全国股转公司培训试题
2023年董秘资格证股转系统董秘资格考前密押卷1
董秘资格证股转系统董秘资格考前密押卷1一、单选题1、全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。
A.限制挂牌B.限制股票发行C.限制重大资产重组D.限制出境2、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。
A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人B.因继承取得股份、股份在同一实际掌握人掌握的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人3、关于股票交易消失特别波动情形，以下说法正确的是（）。
A.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计涨跌幅B.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计换手率C.对于实行竞价交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间每日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额D.对于实行做市交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额4、挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。
A.1B.2C.3D.55、依据修订后的《证券法》，全国股转系统的设立、变更和解散由()打算。
A.中国证监会B.国务院C.国家进展改革委D.中国人民银行6、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和（）。
A.临时报告B.权益变动公告C.对外担保公告D.季度报告7、对于全国股转公司重点监控的特别交易行为，以下说法错误的是（）。
A.挂牌公司所属市场层级发生调整前后，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控B.挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控C.全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的特别交易行为予以重点监控D.全国股转公司对盘后大宗交易予以重点监控8、挂牌公司董事违反全国股转系统业务规章的，全国股转公司可以视情节轻重赐予纪律处分，并记入诚信档案。
股市培训测试题及答案
股市培训测试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的基本单位是：A. 股B. 手C. 份D. 元2. 以下哪项不是股票的基本特征？A. 可转让性B. 收益性C. 固定性D. 风险性3. 股票的面值一般是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 股票市场分为哪两种类型？A. 一级市场和二级市场B. 国内市场和国际市场C. 现货市场和期货市场D. 债券市场和股票市场5. 股票的发行价格通常高于其面值，这种发行方式称为：A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行6. 股票的交易方式主要有：A. 现货交易和期货交易B. 现金交易和信用交易C. 场内交易和场外交易D. 以上都是7. 股票的交易时间一般为：A. 9:00-11:30, 13:00-15:00B. 9:30-11:30, 13:00-15:30C. 10:00-12:00, 14:00-16:00D. 8:00-12:00, 14:00-18:008. 股票的交易规则中，以下哪项是正确的？A. T+0交易制度B. T+1交易制度C. T+2交易制度D. T+3交易制度9. 股票的分红方式主要有：A. 现金分红和股票分红B. 现金分红和实物分红C. 股票分红和债券分红D. 债券分红和实物分红10. 以下哪项不是股票的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的面值是股票发行时的市场价格。
（）2. 股票的收益性主要来源于股息和红利。
（）3. 股票的转让性意味着股票可以在任何时间转让给任何人。
（）4. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）5. 股票市场只包括股票的买卖交易。
（）6. 股票的交易时间与工作日相同。
（）7. T+0交易制度允许投资者在同一交易日内买入并卖出同一股票。
（）8. 股票的分红方式只有现金分红一种。
（）9. 股票的风险因素包括市场风险和信用风险。
北交所和股转业务测试题
北交所和股转业务测试题1.什么是北交所？北交所全称“北京文化产权交易所”，是国内首家获得正式批准的文化产权交易所。
2.什么是股转系统？股转系统指“全国中小企业股份转让系统”，也称为“新三板”，是中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准设立的股份转让市场，主要服务中小企业和初创期企业。
3.什么是股转业务？股转业务是指在股转系统内进行的股份转让交易。
包括股份转让挂牌、信息披露、投资者适当性评估、信息披露等方面的业务。
4.股转系统的交易对象是哪些企业？股转系统主要服务中小企业和初创期企业，包括非上市企业、未盈利企业、传统行业的优质企业等。
5.股转系统的交易方式有哪些？股转系统的交易方式主要包括集中竞价方式和做市商方式。
集中竞价方式是指股东之间通过报价和交易撮合的方式进行交易；做市商方式是指由做市商提供流动性和报价服务，买卖双方可以直接与做市商交易。
6.股转系统的交易流程是什么？股转系统的交易流程主要包括挂牌申请、信息披露、交易撮合、交易清算等环节。
7.股转系统的交易费用如何计算？股转系统的交易费用主要包括挂牌费、信息服务费、交易费等，具体费用标准根据不同情况而定，如挂牌市值、信息服务需求、交易金额等。
8.股转系统对投资者有哪些要求？股转系统对投资者有一定的适当性评估要求，包括投资者资质、风险承受能力等。
同时，股转系统还要求投资者进行信息披露和知情确认，确保投资者具备足够的风险认知能力。
9.股转系统的交易是否具备流动性？股转系统的交易相较于主板市场或创业板市场来说，流动性较差。
但随着股转系统的不断完善和市场发展，其流动性也会逐渐提升。
10.北交所与股转系统有哪些联合发展的机会？北交所与股转系统作为不同的交易市场，可以通过资源整合等方式实现优势互补，共同打造更具规模的文化产权交易平台。
例如，在文创+金融领域，可以打造文化产权+股权、债权等金融产品和服务，为文化企业和投资者提供更多的融资和投资机会。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。
A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
全国股转系统知识问答
全国股份转让系统知识问答第一期问1-1：全国中小企业股份转让系统是什么机构？运营机构和监管机构分别是谁？答：全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）是经国务院批准设立的，继上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，也是国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）负责全国股转系统的日常运营和管理。
中国证监会依法对全国股转系统公司、全国股转系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理。
股票在全国股转系统挂牌的公司为非上市公众公司，纳入证监会统一监督管理。
问1-2：全国股转系统与“老三板”、“新三板”是何关系？答：“老三板”是指2001年6月12日经中国证监会批准，依据中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》启动的证券公司代办股份转让系统，主要是为解决原STAQ系统、NET系统及主板退市公司股份转让问题。
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国股转系统公司继续负责“老三板”市场上的公司的监督管理工作，但为避免对全国股转系统正常挂牌公司挂牌及交易产生冲击，“老三板”上的公司将在独立的板块上进行转让。
2006年1月23日，为解决北京中关村园区企业股份流转问题，同时探索资本市场服务科技创新的新模式，中国证券业协会、深圳证券交易所等正式启动中关村园区企业进入代办股份转让系统进行股份转让工作，俗称“中关村试点”或“新三板”。
在全国股转系统公司正式成立后，根据证监会统一部署，全国股转系统承接原“新三板”挂牌公司的挂牌、股票转让及监督管理等工作。
问1-3：全国股转系统制度设计与“中关村试点”期间有何区别？答：“中关村试点”自2006年以来在场外市场制度建设方面积累了大量的经验。
全国股转系统董秘考试模拟试题一
全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。
A、二；B、三；C、五；D、十。
2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。
A、两；B、三；C、五；D、十。
3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。
4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。
A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。
5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。
在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。
A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。
6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。
A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。
7、后续培训采取课时制。
挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。
A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。
8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。
A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。
全国股转公司培训试题含答案
