采购控制程序及流程图
采购标准流程示意图
订单采购作业 合同采购作业
是
超过额度 ?
否
否
合同采购 ?
是
依申请采购物项 品名、规格找供货商询价
否 订单采购作业
否 超过报价 有效期限 ?
是
首次采购 ? 是
寻找三家以上供 应商询、比、议价
填询比议 价审批表
报价资料 2 询比议价 1
审批表
依审核权限送呈签 核并选定订购厂商
采购单 2 询比议价 1
审批表
办理质量检验
到货验收作业流程
到货验收作业流程
超交数办理退货
使用部门
到货验收 作业流程
填验退通知单
3 2 验退通知单 1
质量验收不符流程
营销部门
仓储部门
流程图 P10
采购部门
申购部门主管签核
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
验退通知单 3 存档备查
验退通知单 2
送营销部门据 以调整营销方 案
验收单 4
验退通知单 1
办理退货 存档备查
验收单 4
数量核对
取自档案
采购订单号 异动事项
通知单
否 相符?
是 验收单 1
34 2
数量验收 不符流程
是 抽验样品?
否 仓库主管签核
原材料 及其他 商品
验收单 2
按照进货日期编 号登记台账
存放适当库位
送财务部门归档
检验后签注检验状况并 填入验收单
是 合格?
否 填验退通知单
下接品质验 收不符作业
送货单
到货 追踪流程
采购订单 4
根据变更项目填 异动事项通知单
价格变更?
是
否
异动事项 通知单
依审批权限送呈签核
采购管理及流程图
采购管理流程图采购流程目的便于在最适当的时间，可能的范围内，以最低价格，向最适当的供应商购买品质最佳、数量最恰当的原料、商品和服务。
对采购过程和合格供应商进行控制，确保所购物资满足工厂生产的需求。
过程1、生产计划部门制定《采购申请单》，仓库对常用材料可制定《月采购计划》。
1.1生产计划部制定的《临时采购申请单》,需经部门负责人审批。
重大、重要物资需经高层领导批准，经仓库核实后送交采购部。
仓库制定的《月采购计划》每月底交采购部。
1.2采购单必须注明所购产品的名称、型号、质量、数量、交货日期、理想单生产价、验收标准等相关事项。
可推荐供应商。
1.3采购部收到采购单后，根据实际情况认真组织、收集供应信息合理安排。
1.31对一些需要定做的材料,假如计划量达不到厂家一次性定做的量,此时我们就必须与计划部门协调,根据生产实际情况,加大定量,以期达到最理想的定量。
1.32对一些专用的产品，请生产计划部门对产品的规格型号进行认真细致的确认，以便完全正确。
方便我们采购时找到生产的源头厂家。
1.33对一些专用的，价格较昂贵的产品，及时的与生产计划部及技术工艺部沟通，讨论是否可以使用替代产品。
2、根据所购材料对最终产品性能的影响程度，将采购物资分成三类。
2.1重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客投诉的物资；2.2一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响可采取措施予以弥补的物资；2.3辅助物资：包装材料及在生产过程中起辅助作用的物资。
3、识别、掌握采购要求，确定供货方向。
3.1识别、掌握所购产品的性能、精密度、品牌、厂家及其它的特殊要求。
3.2确定产品的采购方向。
3.21对于重要物资,确定采购方向时,不能局限于一个地区,一个范围内,要尽可能多的找不同的地区的不同的厂家进行比较，在同等质量的前提下，寻求合理的价格。
3.22对于一般物资、辅助物资，只要在质量能保证的前提下，我们应尽可能的找价格低的厂家。
即不管生产产品的厂家的规模如何，只要它的产品质量符合我们的使用要求，价格合理，我们就选用。
采购管理制度及流程图
采购管理制度及流程采购作业内容是从收到”请购案件”开始进行分发采购案件，由釆购经办人员先核对请购内容，查阅”厂商资料”、”采购记录”及其他有关资料后，开始办理询价，于报价后，整理报价资料，拟订议价方式及各种有利条件，进行议价，办妥后，依核决权限，呈核订购。
一总则为加强釆购工作的管理，提高采购工作的效率，制定本制度。
所有的采购人员及相关人员均应以本制度为依据开展工作。
二采购部人员职责及管理制度1 •热爱本职工作，勤于学习新技术，了解新产品，注意市场信息的积累。
2.廉洁奉公，不徇私，不违法乱纪，勤俭节约，讲究职业道德。
3.负责公司生产所需材料的采购工作。
4.负责供应商的开发、管理及维护工作。
5.坚决执行各项采购工作制度及公司各项规章制度。
6.大项材料必须做招标工作，其他材料询价必须三家供应商以上参与。
7.积极了解材料的短缺、发货、验收等实际情况，早知道，早处理。
8.及时协助财务部对照欠款数额或者合同要求安排对供应商进行付款。
9.做到每周一小结，每月一总结，每年一审核。
10.完成领导交办的其他工作。
