30.第十三章 技术进步与创新

第二节 技术进步对经济增长的贡献
（四）经济计量法与数据包络分析
隐性变量法（latent variable approach）
➢基本思路是，将全要素生产率视为一个隐性变量即未观测变量，从而 借助状态空间模型 利用极大似然估计估算出全要素生产率。
潜在产出法（potential output approach）
而并不是单位产出的变化，即索洛余值项的变化。
➢ 索洛余值法存在两个缺陷: 一是把所有不归于资本和劳动 的部分都归结于技术进步，夸大了技术进步的贡献；二 是假定资本和劳动均质，其实资本和劳动质量会随时间 而不断提高。丹尼森对索洛余值法进行了改进。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（三）乔根森测算法
乔根森在丹尼森的增长因素分析法的基础上，提出了超越对数总量生产 函数的新概念，把技术进步的测算方法提高到了一个新高度。美国劳工 统计局1995年起开始采用这一测算方法。
希克斯技术进步是指资本—劳动比不变条件下的 技术进步 哈罗德技术进步是指在资本—产出比不变条件下 的技术进步 索洛技术进步是指劳动-产出比不变条件下的技 术进步
科布-道格拉斯生产函数同时满足以上三种技术进步定义，但在增长理论模型中 通常使用哈罗德中性技术生产函数；在增长因素经验分析中，通常使用希克斯中 型技术生产函数。
第四篇 发 展 人口与人力资源 第十二章 资本形成与金融发展 第十三章 技术进步与创新 第十四章 资源、环境与可持续发展
第十三章 技术进步与创新
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
➢是基于数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）模型提出 的，它利用距离函数的比率来计算投入产出效率。它将全要素生产率的 变化分为技术变化与技术效率变化，并进一步把技术效率变化细分为纯 技术效率变化与规模效率变化。
乔根森为每个部门设定了各自的生产函数： Qi=F(Mi,Ki,Li,T) 其中，Mi表示部门 的中间投入；Ki和Li为该部门的资本和劳动投入。全要素生产 率增长率等于所有部门生产率增长率的加权和，其中的权数是每一部门的产出值占 所有部门增加值的比例。另外，它的变化还依赖于部门间的增加值、资本投入的重 新配置和劳动投入的重新配置等因素的作用。乔根森模型的引入，也使得对各部门 生产率的分类研究成为可能。 乔根森得出的结论也与索洛余值法得出的结论相反。他认为资本投入增长是促进产 出增长的主要因素，而TFP的贡献最小。
➢也称边界生产函数法（frontier production function），将经济增 长归为要素投入增长、技术进步和能力实现改善（技术效率提升）三部 分，全要素生产率增长就等于技术进步率与能力实现率改善之和。估算 出能力实现率和技术进步率，便给出全要素生产率增长率。
Malmquist 全要素生产率指数
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第一节 技术进步的含义及其分类
一、技术进步的含义
世界知识 产权组织
联合国 经合组织
• 技术是制造一种产品 的系统知识
第二节 技术进步对经济增长的贡献
总量生产函数形式：Q=F（K，L；t）。这里一般采用希克斯中性的技术进步
概念，故而生产函数常取下面的这种特殊形式:
Q=A(t)F(K,L)
（13-1）
其中：Q为产出，K、L分别为资本和劳动投入，A（t）为一段
时间内技术变化的累积效应。定义
，
，由式
（13-1）求全微分、移项可得出：
• 技术是指从产品研究、 开发到销售整个过程 中所应用的知识，即 世界上所有能带来经 济效益的科学知识都 可定义为技术
第一节 技术进步的含义及其分类
狭义上的 技术进步
广义上的 技术进步
主要是指生产工艺、中 间投入品以及制造技能
等方面的革新和改进
技术进步是指技术所涵 盖的各种形式知识的积 累与增进
第一节 技术进步的含义及其分类
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（二）丹尼森的因素分析法
➢ 丹尼森把“索洛余值”部分称为单位投入产出的增长，以区别于要素 （资本、劳动）投入的增长部分。
➢ 对索洛方法的改进之一，是对这余值增长进行了因素分解。 ➢ 对索洛方法的改进之二，是立足于对劳动多样性的考虑，来研究劳动
投入的贡献。 ➢ 丹尼森的结论是：经济增长的变化主要来源于劳动和资本投入的变化，
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第二节 技术进步对经济增长的贡献
一、技术进步的度量方法
（一）全要素生产率与索洛余值法
索洛余值法是早期对技术进步进行测度的基本方法。它是索洛于1957 年在其外生经济增长模型的基础上发展起来的。在该方法中，全要素 生产率（total factor productivity，TFP）是一个重要的概念。 索洛余值法的基本框架是一个讨论产出增长率、要素投入增长率与全 要素生产率增长率三者之间关系的增长核算方程模型。
技术进步有三种具体表现形式
生产率的提高 现有产品质量的改进
生产出全新的产品
第一节 技术进步的含义及其分类
二、技术进步的分类
根据技术进步对资本和劳动影响程度 由于分析思路的不同，技术进步可分 的差异，可将技术进步区分为三类： 为三种：
劳动节约型技术进步是指生产中资本边际产量的 增加大于劳动边际产量的增加 资本节约型技术进步是指生产中劳动生产率的提 高大于资本生产率的提高 中性技术进步是指劳动和资本的边际产量同比例 增加
（13-2）
Q
式（13-2）即为索洛余值方程。其中 Q 为产出增长率， 为全要素生产率增长
率， 、 分别为资本投入和劳动投入的增长率，WK、WL为产出对资本投入弹
性和产出对劳动投入弹性。WK+WL=1，表示模型的规模收益不变。
式（13-2）表明，全要素生产率增长率等于产出增长率减去劳动和资本的增
长率乘以各自产出弹性之和。