用友审易-审计作业系统(行政事业版)方案
用友审易-审计作业系统(标准版)V6.5
用友审计作业系统(审易)用友审易－审计作业系统(标准版) V6.5用户手册北京用友审计软件有限公司目录前言 (8)第一章系统的安装与设置 (9)1.1软件安装 (10)1.1.1审易软件的安装环境 (10)1.1.2软件的安装 (10)1.2系统的初始设置............................................................................................ 错误!未定义书签。
第二章系统管理员设置 (12)2.1部门设置 (13)2.2用户管理 (14)2.3综合设置 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.3.1取数及状态设置................................................................................... 错误!未定义书签。
2.3.2查询参数............................................................................................... 错误!未定义书签。
2.3.3新建空白底稿参数............................................................................... 错误!未定义书签。
2.3.4界面风格............................................................................................... 错误!未定义书签。
《用友联网审计软件解决方案》
《用友联网审计软件解决方案》用友联网审计软件解决方案用友联网审计软件解决方案——建设先进、强大的审计监督平台用友联网审计软件解决方案 1 应用背景概述随着社会经济的不断发展～现时的审计环境发生了很大的变化。
第一、在审计监督面临的业务量上看～不断发展的经济规模决定了要求实施审计监督的规模相应增长。
以我国的财政收入为例～从1995年的6242.2亿元增长到2004年的26355.9亿元～10年间增长了322.22%。
不论从审计监督覆盖面的基数的扩张还是审计监督面自身的扩大上看～审计业务规模则面临快速增长。
第二、在被审计单位的财政财务收支执行的技术手段上看～已经逐步从传统的处理方式转向全面依赖信息系统的支持以进行业务运营的的阶段。
发生变革的被审计业务执行过程需要审计监督的手段做出相应的调整。
第三、从审计工作质量的要求上看～政府、人大政协、上级主管部门、社会各界等外部主体对审计监督的质量要求连年提升。
这给审计工作的发展提供了很好的机遇～同时也带来了更大的挑战。
基于审计工作不断发展的实际环境～利用信息技术提升审计监督的水平、效率、质量和能力已经成为从国家审计到内部审计再到社会审计的一致共识。
国家大力推进的“金审工程”目前一期建设已取得重大成果～进入了二期建设的阶段,各地审计机关在审计管理、审计作业也做出了积极有效的探索和实践,企业内部审计也全面转向了以审计作业系统和审计管理系统为支持的信息化审计工作新模式。
审计信息化的发展蒸蒸日上、如火如荼。
用友联网审计软件解决方案但是～与被审计单位的会计核算、财务管理以及业务信息化水平相比～“进不了电子门、打不开电子账”的问题依然不同程度地存在～利用计算机技术采集、转换和分析数据的审计能力～水平还不够高～普及面也不够大,尤其是面对一些电子数据大集中的重要经济行业～还不能实施有效的信息化审计模式～总体上还处在事后、静态和现场审计的方式。
计算机技术转化为审计能力的问题～仍然是信息化条件下履行审计监督职责的重要障碍。
用友审易-审计作业系统(企业标准版)V5.8新功能需求
用友审易-审计作业系统(企业标准版)V5.8新功能需求第一章账龄分析一、账龄计算的数据来源：账龄计算只能对已采集并导入到审计软件中的数据进行计算。
账龄计算的数据来源具体包括：导入系统内的多个年度的同一单位的总账或辅助账中往来款数据部分。
具体数据字段应涉及的年初数、所选的所有年度发生额（凭证库）、所有年度的科目库。
是否需要其他数据字段在程序人员编程随时与需求人员共同判断。
二、账套间末级科目核对：科目核对以截止时间点所在年度的科目库为准向前进行科目追朔，核对时需选择是总账还是辅助账，选择科目后需实现多个年度同一会计科目（具体到末级）进行核对。
对于对应不上的科目可允许手工对应。
具体实现可参照“科目趋势分析”中的科目选择部分功能。
而且是一个一个科目的对应核对。
系统对已对应上的科目就可实现多年度间账龄推算了。
三、核销部分已还数据：部分已还数据可以通过系统自动识别并核销。
具体操作时，首先判断计算账龄的截止时间点的科目余额方向是借方还是贷方。
如果是借方，则触发贷方发生额与借方发生额进行核销。
并按金额相等和先借先还（后借后还）的原则进行推算。
部分数据核销是账龄计算前的准工作之一。
计算账龄时要滤掉被核销的数据信息后才能进行。
这样计算出来的账龄会更贴近实际。
四、账龄计算的工作原理：以账龄计算截止时间点所在年度的科目为准，按照先发生先收回的原则，其所选的科目截止日的期末余额由后向前分解在各不同时间点的发生额（截止时间点的科目余额为借方余额的分解其借方发生额，截止时间点的科目余额为贷方余额的分解其贷方发生额）。
在分解当中待分解的余额与某笔需分解的发生额之差为小于或等于零时，说明该科目帐龄分解到此结束。
账龄分解结束的时间极限点为多年度账套中的最初年度、月份、日期的余额（如果是某年1月1日，则为年初余额）。
但有的账龄会未到时间极限便分解完了。
举例说明：对于已导入的数据，进行数据初始化－单科目核对－某科目明细账中借贷核销这样过程后。
用友审计软件介绍