三釆购工作流程采购部作为一个职能部门，在项目的具体实施中担负了不可推卸的重要责任，采购工作的好坏，直接影响了工程的质量、工期、成本。
建立高效、实用、完善的采购工作流程是提高釆购效率，较低成本最有效的方法。
在项目实施的过程中，釆购部需要生产、财务、质检等各个部门的大力支持才能顺利的完成采购工作，每个部门之间的联系需要一个标准来规划，来提升工作效率，减少工作失误，为项目的顺利实施做出各自的贡献。
1 •在项目的初始运作阶段，采购部根据项目部、投标部的具体要求，配合进行投标的材料报价，以更好的达到在以后的生产中控制成本的目的，更要避免发生投标价低于实际采购价的情况出现。
2.项目正式运作后，采购部应该在第一时间开始进行所需材料的采购准备工作。
生产计划部门依据工程合同和对比库存后的实际需求，对采购部下达《材料申购单》（附表1）此单由申请人填写，生产或者项目负责人签字后生效，一试三份，一份申请人留存，一份发往釆购部，一份发往工厂或者生产基地。
(完整版)采购流程及采购流程图
采购流程及采购流程图1 采购过程 1.1 公司制订并实施《供应商评价与选择程序》、《采购过程控制程序》、《采购产品验证程序》对供方的评定、采购过程和采购产品的验证等进行控制，确保所采购的产品或服务符合规定的要求。
PMC部是采购过程的归口管理部门。
1.2 公司确保按如下要求预先评定供方：A、根据公司的需要，按提供产品或服务的能力评价和选择供方；B、明确各类供方的评定方式和评审程度；C、根据公司的需要，按规定的周期选定或重新选定或评价供方；D、评定合格的供方列表明确，以便公司采购时选定；E、形成并保留相关的记录或资料，包括可能要求采取的纠正措施要求。
2 采购信息2.1 公司采用统一的采购文件，在采购文件或其它文件中须清楚注明采购要求及有关的验证要求。
2.2 公司在相关文件中明确采购的审批要求和采购员资格。
2.3 在相关的采购文件中明确如下信息要求：A、产品或服务采购的程序、过程、设备及人员的认可或资格要求；B、质量/环境/职业健康安全管理体系的要求；C、采购的验证安排及产品或服务的放行方式。
2.4 按要求保存有关的记录和资料。
3 采购验证3.1 品质管理部IQC课实施《采购产品验证程序》，按照经批准的检验文件，对所有采购物料实施进货检验或验证，以验证采购物料是否符合采购文件的要求。
3.2 公司可以根据合同或协议，派代表到货源处进行复查或验收，或在本公司的顾客有要求时，由顾客或其代表在公司内或供方的货源处对物料进行验证，但以上验证并不能减少供方提供合格产品的责任，也不能排除其后的复验和拒收。
3.3 公司应做好进货检验或验证记录，以保证以后能利用这些资料来评价供方的质量状况和质量趋势。
还应保存各批物料的标识记录，以实现可追溯性。
一、采购流程图（略）二、采购流程说明各申购部门根据实际情况及公司的相关规定，提报材料申购计划，由所在部门主管同意后，到五金仓库核实所请购材料的实际库存是否超过公司的相关规定，由系统财传至务总监、总经理批准（根据权限），然后至采购部采购内勤，采购内勤进行整理建单，系统自动分流至各采购人员，除五金、小品种直接采购外，其余均须经相关资信确认后建立询价单并传真至供应商，要求客户进行报价，客户的报价经内勤整理后登记进入系统，采购人员负责进行议价，经过与供应商的几轮的洽谈，与每家商定的最终价格与几轮议价结果一并由采购内勤整理进入系统采购审批表，相关部门：申购部门主管确认、采购主管或总经理（根据权限）在系统里签字确认后，采购内勤按要求订立合同、订购单及相关技术或服务协议，合同及协议的原件送办公室存档，复印件采购内勤保管并扫描进入系统，并进行整理登记，价格审核人员进行核价，采购人员按合同要求通催促供应商送货，内勤在系统里进行订金、结帐、质保金管理，材料到公司后，由采购内勤开具收料单，由保管员通知申购人员按合同要求及相关标准进行验收，验收合格后入库，五金仓库保管员进行分类登记，开具入库单，并通知申购人员，采购内勤根据入库登记，进行消单。
QC080000：2017采购控制程序文件(含流程图)
1．目的本程序用以规范采购过程，确保采购物资能满足最终产品的质量（含HSF）要求。
2 适用范围本程序适用灯具产品原辅材料及相关服务提供过程的控制。
3．职责3.1采购部负责灯具产品用原材料、零部件的采购，生产部MC组负责灯具产品的内配件、外协和外发加工的管理。
3.2根据《采购申请单》和公司核价小组批准后的定价，采购人员打印《采购订单》，采购主管审核《采购订单》。
3.3开发部/工程部拟制“采购标准”（必要时）。
3.4 品管部负责拟制检验指引。
3.5公司主管领导批准并签署《采购订单》。
3.6采购部负责《采购订单》的实施；负责相关采购信息传达给供方。
负责协调和办理有关供方提供的转厂资料、发票等。
3.7业务部负责办理采购过程中进口报关、转厂业务。
4 工作程序4.1采购物资的分类:根据《合格供方控制程序》外部采购的物料分为A、B ，共两类。
