统一考试第1次 2020年4月25日-2020年4月26日 2020年2月24日至2020年4月6日
基金从业人员资格 考试全国统一考试
（3次）
全国统一考试第2次
2020年9月19日-2020年9月20日
2020年7月20日至2020年8月24日
全国统一考试第3次 2020年11月28日-2020年11月29日 2020年9月28日至2020年11月2日
2020证券从业资格证 考试大纲
证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2019）中国证券业协会2019年10月-1-第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规 (3)第一节证券市场的法律法规体系 (3)第二节公司法 (3)第三节合伙企业法 (3)第四节证券法 (4)第五节证券投资基金法 (4)第六节期货交易管理条例 (5)第七节证券公司监督管理条例 (5)第二章证券经营机构管理规范 (5)第一节公司治理、内部控制与合规管理 (5)第二节风险管理 (6)第三节投资者适当性管理 (7)第四节证券公司反洗钱工作 (7)第五节从业人员管理 (7)第六节证券公司信息技术管理 (8)第三章证券公司业务规范 (8)第一节证券经纪 (8)第二节证券投资咨询 (9)第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (9)第四节证券承销与保荐 (9)第五节证券自营 (9)第六节证券资产管理 (10)第七节证券公司信用业务 (100)第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 (11)第九节其他业务 (11)第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (12)第一节证券一级市场 (12)第二节证券二级市场 (12)-2-第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)
附件：证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2020）证券市场基本法律法规- 1 -第一章证券市场基本法律法规................................................................................................. - 3 - 第一节证券市场的法律法规体系..................................................................................... - 3 - 第二节公司法..................................................................................................................... - 3 - 第三节合伙企业法.............................................................................................................. -3 - 第四节证券法..................................................................................................................... - 4 - 第五节证券投资基金法..................................................................................................... - 4 - 第六节期货交易管理条例................................................................................................. - 5 - 第七节证券公司监督管理条例......................................................................................... - 5 - 第二章证券经营机构管理规范................................................................................................. - 5 - 第一节公司治理、内部控制与合规管理......................................................................... - 5 - 第二节风险管理................................................................................................................. - 6 - 第三节投资者适当性管理................................................................................................. - 7 - 第四节证券公司反洗钱工作............................................................................................. - 7 - 第五节证券公司信息技术管理......................................................................................... - 7 - 第三章证券公司业务规范......................................................................................................... - 8 - 第一节证券经纪.................................................................................................................. -8 - 第二节证券投资咨询......................................................................................................... - 8 - 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ..................................................... - 8 - 第四节证券承销与保荐..................................................................................................... - 9 - 第五节证券公司融资融券及其他信用业务..................................................................... - 9 - 第六节证券自营................................................................................................................. - 9 - 第七节证券资产管理......................................................................................................... - 9 - 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 ............................................ -10 - 第九节其他业务............................................................................................................... - 11 - 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任.................................................................... -11 - 第一节证券一级市场....................................................................................................... - 11 - 第二节证券二级市场....................................................................................................... - 11 - 第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范............................................................... - 12 - 第一节证券行业文化建设............................................................................................... - 12 - 第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定............................................................... - 12 - 第三节证券市场诚信管理............................................................................................... - 12 - 第四节从业人员行为规范............................................................................................... - 12 -- 2 -第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(证券市场基本法律法规-证券市场典型违法违规行为及法律
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【证券市场基本法律法规】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是（）。
[2018年4月真题]A．对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或拘役B．一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D．单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。
2．下列选项中不属于公开发行证券的是（）。
[2017年6月真题]A．向累计300人的特定对象发行证券B．向累计250人的特定对象发行证券C．向不特定对象发行证券D．向累计150人的特定对象发行证券【答案】D【解析】根据《证券法》，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。
3．关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（）。
[2016年11月真题]A．擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚B．发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意C．公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用D．关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用【答案】C【解析】根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。
2020证券从业资格考试考情分析
2020证券从业资格考试考情分析2017证券从业资格考试考情分析1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的?答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。
题型为50道单选题，50道组合型选择题。
2.什么是组合型选择题?答：类似于这样的试题：证券公司代销金融产品，不得有()。
I.采取正常宣传方式………Ⅱ.采取抽奖………Ⅲ.与客户分享投资………Ⅳ.使用除证券公司………A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ3.新大纲考试的难度如何?答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。
考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。
(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。
4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗?答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。
新的组合型选择题，是原来多选题的变形。
如果多选题答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。
判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。
5.证券从业改革后的教辅资料怎么选?答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。
考生可自主选择适合自己的辅导教材。
6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗?答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。
7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么?答：专业资格考试只考一科。
保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
但现在专业资格尚未开展。
8.专业资格考试要求有多高?答：专业资格考试要求以领会为主，基本胜任专项业务T作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。
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2020年证券从业资格考试计划
2019年证券从业资格考试计划公布，拟举办6次,其中有4次在
全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能
力考试举办3次。
详情请参考正文！祝您考试路上一帆风顺！
2019年度证券从业资格考试计划计划公布，具体计划如下：
一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40
个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举
办3次。
二、高级管理人员资质测试举办15次。
三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分
析师考试举办2次。
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）证券投资顾问业务（证券投资顾问
胜任能力考试）
投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）
注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试
公告为准。
问：报考证券从业资格证需要本科学历吗?没工作经验可以报考吗?
答：报考证券从业资格证只需年满18周岁，高中学历就可报考，不需要工作经验。
2019年证券从业资格考试报名时间还未公布，根据《中国证券
业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，2019年3月证券
从业资格考试时间是在3月2日至3日，考试报名一般会在考前一
个月左右开始，预计报名时间会在1月底。
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。
问：通过一般从业资格考试，还能考取哪些证?
答：按照中国证券业协会规定，入门资格考试(侧重应知能力)
合格后，考生可以参加专业资格考试和高级管理资质测试。
证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，就是第一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用。
它是进入银行及
非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，也是个人财商水平的一个体
现和个人进行投资获利的知识工具。
一、专项业务类资格考试
它主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技
能和专业操守(侧重应会能力)。
1.报名条件
入门资格考试合格者方可参加专项业务资格考试。
2.考试科目
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目
分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证
券投资顾问业务》。
二、高级管理类资格考试
它主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
(侧重管理能力)
1.报名条件
入门资格考试合格者方可参加高级管理类资格考试。
2.考试科目
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。