证券投资学期末考试试卷A
第一学期证券投资学期末考试试题(A)
第一学期证券投资学期末考试试题（A）一、填空题（1′× 10 = 10′）′1。
证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。
2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。
3。
债券券面上附有各种息票的债券叫做。
4。
按有无抵押担保债券可以分为和. 5。
证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和。
6.按证券市场功能的不同,可分为和。
7。
我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称）二、选择题( 1′× 10 = 10′）1。
市盈率的计算公式是（）A.每股价格乘以每股收益B。
市场价格除以帐面价值C.每股价格除以每股收益D。
每股价格加上每股收益2。
判断经济周期指标中属于同步指标的是（）A。
货币供应量 B.股价指数C。
实际GNP D.物价指数3。
属于资本证券的是( ) A。
支票 B. 债券C。
提单 D.银行券4. 不属于市场行为的四要素的是( ）A.价格B.指数C.空间D。
成交量5．影响证券市场价格的首要因素是（) A。
公司因素B。
宏观经济因素C.市场因素D。
产业和区域因素6。
下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（) A。
远期合约B。
期货合约 C.掉期合约D。
投资基金7。
道氏理论是技术分析的理论基础,其创始人之一是（）A.查尔斯. 道B.赫尔。
琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最低价D。
最高价9。
开盘价与收盘价相等的K线是（）A。
锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线10.某公司去年每股支付股利为0。
4元，预计未来无限期限内,每股股利支付额将以每年10％的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（）A. 40 B。
22 C。
20 D。
36。
7三、名词解释（4′× 5 = 20′)1。
有价证券2。
优先股3。
开放式基金4。
股价指数5.证券上市四、简答题（5′× 4 = 20′）1.股票的特征2。
证券投资学期末考试试卷A
A 期限一般为10－15年B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高
7、我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确
8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是______。
A初创阶段B成长阶段C成熟阶段D衰退阶段
20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者.
A寡头垄断B完全垄断C完全竞争D不完全竞争
三、多项选择题。(每小题2分，共20分）
1、股票的特点是：______。
A可偿还性B 安全性 C 收益性 D 流通性E参与性
2、根据债券的偿还方式可分为______。
E再贴现政策 F改变税率
四、判断题.（每小题1分，共10分)
1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨
胀而导致的本金贬值。（ )
2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10年以上。 ）
3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价
A公平原则B公正原则C公开原则D合法原则 E系统风险控制原则
9、______指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。
A名义GNPB实际GNPC实际 GDPD股价指数 E失业率
10、财政政策的手段主要有______。
A调整法定准备金率B公开市场业务C改变政府购买水平D改变政府转移支付水平
14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。
2020-2021某大学《证券投资学》期末课程考试试卷(含答案)
2020-2021《证券投资学》期末课程考试试卷适用于考试时间120分钟,总分100分,闭卷考试一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分） 1.以下哪一项特征，不是普通股票所具有的:A.决策上的参与性B.责任上的无限性C.期限上的永久性D.清偿上的附属性 2.以下哪一项说法是正确的:A.资本资产定价模型（CAMP ）的提出者是史蒂芬·罗斯B.马柯维茨的资产组合理论就是利用分散投资原理，从而解决收益与风险的矛盾C.有效边界上的组合不一定是有效组合D.马柯维茨的资产组合理论的主要特点是资产的预期收益率与β值相关 3.以下说法中,哪一项是错误的: A.人民币普通股又叫A 股B.A 股不能由台、港、澳投资者购买C.B 股是指境内上市外资股D.B 股以外币标明面值，以外币认购4.关于外国债券、欧洲债券，以下哪种说法是错误的：A.外国债券是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值B.欧洲债券是佛发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国以外的第三国货币为面值C.外国债券最大的特点是游离于任何国家的货币金融管制之外D.“武士债券”、“扬基债券”都是外国债券 5.以下关于基金的说法中，哪一项是错误的： A.公司型基金可分成封闭型和开放型两种B.契约型基金是基于一定的信托契约原理成立的C.封闭型基金是指基金宣告成立，加以封闭，在一定时间内不再追加发行新份额D.契约型基金具有法人资格6.承购包销，又叫全额包销，关于它的说法哪一项是错误的： A.它是由承销商一次性的把准备发行的证券买下B.承购包销适合于那些筹资金额不大、知名度不高的发行人C.发行人与承销商之间是代理关系D.对于发行人而言，发行费用高于其他发行方式7.根据CAPM ，一项收益与市场组合收益的协方差为零的风险资产，其预期收益率：A. 等于0B.小于0C. 等于无风险收益率 E.等于市场组合的收益率8. 某投资者拥有资金100万元，投资于三只股票，投资金额分别为30万、30万和40万，三只股票的预期收益率分别为10%、15%和20%，求该投资组合的预期收益率: A.10% B. 15% C.14% D. 9% 9. 以下关于β值的说法中,哪个是错误的:A.如果一个证券组合的β值等于1,则说明它的总体风险与市场证券组合相同B.一个证券组合的β值等于该组合中各种单项证券β值的加权平均数,权数为各证券的市场占整个组合总市值的比重C.贝塔值为零的股票的预期收益率为不为零D.β值决定了承担非系统性风险所获得的回报 10.关于期货、期权的说法以下哪个是错误的:A.期权费是指期权买方买入在约定期限内按协议价买卖某种资产的权利而付出的价格B.欧式期权可以在期权到期日或到期日之彰的任何一个营业日执行C.基差随着交割期的不断接近会变小，这称之为“收敛性”D.基差为负值，代表现货价格低于期货价格二．判断题（共10小题，每个2分，共20分）注意：只要求判断正误，不要求改正 1.私募发行的优点是可以节省发行时间和发行费用。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学考试及答案