用友审计作业系统（审易标准版）强大的功能，流畅的操作，完蓉的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易一一用友审计软件的倾心奉献!用友审计作业系统功能模块图功能特点1 •数据采集支持双模技术（自动采集技术.万全模式技术）1）智能化釆集工具引擎2）置数百种转殃模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式 5）支持大型数据库釆集2. 软件功能个性化定制（包括界面.流程、底稿.模型、指标等）1）个性化功能界面设置2）个性化文书底稿设蜀 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3•审计流程■审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4 •精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分足、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。
人员 组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每底稿。
5 •专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为摸型，并调用执行， 起到预警的作用。
账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或 发SS业务SJ齋导入«块 网友H通车多年度数据分析对方科目分析科目对比分析科目Ia势分析科目ffi构分析I业务数3SS询多条件姐合S 询辅助K誉询财务报裹模板口模⅛审—计成果汇总台K审计计HΓ财铮放堆采鍵工ΛMS?初绐化I-嵐证*畫迩生報波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。
综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来, 筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。
审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。
6•丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趁势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化控检查4）多项目分析工具多项目余報表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表.利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据.图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。
用友审计软件介绍
用友审计作业系统(审易标准版)强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！功能特点1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术)1）智能化采集工具引擎 2）内置数百种转换模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式5）支持大型数据库采集2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等)1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设置 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4.精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。
人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每张底稿。
5.专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。
账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。
综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。
审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。
6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查4）多项目分析工具多项目余额表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。
7.支持审计作业多种应用模式支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
用友 实施方案
用友实施方案一、项目背景随着企业信息化的深入发展，用友作为国内领先的企业管理软件提供商，其产品广泛应用于各行各业。
为了更好地满足客户的需求，提高企业管理效率，我们制定了针对用友软件的实施方案。
二、实施目标1. 提升企业管理效率：通过用友软件的实施，提高企业内部各项业务的管理效率，降低人力成本。
2. 优化业务流程：优化企业内部各项业务流程，提高工作效率，减少重复劳动。
3. 提高决策效果：通过用友软件的实施，提供更加准确、及时的数据支持，帮助企业管理层更好地进行决策。
三、实施步骤1. 项目启动：确定项目组成员，明确项目目标和实施计划。
2. 系统规划：对企业现有业务流程进行分析，确定用友软件的实施范围和重点。
3. 系统设计：根据企业需求，进行系统定制和配置，确保系统能够满足企业的实际需求。
4. 系统开发：根据系统设计方案，进行系统开发和定制，确保系统能够稳定运行。
5. 系统测试：对系统进行全面测试，确保系统的稳定性和可靠性。
6. 系统上线：将系统正式投入使用，并进行培训和技术支持，确保系统能够顺利运行。
7. 系统运维：对系统进行定期维护和升级，确保系统能够持续稳定运行。
四、实施方案1. 项目组成：成立专门的项目组，包括项目经理、业务分析师、系统设计师、开发工程师、测试工程师等。
