xxxx市场准入审查表
银保监分局(部门)反洗钱和反恐怖融资年度报告模板
附件3银保监分局（部门）反洗钱和反恐怖融资年度报告模板XXX银保监分局（部门）XXXX年反洗钱和反恐怖融资监管年度报告山东银保监局（部门）：现将我局（部门）上一年度反洗钱和反恐怖融资（以下简称反洗钱）工作情况报告如下：一、反洗钱工作总体情况本局（部门）反洗钱工作总体情况。
包括反洗钱工作机制建立情况、制度制定情况、辖内主要洗钱威胁情况、工作重点、工作成效等。
二、辖内机构反洗钱义务履行情况辖内银行保险机构反洗钱工作的整体情况，包括辖内机构概况、机构反洗钱内部控制制度建立情况、通过现场检查、非现场监管等方式发现的各类机构及业务洗钱风险状况分析、辖内各类机构反洗钱工作存在的问题和缺陷等。
三、市场准入中反洗钱审查工作情况本局(部门)市场准入工作中，对银行保险机构法人机构设立、分支机构设立、股权变更、变更注册资本、调整业务范围和增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格许可进行反洗钱审查的情况，因不符合反洗钱和反恐怖融资审查标准拒绝的情况。
市场准入反洗钱审查过程中发现的问题。
四、反洗钱现场检查和处罚情况本局（部门）开展反洗钱现场检查工作情况，包括反洗钱专项检查、联合检查及其他检查项目中包含反洗钱内容。
本局（部门）作出的反洗钱相关的行政处罚情况。
五、洗钱案件及风险情况涉及辖内银行保险机构的重大洗钱案件及反洗钱工作重大风险情况。
六、反洗钱宣传培训情况本局（部门）开展反洗钱宣传、培训工作的情况。
七、与人民银行等其他部门开展反洗钱合作工作的情况本局与人民银行签订合作协议、开展联合检查、开展信息共享等工作情况，以及与其他部门开展反洗钱合作工作的情况。
八、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议重点报告工作中发现的突出矛盾和问题，以及反洗钱工作改进建议等。
填报日期：联系人：联系电话：XXX银保监分局反洗钱和反恐怖融资年度报告附表附表1XXX银保监分局反洗钱和反恐怖融资制度列表填报说明：1.本表填写各银保监分局报告期末所有有效执行的制度。
多种经营业务承包商准入审批表
多种经营业务
作业服务承包商市场准入证
20（）年运多经准第（）号
：
经审查，你单位具备进入运输公司多种经营市场的资格，准许进入运输公司多种经营市场，特发此证。
准入项目（范围）：
有效期：20 年月日至20 年月日止
发证部门（公章）：多种经营管理处
发证日期：20 年月日
准入单位概况
填表说明
一、本表无发证部门盖章的无效。
二、本表不得出借、转让。
三、上表中所提供数据必须真实、明确，如有虚报瞒报者，一经查出将根据情节给予警告、通报或取消市场准入资格等处罚。
代理商准入风险审查表
访谈情况说明（二）
被访谈人岗位
被访谈人姓名
访谈时间
访谈地点
访谈内容及评价：
签字/日期：
访谈情况说明（三）
被访谈人岗位
被访谈人姓名
访谈时间
访谈地点
访谈内容及评价：
签字/日期：
台账抽查
抽查样本车牌
样本放款金额
核查方式
核查结果
备注：
抽查样本车牌
样本放款金额
核查方式
核查结果
备注：
抽查样本车牌
样本放款金额
抽查人签字/日期：
风险审批意见
按照尽调报告中涉及到的板块进逐一分析，并提出相应审批意见。
调查人签字/日期：
总经办意见
副总意见：
签字/日期：
总经理意见：
签字/日期：
代理商准入风险审查表
公司名称：
法人姓名：
实际控制人姓名：
股东姓名/公司名称：
申请代理区域：
项目团队
项目负责人
联系方式
项目成员
申请金额
准入条件
访谈情况说明（一）
被访谈人岗位
被访谈人姓名
访谈时间
访谈地点
访谈内容及评价：
要求至少做到实际控制人、贷后及业务部板块负责人面谈，具体面谈人员根据公司实际情况安排。
核查方式
核查结果
备注：
抽查样本车牌
样本放款金额
核查方式
核查结果
备注：
抽查样本车牌ຫໍສະໝຸດ 样本放款金额核查方式核查结果
