关于证券从业资格考试新旧制度对比2015
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排
证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排
随着证券业从业人员资格考试制度改革的推进，考试科目的设置和安排也发生了一些变化。
对于科目成绩的衔接安排，一般遵循以下原则：
1. 考试科目之间存在先后关系，一般按照次序进行考试，各科目的成绩不能混淆。
2. 考试科目之间存在必要的关联和交叉，因此应当适当考虑科目成绩的衔接和参照，以便更好地评估考生的综合素质。
3. 考试机构应当建立较为完善的考试管理和成绩通报制度，及时公布成绩，便于考生了解自己的水平，并根据成绩做出相应的调整和准备。
具体来说，证券业从业人员资格考试通常由基础知识、综合能力、业务知识三门科目组成，考试时间在一天内完成。
各科目之间成绩不互通，应当单独计算、评定和通报。
对于前两门科目的成绩，应当作为考试合格的必要条件，即需同时取得一定的分数线以上才能进入第三门业务知识科目考试环节。
同时，考试机构应当在成绩通报中适当引导考生，帮助其认识和弥补自己的不足之处。
考试成绩具体的衔接安排，应当结合考生的实际情况和具体需求，综合考虑其各项学习和职业技能素养的综合表现。
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
关于证券法的新旧法条比较
[分享]关于证券法的新旧比较新旧法条对比解读证券法1.为混业经营预留政策空间现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
2.允许开发新的证券交易品种原法：证券交易以现货进行交易。
新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
3.为国企买卖股票留出法律空间原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。
新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
4.不再限制券商融资融券原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。
证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。
证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。
新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
5.取消禁止银行资金入市规定原法：禁止银行资金违规流入股市。
新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。
6.建立证券发行上市保荐制度原法：没有这方面的制度规定。
新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
7.增加公司负责人的责任规定原法：没有这方面的规定。
新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗
改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗
关于证券从业改革制度的文件已公布，小编收到了很多考生对于制度的疑问如：通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格了，还有必要考《证券交易》科目吗?证券交易还有没有用?……诸如此类的问题。
小编通过对官方文件的解读与电话确认，分析《证券交易》当然有用且有必要考的。
首先，证券交易是所有专业科目中最简单最容易通过的一科。
证券改革前考试合格的《证券交易》，改革后依然合格，获得证券从业资格可申请的岗位更多。
一、《证券交易》通过成绩长期有效
官方文件中明确回答：改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。
证券改革前的成绩“能认的都认”，改革前考试测试合格的，改革后依然合格，全面认可改革前的合格成绩，实行“改革前的成绩都有用”。
也就是说，下半年通过的证券交易依然是长期有效的。
证券交易作为专业科目中最容易的科目，现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
二、从业资格可申请岗位更多
在小编与考试机构电话确认中表明：基础和交易都过的话比改革后的入门资格证要好，入门资格只有合格成绩，从事普通的证券工作，如果是考了交易和基础二科一个是可以申请证书，而且在不同公司可以从事的事比有入门资格的更加好。
通过对比改革前后制度，证券从业资格比改革后的入门资格可申请的岗位更多。
综上所述，小编强烈建议考生眼光放得更长远，尽量多通过改革前的科目，改革前成绩依然有效，依然可以申请相应的执业证书。
让自己的岗位选择更广阔。
证券从业资格考试 改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照如下：
改革前的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券市场基础知识》等。
而改革后的考试科目则分为入门资格考试和专业考试两种，入门资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专业考试科目包括证券分析师胜任能力考试、证券保荐代表人胜任能力考试等专项业务类资格考试。
此外，改革前后的考试难度也有所不同。
改革前的考试难度较高，考试内容涵盖了专业知识、专业技能和专业操守等方面，每科题量较大，要求考生具备较高的综合素质和能力。
而改革后的考试难度有所降低，考试内容调整为专业知识和专业操守，每科题量也减少到100题左右，知识点掌握程度以
应知为主，相对于改革前难度有所降低。
总体来说，证券从业资格考试改革前后在考试科目和难度方面都有所不同，但改革后的考试更加注重考生的专业知识和专业操守，对从业人员的素质和能力要求更高。
建议考生在备考时认真了解考试大纲和要求，制定合理的备考计划，全面提高自身的综合素质和能力。
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读一、证券从业改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，证券从业改革前成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题！但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的！就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦！二、我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办？答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了！只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一（基金法律法规与职业道德）才能拿到基金从业资格证哦！当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦！三、我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证？答：不能，因为前面说到了2015年7月以后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了，所以没法考了，如果你需要基金从业资格证的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一和科目二两个科目哦。
四、如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗？还需要再考其他科目吗？答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。
根据2015年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。
以前的证券从业资格基础＋任一科目都可以从事一般证券业务。
通过不同的专业科目执业岗位更多。
入门资格考试成绩是长期有效的。
五、我通过了改革前的证券交易，还需要考什么？网址：/答：仅通过证券从业改革前的证券交易一科或者其他任一专业科目，还需要加考改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选
面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选很多同学都有疑问，在证券从业资格考试改革后，面对这些科目应该怎样选择呢?改革之后是更容易了还是更难了呢?让证券从业资格考试网给大家解答一下吧一、以复习资料来说，旧科目有利推荐考改革前的原因有二：第一，之前的教材和复习资料都比较完善，借助复习资料往往能省时省力的通过考试;第二，改革后的目前只要一个考试大纲，教材学习资料都还没有，想学你也无从下手啊!证券从业资格改革前的科目只剩下10月和11月的两次考试了。
错过机会，明年就只能报考新科目了。
如果你打算2016年再考，那么你就没有别的选择，只有参加改革后的科目喽!二、新考生来说，改革后科目有利从官方的通知内容来看，改革后的科目更容易，难度、题量有降低。
证券从业资格考试改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。
从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。
三、不管新旧科目，都需要认真复习小编认为，无论选择哪个科目，抱着侥幸的心理去备考都是不对的。
只要沉下心来看看书、做做题。
从以往考生的经验来看，通过考试是不难的。
所以不必过分纠结选择哪个科目。
自觉性不够的考生，可以报考的课程，听精讲班老师给你梳理知识点;习题班提供章节习题，老师精讲考点与出题点;考前提供冲刺班押题两套，总结复习效果。
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证券从业资格考试说明
1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务
类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实
施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。
3.新制度下各类考试对应考试科目如下：
一般从业资格考试（入门资格考试）
1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
2）有效期：长期有效
3）合格方式：以上2门全部通过即合格
专项业务类资格考试（专业资格考试）
1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》
2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问
3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。
4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试
管理类资格考试（管理资质考试）
1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理
人员胜任能力测试》
2）有效期：3年
3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试
4.新旧考试衔接
入门资格考试
✓通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券
市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。
专业业务类考试
1)保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券
知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为
改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
2)证券投资咨询资格考试
①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证
券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为
证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力
考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析
师胜任能力考试合格。
③仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问
胜任能力考试合格。
④仅通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革
后
的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知
识》后，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投
资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试
合格。
3)证券经纪人专项考试
①通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券
经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。
②仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革
后的《证券市场基本法律法规》，认定为入门资格考
试合格。
③仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过
改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场
基础知识》，认定为入门资格考试合格。
5.报名参考时间
中国证券业协会2015年度考试计划。