2. 沟通协调：与企业内部各部门进行充分沟通，了解他们的需求和期望，确保实施方案能够充分满足企业需求。
3. 定制开发：根据企业实际需求，进行用友软件的定制开发，确保系统能够与企业现有业务流程无缝对接。
4. 培训支持：为企业内部员工提供系统培训和技术支持，确保他们能够熟练操作和使用新系统。
5. 数据迁移：对企业现有数据进行清洗和迁移，确保数据的完整性和准确性。
6. 系统优化：根据实际运行情况，对系统进行优化和调整，确保系统能够持续稳定运行。
五、实施效果1. 提高管理效率：实施用友软件后，企业内部各项业务管理效率得到显著提升，节约了大量人力成本。
用友审易审计作业系统V试审指南
用友审易审计作业系统V试审指南The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13,2020用友审易-审计作业系统应用指南北京用友审计软件有限公司第三章审计实施工作 ..................................................................................... 错误!未定义书签。
业务数据审计........................................................................................ 错误!未定义书签。
业务数据审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。
软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。
关联方审计............................................................................................ 错误!未定义书签。
关联方审计程序........................................................................... 错误!未定义书签。
软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。
往来账审计............................................................................................. 错误!未定义书签。
用友审计运维服务项目方案
用友审计运维服务项目方案方案概述：用友审计运维服务项目旨在帮助客户维护和管理其审计系统，确保系统高可用、高效运行，并提供日常维护、问题解决和技术支持。
本方案将介绍服务内容、服务流程和实施计划。
服务内容：1. 系统维护：定期检查审计系统的硬件设备和软件运行情况，确保系统稳定运行；定期备份系统数据和日志，确保数据安全。
2. 故障排除：及时响应客户的问题报告，快速定位并解决故障；远程或现场支持，提供技术支持和问题解决方案。
3. 安全管理：保护审计系统的安全性，加强用户权限管理，定期检查系统安全漏洞并进行修复。
4. 性能优化：定期监控系统性能，找出性能瓶颈并进行优化，提升系统的响应速度和吞吐量。
5. 系统升级：定期检查系统更新和补丁，升级系统软件和硬件，确保系统与最新技术保持兼容性。
6. 问题反馈：建立问题反馈机制，定期与客户沟通，收集和汇总用户反馈意见，提供持续改进的建议。
服务流程：1. 前期准备：与客户进行沟通，了解系统需求和客户期望，制定个性化的服务计划和服务级别协议。
2. 环境评估：对客户的审计系统进行评估，分析现有环境和系统状况，确定系统优化和升级的需求。
3. 系统部署：根据客户需求和评估结果，制定系统部署方案，并在客户现场或云平台上进行系统搭建和配置。
4. 系统维护：定期对审计系统进行维护，包括备份数据、修复漏洞、优化性能等，确保系统的稳定运行。
5. 问题解决：根据客户报告的问题进行分析和解决，通过远程或现场支持方式解决系统故障和使用问题。
6. 性能评估：定期监控系统性能，分析系统瓶颈和性能问题，提出优化建议，提升系统的响应速度和效率。
7. 系统升级：定期检查系统更新和补丁，制定系统升级计划，确保系统与最新技术保持兼容性。
8. 客户反馈：定期与客户进行沟通，收集客户反馈意见，提供持续改进的建议，提高客户满意度。
实施计划：1. 第一周：与客户沟通，了解需求和期望，确定服务计划和服务级别协议。
2. 第二周：评估客户的审计系统，分析系统状况和优化需求。
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系统基本架构
系统业务流程图
系统数据流程图
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目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
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功能价值： 通过报表结
果，实现对报表 项的趋势或结构 比的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——经济指标分析
功能价值： 通过报表结果，实现对经济指标的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——流程、文档、工具紧密结合
生额和余额等。方便审计人员快速查询出某月或某几个月的所有总账科目 或明细科目的期初余额、本期发生额、累计发生额、期末余额。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——明细账查询
功能价值： 从所关注的某
一科目的总账翻阅 至明细账，亦可从 明细账翻阅至其相 关凭证，实现三级 跳转查询功能。
功能价值： 系统提供文
书底稿添加、删除、 导出功能，实现个 性化工作底稿的设 置。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化分析模型设置
功能价值： 对综合预警
模型、分录预警 模型、账户预警 模型可自行增加、 修改模型，实现 个性化定制 。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——综合条件查询