备注：通过合同查阅、GPS信号、流水、第三方等方式进行核查（抽样核查）并比对，具体体现核查方式和核查结果。
抽查人签字/日期：
社保信息核对
市场准入推荐表1
市场准入推荐表1第一篇：市场准入推荐表1附表2：青海油田公司市场准入推荐表注：1、资质文件名称栏不够可增加；资质文件8—12为特殊行业资质，系指所从事行业是由国家行政部门、权威专业部门颁发的有效资质文件；2、扫描上传的资质文件请按以上规定的顺序号上报，扫描的资质文件必须是原件，必要时应报送原件予以抽查、核实。
第二篇：就业准入制度[1]安康金海中等职业学校就业准入制度一、就业准入的含义就业准入是指根据《劳动法》和《职业教育法》的有关规定,对从事技术复杂、通用性广、涉及到国家财产、人民生命安全和消费者利益的职业(工种)的劳动者，必须经过培训，并取得职业资格证书后，方可就业上岗。
实行就业准人的职业范围由国家主管部门确定并向社会发布实施。
二、国家规定实行就业准入的职业范围国家劳动和社会保障部在2000年3月颁布了首批在全国范围内实行就业准人的90个职业(工种)目录。
农业部根据有关规定，于2000年3月（农人发[2000]4号）公布了农业行业14个技术性较强、服务质量要求较高和关系到消费者利益、人民生命财产安全的职业(工种)实行就业准入。
这14个职业(工种)是农作物种子繁育工、农作物植保工、橡胶制胶工、乳品检验工、动物疫病防治员、动物检疫检验员、水生动物饲养工、渔业生产船员、农机修理工、饲料检验化验员、饲料厂中心控制室操作工、饲料加工设备维修工、沼气生产工和太阳能利用工。
三、国家对实行就业准入的职业规定在劳动和社会保障部《招用技术工种从业人员规定》(2000年第6号令)中对相关机构和人员的行为进行了相应规定。
1、对职业介绍机构和用人单位的要求。
职业介绍机构要在显著位置公告实行就业准入的职业范围；各地印制的求职登记表中要有登记职业资格证书的栏目；用人单位招聘广告栏中也应有相应的职业资格要求。
职业介绍机构的工作人员在工作过程中，对国家规定实行就业准入的职业，应要求求职者出示职业资格证书并进行查验，凭证推荐就业；用人单位要凭证招聘上岗。
分供商考察准入业务表单
附件5分供商考察准入业务表单2：供应商注册需提交的相关文件清单供应商注册需提交以下文件资料供采购单位进行审查：1)《供应商准入资格预审表》；2)营业执照（正、副本）；3)组织机构代码证（正、副本）；4)税务登记证（正、副本）；5)开户许可证；6)销售许可证（物殊物资、设备供应商）；7)工业产品生产许可证（以《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》规定的目录为准）；8)资质证明（特种物资、设备的运输、安拆、维修资质或资格证书）；9)质量认证体系证书（若有）；10)职业健康安全认证体系证书（若有）；11)环境管理认证体系证书(若有)；12)法人代表身份证复印件；（加盖公章）13)代理资格证明（代理商）；14)法人授权委托书；15)被委托人身份证复印件；（加盖公章）16)供应商企业为被委托人缴纳社保的证明（若有）。
17)当地建筑行政管理部门的外埠企业管理手续相关文件（若需要）18)可供租赁设备的产权证明文件、原始技术档案资料、维修保养记录等（设备租赁商适用）3：供应商考察审批表物资/设备供应商考察审批表3.1：物资/设备供应商考察报告（模板）物资/设备供应商考察报告一、概述□营业执照：注册资本万元，（是/否）为社会征信统一代码□税务登记信息：税号（是/否）为一般纳税人□法人组织机构代码：年检有效期年月□生产许可证：年检有效期年月□资格证书（若需）：资质等级，年检有效期年月□近三年有无重大质量安全事故：□机械设备安拆资质、维修服务证书：发证日期年月，有效期年日……三、考察情况及分析1、生产/供应能力考察情况：……（须描述：厂房（仓库）情况，物流及运输情况，公司管理人员及生产人员（操作手）情况，租赁物归属权及数量，机械设备安拆资质许可范围/维修服务范围，生产线、装备及生产能力评估