A类为关键安全件，属于加强控制物料，需经加强评审合格方可采购，B类为一般物料，经过正常评审合格方可采购。
具体分类与控制详见《合格供方控制程序》。
对于公司各部门自制的零部件均称为内配件。
4.2《采购申请单》、《生产任务单》、《委外加工申请单》的制订4.2.1物料员根据批准的《生产通知书》，拟制《采购申请单》。
内配件由生产部MC制订《生产任务单》，需委外加工时由生产部MC制订《委外加工申请单》。
4.2.物控主管审核《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》，核实与该单号相对应的《生产通知书》及仓存物料情况后，在《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》上签字。
4.2.3生产部经理批准《采购申请单》、《委外加工申请单》、《委外加工申请单》。
4.3《采购订单》、《委外加工生产任务单》的制订4.3.1采购人员根据审核通过的《采购申请单》、《委外加工申请单》，从合格供方名单中选择采购的供方，打印《采购订单》、《委外加工生产任务单》,必要时与供方签订相关的正式合同或技术品质要求方面的协议，HSF物料采购部需在《采购订单》、《委外加工生产任务单》添加明显环保标志加以识别。
采购预算成本控制程序(流程图及说明)
1.根据选出的最佳供应商，制定采购报告并提交采购报告审核。
2.由成本控制工作组进行初步审查后交由分管副总、总经理做最终审核、核准。
3.如果审核未通过则要求采购单位重新审核，必要时重新进行供应商的收集评估。
审核通过后，交由采购实施采购作业。
一天
1
2
3
4
5
6
1.财务部成本控制工作组队对上报的询价结果进行核实审批
2.如果通过审批则由采购进一步洽谈价格、其他的交货交期、付款方式、运费等
3.如果没有通过审核则由采购部重新进行协商洽谈。
及时
B8/B9/B10
比较、评估供应商
/选择最佳供应商
/提交采购报告
1.通过进一步洽谈后，进行供应商的比较、评估。
2.通过评估的结果从中选出最佳供应商
目录
第一部分：流程执行主体职责表
第二部分：采购预算成本控制作业流程图
第三部分：流程节点说明表
Zenime
采购预算成本控制流程节点说明表
节点
编号
节点
名称
节点操作说明
时长
节点
B2
收集供方基本报价信息
尽可能多的通过各种渠道收集相关供方的基本报价信息。
计划
B3/A3
询价/报价
1.对有收集基本报价信息的供方进行询价。
2.供方必须按照询价要求进行报价，并在规定时间提供报价信心。
计划
B4/B5
汇总、分析/与供方进步洽谈
1.对各厂商的报价信息进行汇总比对分析。
2.经过分析后与供方进一步进行相关条件的洽谈。
一天
B6
上报初步询价结果、确定供应商名单
汇总上报初步询价的结果，初步确定供应商名单
ISO9001采购控制程序(含流程图)
采购控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对产品采购的过程进行有效控制，防止因采购文件/资料出现失误而影响产品质量，并对供应商提供的产品质量、交期或服务进行评估和考核，确保采购产品的质量符合和满足公司的各项生产需求。
2.0范围为满足公司最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、零组件、外购件及外协件, 包括服务采购，如：委外加工、委外检验和试验、等的所有供应商。
3.0定义与术语3.1采购的产品：指适用于期望提交给顾客的任何类别产品所需要的各种原材料、辅助材料、零组件、外购件及外协件。
3.2采购：指从供应商处购买物料及选择合适的供应商将订单的部分转包供应商的行为供应商：为公司提供产品或服务的供应方。
4.0职责4.1采购课：负责原材料、辅助材料、外购件、外协件采购；4.2品管课：负责原材料、辅助材料、外购件、外协件质量监控；4.3生管课：负责提供订单性采购之采购申请单。
5.0作业流程5.1采购计划a.采购课需建立《采购周期表》以明确各物料购入时所需时限。
b.采购由生管课按月度或按顾客预定订单安排在ERP中生产《物料需求计划》，《采购计划》经部门主管批准后生成《采购单》下发采购课；c.如顾客有特别指定的供方,则须从该供方处采购有关物料，其它供方只有经过顾客书面批准才可选用。
5.2实施采购a.采购课采购员在《合格供应商名单》中选择两家以上供应商询价、议价、比价和报价，同时也可寻找新的供商进行议价、评审，长期保留两家以上供商进行采购（订单量较小时可在一家采购）。
准备好相关采购资料，经部门主管审查后以传真（FAX）等方式传至供应商。
采购文件可包括以下相关资料：1.对按国家标准、行业标准生产的原材料、元器件、标准件、在采购文件中应写明型号、规格等。