2015学年第一期《证券投资学》期末考试（A）试题题号一二三四五六总分分数得分评卷人一、名词解释(每题5分，共20分)1.A股2.证券投资基金3.LOF4.金融期权得分评卷人二、填空题(每空2分，共20分)1、根据是否能够上市，证券可分为和。
2、证券行业自律组织包括和。
3、股票交易术语中股市前景看好，股价持续上升称为，反之，称为。
4、根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，以上的基金资产投资于债券的为债券基金，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
5、股票的承销方式有两种，为和。
得分评卷人三、判断题（正确的打“√”，错误的打“×”。
每题1分，共l0分）1.一般而言，除权除息日的股价要低于股权登记日的股价。
（）2.上证50指数采用派式综合加权方法计算。
（）3.私募债券发行比公募债券发行要求高，手续繁杂，发行时间较慢。
（）4.世界各国证券主管机关对债券发行都采取审核制度。
（）5.衍生证券投资基金属于高风险投资品种。
（）6.开放式基金的设立募集期限为3-6个月。
（）7.金融衍生工具产生的根本原因是避险。
（）8.股票包销分为全额包销和余额包销两种。
（）9.证券投资技术分析方法有指标类，切线类，k线类，波浪类等。
（）10.股利收益率，持有期收益率，股份变动后持有期收益率等都能反映股票的投资收益水平。
（）得分评卷人四、单项选择题(每题1分，共l0分)1．已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场是（）A一级市场B初级市场Ｃ二级市场D交易所2．证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金是指证券的（）A产权性B风险性C收益性D流动性3.（）是指股东享有某些优先权利的股票。
Ａ普通股B优先股Ｃ蓝筹股D绩优股4．预期股价上涨买入股票，结果股价下跌，不甘心卖出股票而被动等待获利机会是指（）A反弹B套牢Ｃ熊市D停板５．股票的（）是决定其市场价格高低的基础。
准考证号密年级专业密封线内不准答题封线姓名Ａ票面价值B内在价值C账面价值Ｄ清算价值6．作为债权人认购债券的收款凭证的是（）。
2008年证券投资试卷A(05金融5、6、7)
贵州财经学院商务学院《证券投资学》试卷(A)2007-2008学年第二学期姓名班级学号一、单项选择题（从下列备选答案中选出1个正确答案，将标号写在题后的括号里。
每小题1分，共15分）1、有价证券代表的是（）。
A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币3、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间4、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（）A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B、博弈论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值5、投资于国库券时可不必考虑的风险是（）。
A、违约风险B、利率风险C、购买力风险D、再投资风险6、公债不是（）。
A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证7、债券与股票的相同点在于（）。
A、都是筹资手段B、收益率一致C、风险一样D、具有同样权利8、贴现债券的发行属于（）。
A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、都不是9、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（）。
A、市场的平均价格B、债券的风险收益C、债券的内在价值D、债券的票面价格10、决定债券票面利率时无须考虑（）。
A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和记息方式D、股票市场的平均价格水平11、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权12、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
A、金融机构B、证券公司C、工商银行D、商业银行13、证券法律制度的核心任务是（）。
A、保护公众投资者的合法权利B、保证证券市场的正常运行C、保证证券交易的正常进行D、保证证券交易的公正14、证监会下设相对独立的（），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。
2023-2024学年第二学期 证券投资学(自考) A卷
阳光学院2023-2024学年第二学期考试A.卷课程名 证券投资学（闭卷）年级专业21金融（自考） 考试日期学生姓名 学号 班级题号 一 二 三四总分 累分人题分 3020 20 30 100 得分考生注意事项：1、本试卷共8页，请查看试卷中是否有缺页。
2、考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场教师注意事项：请按照《阳光学院试卷评分规范》操作一、单项选择题（共30分，每题1分）。
答案请填于题后框中，不填的不计分。
1.本学期所学的证券投资学的“证券”实际是指下列哪种证券（ ）。
A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券2.以下证券投资品种中既属于固定收入投资又属于直接证券投资的是（ ）。
A.普通股B.优先股C.基金D.浮动利率债券 3.宋小宝想要购买某只股票，但是目前没有足够的资金，他从证券公司借入足够资金后购买这只股票，这种行为被称为（ ）。
A.倒卖 B.卖空 C.融资 D.融券4.以下哪类机构投资者参与证券市场投资，不是以“赚钱”为首要目（ ）。
A.合格境外机构投资者B.企业类机构投资者C.金融机构投资者D.政府类机构投资者 5.合格境外机构投资者的英文简称是（ ）。
A.QFII B.QD.II C.QGII D.QEII 6.依照《公司法》和《证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以经营证券业务的公司为（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.保险公司D.证券交易所 7.由（ ）发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息、红利及其它权益的可转让凭证。
A.上市公司B.股份有限公司C.法人主体D.各类经济主体8.股票的（ ）表示，股票所载有权力的有效性是始终不变的，是一种无期限的法律凭证。
………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题…………………………………………………………得 分 评卷人A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性9.优先股股东不能享有的权力是（）。
证券投资学期末试卷
2019-2020学年第二学期《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）特别提示：诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。