情况等）2、技术质量保证能力考察情况：……（须描述：产品质量，安全保证措施，环境体系认证，生产原料来源方式，生产工艺，产品检测方法与手段等）：3、售后服务考察考察情况：……（须描述：产品保修，售后维修响应，培训及技术支持服务，安拆、操作、维修人员现场配合意识，备件服务等）4、近三年主要业绩及第三方评价考察情况：……（须描述：主要销售客户范围，经营生产规模，第三方评价情况，企业荣誉等）5、考察面谈记录：（由考察组组长主持）……（须记录：被考察单位相关承诺，对我方招标要求的响应程度，与本单位合作意愿性评价等）。
公平竞争审查表
3.限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品和服务
4.设置没有法律法规依据的审批或者事前备案程序
5.对市场准入负面清单以外的行业、领域、业务设置审批程序
二、是否违反商品要素自由流通标准
是/否
1.对外地和进口商品、服务实行歧视性价格或补贴政策
2.限制外地和进口商品、服务进入本地市场或阻碍本地商品运出、服务输出
3.排斥或限制外地经营者参加本地招标投标活动
4.排斥限制或强制外地经营者在本地投资或设立分支机构
5.对外地经营者在本地投资或设立的分支机构实行歧视性待遇
三、是否违反影响生产经营成本标准
是/否
1.违法给予特定经营者优惠政策
2.财政支出与企业缴纳的税收或非税收入挂钩
3.违法免除特定经营者需要缴纳的社会保险费用
是/否
1.没有法律法规依据减损市场主体合法权益或者增加其义务
2.违反《反垄断法》制定含有排除限制竞争内容的政策措施
适用例
外规定
是否
选择“是”时详细说明理由
主办科室自我审查意见
审查人（签字）： 负责人（签字）：
年 月 日 年 月 日
★此表一式叁份，与文件签发稿一并存档一份，股室存一份，法制备案一份。
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4.违法要求经营者提供各类保证金或扣留经营者保证金
四、是否违反影响生产经营行为标准
是/否
1.强制经营者从事《反垄断法》规定的垄断行为
2.违法披露或者要求经营者披露生产经营敏感信息 ，为经营者从事垄断行为提供便利条件
3.超越定价权限进行政府定价
4.违法干预实行市场调节价的商品服务价格水平
市场准入申请资料(20101201)
HNYJSCZR-2010河南油田油建工程建设有限责任公司市场准入申请资料申报单位（章）：申报日期：年月日说明1、申请单位必须具有独立法人资格。
2、进入河南油田油建工程建设有限责任公司（以下简称河南油田油建公司）从事生产经营的企业必须填报申请资料，作为资质审核、办理相关业务的依据。
3、资料内所列内容，必须如实填写；如有虚报，一经发现，取消市场准入资格。
4、办理人员需提供法人授权委托书原件及经办人身份证复印件。
5、本市场准入申请资料包括：（1）企业简介（2）企业基本概况（3）企业组织机构（4）企业拟用于工程施工人员名单（5）企业自有机械、设备、仪器情况（6）企业近三年已完工程业绩（7）企业在建工程情况（8）企业近三年财务状况审计报告（9）企业印章备案6、对基本内容的特别要求：（1）提供“企业基本概况”中所填证书（申请进入河南油田油建公司油田内部市场企业，须提供河南石油勘探局HSE资格证及河南石油勘探局基本建设市场准入证）复印件，加盖公章。
（2）提供“企业拟用于工程施工人员名单”中：（A）技术人员：职称证书复印件，加盖公章；（B）建造师：职称证书、建造师证书、C级以上安全证、以及与企业的劳动合同和社保证明复印件，加盖公章；（C）安全员：安全员证书复印件，以及与企业的劳动合同和社保证明复印件，加盖公章；（D）质量员：质量员证书复印件，以及与企业的劳动合同和社保证明复印件，加盖公章；（E）特殊工种人员：相关证书复印件，加盖公章。