2.对有特殊品质要求的物品，应通过内容充分的采购文件(包括图样、规范、样板、合同等)表达这种要求，如利用“零件确认书”等。
3.采购单应包括的主要内容: 品名、型号、规格、数量、交货期、供货方式、意外情况的处理等信息，如索赔，退货等。
行政事业单位政府采购业务控制流程图
3、财会部门对采购计划是否在预算指标额度内进行审核。
政府采购部门、财会部门
采购计划审批
1、合理设置政府采购计划的审批权限、程序和责任；
2、经审核的政府采购计划按照相应程序进行审批；
3、审批后政府采购计划下达给各业务部门，作为业务部门办理政府采购业务的依据。
政府采购部门
2、采购活动管理
流程
关键环节
风险点
主ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ防控措施
责任主体
采购活动管理
业务部门采购的申请与审核
政府采购活动
开展不规范，未按规定选择采购方式、发布采购信息，甚至化整为零或其他方式规避公共招标
1、业务部门应当以批复的政府采购预算和计划提出政府采购申请；
2、业务部门负责人进行复核
业务部门
政府采购部门审核
政府采购部门对业务部门的政府采购申请进行审核；
3、答复中形成的各种文件由政府采购部门进行归档和保管；
4、质疑投诉问题要进行定期梳理报告，发现问题，改进工作。
采购管理部门
采购活动管理
政府采购业务记录控制
政府采购档案管理不善、信息缺失，影响政府采购信息和财务信息的真实完整
1、建立政府采购业务工作档案；
2、定期分类统计政府采购信息；
3、内部通报政府预算执行情况、采购业务开展情况。
1、审核重点是否符合政府采购计划，采购成本是否在预算指标额度内，采购组织形式是否合规等；
2、对采购进口产品、变更政府采购方式等事项加强审核和审批。
采购管理部门
政府采购信息的发布
1、在政府指定的政府采购信息发布媒体上进行发布；
2、对招标公告；邀请招标资格预审公告；中标公告等信息依法公开。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
采购控制程序及流程图
采购控制管理程序
2010-**-**发布 2010-**-**实施
文件修改履历表
1目的
对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。
2适用范围
本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。
3术语
3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。
3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。
4职责
4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。
4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。
4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入
库情况，建立供方档案。
4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。
4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。
4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。
4.7财务部门负责对账及付款等事项。
5工作程序
5.1采购过程的策划
5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料
或资源。
5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方
控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。
5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。
相
关具体程序见《供应商管理规定》。
5.2物资的信息与供应商的选择
5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外
协加工按《外协加工管理办法》操作。
5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过
程及其输出的影响，将采购物资分为三类；
➢重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资；
➢一般物资（B类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资；