全国股转公司培训试题含答案Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2017全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（a ）为准。
股市培训测试题答案
股市培训测试题答案一、选择题1. 股票投资的主要目的是为了（）。
A. 获得股息B. 取得控制权C. 享受公司管理权D. 资本增值答案：D2. 下列哪项不是股票投资的风险因素？（）。
A. 市场波动B. 公司业绩下滑C. 利率变动D. 政策调整答案：C3. 股票的基本面分析主要关注（）。
A. 宏观经济B. 行业趋势C. 公司财务状况D. 所有选项都是答案：D4. 技术分析中的“支撑位”是指（）。
A. 股价上涨的起点B. 股价下跌的终点C. 股价在某一价格区间内反复出现的低点D. 股价的最高点答案：C5. 以下哪个指标用于衡量公司的盈利能力？（）。
A. 资产负债率B. 流动比率C. 净资产收益率D. 速动比率答案：C二、判断题1. 股票市场是一个零和游戏，即一个人的盈利必然来源于另一个人的亏损。
（）答案：错误2. 股票投资可以通过分散投资来降低风险。
（）答案：正确3. 技术分析只关注股票的价格和成交量，不关心股票的基本面信息。
（）答案：正确4. 股票分红是公司盈利后必须分配给股东的利润部分。
（）答案：错误5. 股票市场的走势完全可预测，通过精确的分析可以无风险获得收益。
（）答案：错误三、简答题1. 请简述股票投资的基本原则。
答：股票投资的基本原则包括：了解风险与收益的平衡，进行充分的市场研究，分散投资以降低风险，长期投资而非短期投机，以及定期审视投资组合并适时调整。
2. 描述基本面分析和技术分析的主要区别。
答：基本面分析关注公司的财务状况、行业地位、市场竞争力以及宏观经济因素等，以评估公司的真实价值和未来发展潜力。
技术分析则主要通过研究历史价格和成交量数据，使用图表和各种技术指标来预测股票价格的未来走势。
3. 什么是止损策略？为什么它对投资者来说重要？答：止损策略是指在股票价格下跌到某一预设的低点时自动卖出，以避免进一步损失的一种风险管理手段。
它对投资者来说重要，因为它有助于控制潜在的亏损，保护投资本金，并且使投资者能够遵守预定的投资纪律，避免情绪化的决策。
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全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（ a ）为准。
A.做市商申报价格B.投资者申报价格C.价格优先D.时间优先11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? （ b ）A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（c ）A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（ c ）A. 00-无限售条件流通股B.01-挂牌后个人类限售股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（b）A、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（a）A、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但不足100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件（d ）A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用（b）A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C ）A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方（D）A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。
A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。
21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。
A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；C、首次信息披露之后；D、取得同意挂牌的函之后。
22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。
A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。
23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（B）。
A、T日；B、T-1日；C、T+1日；D、T-2日。
24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？（C）A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。
C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司情形。
D、按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定作股票限售安排。
25.对业务收入占申请挂牌公司（）以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。
A、5%B、10%C、15%D、20%26.若公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：（）A、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。
D、环保部门的无违规证明27.关于申请挂牌公司挂牌同时进行股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：（）A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。
B、在公开转让说明书“公司财务”后增加“股票发行”章节。
C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。
D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。
28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第（）项的说法是正确的？A.可授权董事会决议B.必须经股东大会决议C.可授权总经理决定D.无须履行三会决议程序29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？（）A.对公司的治理系统开展定期评价B.监督公司治理系统的建立、事实和评价C.审批运营目标和目的D.获取关于公司治理系统成效的保证30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求？()A.公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。
B.公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。
C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。
D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。
二、多选题（每题4分，共5题）（多选、错选0分，漏选2分）1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：（）A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。
B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。
C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。
D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。
2. 挂牌前首次信息披露文件包括（）：A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、公司章程；3.以下哪些情形不符合财务规范性要求（）A、财务部门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产？（）A现金B 股份C 可转换债券D 优先股5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行？（）A 公司股东B 公司核心员工C 集合信托计划.银行理财产品D 公司的董事.监事.高级管理人员三、判断题（每题2分，共10题）1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。
（）2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。
（）3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。
（）4、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。
（）5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。
（）6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。
（）7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。
（）8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日（即股权登记日）最好定于T-7日至T-3日间。
（）9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台（BPM系统）会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。
（）10、根据《公司法》规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。
（）全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（B）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（A）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？（C）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D）确定。