□同意 □不同意一、单项选择题（15 2分 = 30分）1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。
A 宏观经济因素B 行业因素C 公司因素D 技术盘面因素2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4% B 5% C 6% D 7%3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。
A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。
A 15元B 13元C 20元D 25元7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。
A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％B 10％C 15％D 20％9.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值______。
A 股票票面价值B 股票账面价值C 股票内在价值D 股票发行价格10.______是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A 宏观经济环境B 制度因素C上市公司质量D行业大环境11.行业分析属于一种______。
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17、运用_______对证券市场的监管具有强制性与直接性的特点。
A法律手段B经济手段C行政手段D军事手段
18、_______对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。
A宏观经济因素B产业和区域因素C公司因素D政治因素
19、_______企业数量少，集中程度高，技术相对不成熟，产品品种单一、质量低且不稳定。
E再贴现政策 F改变税率
四、判断题。（每小题1分，共10分）
1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨
胀而导致的本金贬值。（ ）
2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10年以上。（ ）
3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价
A股票B债券C基金D期权 E期货 F远期 G互换6、股指期货与商来自期货的主要区别在于______。
A标的指数不同B交割方式不同C合约到期日的标准化不同
D持有成本不同 E投机性能不同
7、预期股利大小取决于______。
A票面价格B股票价值C公司的盈利状况D股利分配政策E股息
8、证券监管必须遵循的原则有______。
A初创阶段B成长阶段C成熟阶段D衰退阶段
20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者。
A寡头垄断B完全垄断C完全竞争D不完全竞争
三、多项选择题。（每小题2分，共20分）
1、股票的特点是：______。
A可偿还性B 安全性C 收益性D 流通性E参与性
2、根据债券的偿还方式可分为______。
A对冲者B套利者C保值者D投机者
9、_______是以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
A证券自营商B证券承销商C证券经纪商D综合证券公司
10、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场
11、_______的上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
3、证券投资基金的特点有哪些？
4、简述债券筹资的优缺点。
5、货币政策对证券市场的影响主要通过哪些途径？
六、分析题。（10分）
处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现会有比较大的差异。请论述产业生命周期特征说明证券选择的原则。
电子科技大学中山学院成人教育考卷（A卷）答案
THANKS !!!
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等
的价格买入一定数量的股票。（ ）
4、公司因素对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。（ ）
5、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。（ ）
6、场外交易市场的交易价格与交易所确定价格的一样，是由竞价方式产生的。（ ）
7、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。（ ）
14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。
A福利经济学B公共利益理论C利益集团理论D国家干预理论
15、证券市场是_______的一部分。
A货币市场B资本市场C外汇市场D黄金市场
16、_______通过利率为手段来调节货币需求，对证券市场的影响直接而迅速。
6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
7、我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确
8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是______。
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A一级市场B一板市场C二级市场D二板市场
12、普通股股东通过参加____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确
13、_______是沪深证券交易第一次联合发布的反应A股市场整体走势的指数。
A上证综合指数B深圳成分指数C沪深300指数D上证30指数
8、证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。（ ）
9、期权交易由于其保证金的杠杆原理，可以放大收益，达到“四两拔千斤”效果。（）
10、期货交易与股市的最大区别是期货可以双向交易，可以卖空和买空。（ ）
五、简答题。（每小题6分，共30分）
1、简述普通股与优先股的区别。
2、政府常用哪两种经济手段对证券市场进行监管？
A一次到期债券B分期到期债权C到期一次付息债券D年内分期付息债券
3、期权的主要构成因素有______。
A敲定价格B权利金C看涨期权D看跌期权 E履约保证金
4、与一般商品不同，证券产品是一种特殊的商品，其特殊性主要体现在_______。
A预期性B价值性C不确定性D社会性 E信息产品
5、金融衍生工具主要包括______。
A公平原则B公正原则C公开原则D合法原则 E系统风险控制原则
9、______指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。
A名义GNPB实际GNPC实际 GDPD股价指数 E失业率
10、财政政策的手段主要有______。
A调整法定准备金率B公开市场业务C改变政府购买水平D改变政府转移支付水平