➢辅助物资（C类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。
5.2.3供应商的选择
5.2.3.1根据《供应商管理规定》对A、B类物资相关供应商的产品质量控制能力、采购的成本、
供货执行能力、经营管理能力及员工素质等进行综合评价，并选择合适的供应商，录入《合格供应商分类清单》。
5.2.3.2对C类物资采用在市场上货比三家择优选用即可。
5.2.3.3供应商的评价是持续的过程，对已经合格的供应商也要按《供应商管理规定》评审。
5.3采购
5.3.1采购计划
5.3.1.1技术服务部门编制相应的采购技术文件，如采购物资的名称、规格或图号、所用材料
及用量、产品标准、技术要求和检验要求等。
特殊时可要求说明采购的形式、供应商的指定等。
5.3.1.2生产原材料：采购部门根据《生产主计划》编制《采购信息确认表》并流转到仓储部
门，仓管员填写入各部件的库存信息，以确定各部件的最终采购量；每月汇总后编制《月采购计划》。
5.3.1.3辅料采购、办公用品采购、消耗品等：需求部门每月提供经审核、批准的《月消耗品
需求表》，采购部门编制《采购信息确认表》并流转到仓储部门，仓管员填写入物品的库存信息，以确定其最终采购量；每月汇总后编制《月采购计划》。
5.3.1.4零星物资采购、临时应急采购：需求部门提供经仓库确认库存、主管批准的《请购单》，
采购部门应急到市场采购。
5.3.1.5设备、设施采购：需求部门提供经审核、批准的《设备、设施添置申请单》，与技术、
生产、质量等相关部门协同寻找供应商、谈判、签约及采购。
5.3.2采购的实施
5.3.2.1采购部门根据经主管领导批准的《月采购计划》、《请购单》或《设备、设施添置申请
单》, 在《合格供应商分类清单》中选择相应的供应商，制定《采购订单》实施采购。
5.3.2.2《采购订单》一式四份，一份留底，供应商、仓储、财务各一份。
5.3.2.3采购部门应与供方签订《采购年度合同》，明确对采购产品的质量要求和供货要求，如
品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等（中间商和经营店类的供方可不用签定《采购年度合同》）；第一次向合格供方采购A、B类物资及设备设施时，
应签订《技术协议》、《质量验收标准与协议》和《廉政合同》等。
5.3.2.4月计划外材料需要采购时，根据需要填写《请购单》，由主管领导表进行审批。
5.3.2.5采购部门要建立提供给相关供应商的技术文件、图纸、样品、模具、工具及工装等清
单，并有签发、签收的资料。
5.3.2.6采购部门负责实施供方100%交付能力的监控，建立《采购计划跟踪表》，监督采购合
同的执行和供方的交付情况；当供方不能满足规定要求时，由采购部门负责组织供方采取纠正和预防措施。
5.3.2.7当供方不能按期交付时，附加运费应由采购部对附加运费情况进行记录，附加运费的
记录必须包括企业和供方两者支付的附加费用。
5.3.2.8采购部每月对合格供方的交付及时性和产品质量情况等进行统计分析，并依据分析结
果调整各合格供方配套量。
5.3.2.9根据以上的情况，每月、每周或季度执行与供应商的相关合同、协议。
5.4采购产品的验证
5.4.1采购部门以《检验单》的形式通知检验人员验证，一般有如下几种验证方式：
➢由质量部进行进货验证；
➢由本公司在供方现场实施验证；
➢由顾客在供方现场实施验证；
5.4.2公司在供方货源处对采购产品进行验证时,应在采购合同中规定验证和产品的交付方法,
这种验证的安排可以是对供方的产品在生产过程中进行检验和/或进行最终检验和试验，或采用其它适当的方式，并做检验和试验记录。
5.4.3顾客如果要求验证供方的产品时，生产采购部在采购合同中予以规定，并帮助顾客实施，
但顾客的验证不能代替企业的验证，也不能免除企业向顾客提供合格品的责任，也不排除顾客的拒收。
5.4.4经验证接收的产品，在进货检验和试验时一般不再重复原验证的内容。
5.4.5采用顾客选定的供方时或指定的供方,采购部也应按本文件规定通知采购物资的检验部门
实施检验。
采购产品的检验和试验由质量部按《监视和测量控制程序》进行。
5.4.6质量部应向采购部提供采购物资每批产品检验结果记录，采购部将结果记入《采购计划
跟踪表》。
5.4.7被验证不合格时，按《不合格品控制程序》处理。
5.4.8根据《采购计划跟踪表》上的每月物资到货数据，跟踪、汇总各供应商的发票寄到情况，
并做好票务管理；同时以此制定《月度或季度付款计划》和《付款申请》。
5.4.9在财务部的主导下，协助财务、仓储等部门做好对账工作。
5.5对供应商的监视与评审
5.5.1正常供货的供应商由采购部按《供应商管理规定》组织相关部门对供应商的过程业绩进行定期的监视和评审，监视和评审结果应记入《供方审核记录表》。
采购流程图。