（3）提供“企业自有机械、设备及仪器情况”中机械、设备年检证明复印件，加盖公章；（4）提供“企业近三年已完工程业绩”中的工程合同、竣工证书复印件，加盖公章；（5）提供“企业在建工程情况”中的工程合同复印件，加盖公章；（6）提供“企业近三年财务状况审计报告”复印件，加盖公章；（7）“企业印章备案”中所列内容需如实填报，以便于双方的业务往来。
7、市场准入申请资料中凡是加盖公章的复印件，必须携带原件以便核对。
市场部审核检查表(最终稿)
质量方针
5．3
质量手册
（1）向市场部部长及1-2名营销代表询问公司的质量方针是什么，如何为质量方针作出贡献。
10
质量目标
5．4
质ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ手册
质量成本控制程序
（1）向市场部部长及1-2名营销代表询问公司的质量目标是什么，本部门的质量目标是什么。
（2）向市场部部长询问本部门对产品运输成本如何进行控制，有无改进计划和措施
（2）查阅说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计技术任务书、服务承诺等），看其是否表明组织已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。
（3）索看有关对产品要求进行评审的文件，检查其规定内容是符合标准的要求，是否包括对组织的确定的附加要求的评审，组织确定附加要求的目的是什么，有无效果。
a．产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作。
b．修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门。
c．修订记录是否完整。
（7）询问市场部部长并查阅相关文件、记录、确认：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查记录
备注
1
a．如何与顾客进行沟通的
b．怎样向顾客提供产品信息
a．组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的。
（1）询问市场部部长参加管理评审的情况，销售部应为管理评审提供什么资料。
14
资源管理
6
人力资源管理程序
（1）询问市场部部长，资源短缺时如何配置。
（2）查看人力资源是否充足。与1-2名销售代表进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问销售代表培训情况。
15
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附件1：
xxxxxxx公司市场准入审查表企业名称：
附件2：
xxxxxx公司市场准入审查材料
1、经注册机关年检合格的法人营业执照副本；
2、企业代码证；
3、经税务登记部门年审合格的税务登记证副本及一般纳税人证明；
4、法定代表人证书或证明文件（附身份证复印件）；
5、质量保证体系；
6、合同专用章、公章印模；
7、银行开户许可证（写明开户行及账号）；
8、法人授权委托书（项目负责人、经办人）；
9、行业许可证（生产、设计、施工、销售、服务进出口等）；
10、设计、施工类：①年检合格的资质等级证书副本②项目经理证书及其施工业绩③主要施工设备一览表（型号、产地、数量、净值、使用年限等）④主要施工工程一览表（建议单位、工作量、工程类别、周期、项目经理、质量等级）⑤中级以上工程及管理人员一览表（职称或职务、学历、专业、年龄、工具等）。
物资供应类：①质量认证体系证书、质量鉴定证书；②计量、标准化证书；③主要产品一览表（名称及型号、规格、等级、产地、价格等）；④专利或专有技术产品证书；⑤产品代理证书或协议。
科研类：技术贸易许可证副本、事业单位收费许可证副本、主要研究人员状况表（姓名、年龄、学历、专业、职称、工龄等）
12、经济责任担保书（子、分公司，挂靠单位等特殊关系）
13、企业简介、其它荣誉和信誉证明材料
以上材料（2份，复印件需经本单位盖章认证）需经发证机关认证或法律机构公证，否则按要求提供原件。