功能价值： 通过单条件或多条件组合实现使用者对数据库（凭证
库、科目库、年初数、分类账、明细账、业务数据等）的 查询。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 查询筛选工具——审计抽样工具
功能价值： 审计抽样可以帮
系统功能列表
用友审计作业系统功能列表
一级模块 项目准备
项目实施
项目报告 审计记录 审计成果 项目进度 审计支持
桌面功能 菜单功能
二级模块
项目启动 项目计划 项目通知 项目方案 项目方案控制 数据准备 审计向导 审计预警 账证查询 科目分析 报表指标 期中报告 终结报告 底稿\证据\记录平台 疑点管理平台 调整分录 审计文书平台 审定表 成果统计 台账汇总
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系统应用背景——职能诉求
诉求
审计职能目标升级
现状
角色：事后监管
手段：抽样核查 目标：查错纠弊
管理顾问 保健医生
查错纠弊
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系统应用背景——审计困惑
＋
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被审计单位财务信息 化的全面普及，面对 “进得了门，看不了 账”的窘境。
用友审易-审计作业系统简介
北京用友审计软件有限公司 2020年4月10日
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
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系统应用背景——大势所趋
2012年7月，“加快审计信息化建设步伐 提升审计能力和技术水平” 全国审计工作座谈会在黑龙江哈尔滨召开。
模型。 ➢ 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会
计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警 的作用。 ➢ 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比 率，将设定条件存储为模型，将账户余额或发生额波动 过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 ➢ 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经 验的共享。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——项目管理
用友审计作业系统项目管理包括项目评估、项目计划、项目通知、项 目调查了解记录、项目方案控制等，各环节按先后顺序和权限进行控制。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——数据采集模式
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系统基本架构
用友审计作业系统是专门为审计人员研制的、通用的计算 机辅助审计作业软件，协助审计人员完成现场审计工作。
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系统基本架构 用友审计作业系统重点解决审计业务中对被审
计单位财务数据的获取、数据合规性的验证、账证查 阅、疑点的发现、问题的确认和审计工作底稿的制作。 根据以上业务整个系统划分为项目准备、项目实施、 项目报告、审计记录、审计成果五个阶段。提供了项 目流程控制和管理、财务数据的采集与转换工具、审 计向导、审计预警、账证查询、数据分析、报表指标 分析以、审计报告的形成及审计结果性文件的生成等 功能模块。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——个性化定制工具
1）个性化文书底稿设置； 2）支持自定义预警模型制作； 3）可自定义报表指标模板。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化文书底稿定制
1）查询筛选工具； 2）审计分析工具； 3）审计查检工具； 4）预警分析模型工具； 5）报表与指标分析工具。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——科目余额表查询
功能价值： 科目余额表用于查询统计各级科目的年初余额、本期发生额、累计发
主要任务是，回顾总结审计信息化建设成就，研究贯彻全国科技创新 大会精神，进一步加强审计信息化建设，全面提升审计能力和技术水平。
刘家义在会上作了题为《加快审计信息化建设步伐，全面提升审计能 力和技术水平》的讲话。强调要进一步强化工作措施，为审计信息化建 设提供切实保障。要强化对审计信息化建设的组织领导，努力为审计信 息化建设提供资金保障，着力培育信息化建设骨干人才，抓好信息化建 设经验总结和理论研究，加强对审计信息化建设的考核和指导，促进信 息化条件下审计能力和效率的大幅度提升。
如果所做项目中有多 家同年度的被审计单位，可 对多家单位的同一年度、同 一会计科目（一般为支出类 科目）进行分析，查看各家 单位所占比例情况。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
功能价值： ➢ 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为
审计任务越来越重， 时间要求越来越紧， 质量要求越来越高， 审计人员如何提高效 率，改进质量？
如何实现审计经验、 审计成果、审计方法 的共享，共同提高审 计水平？
审计信息化势在必行！！！
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目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
1）智能化采集工具引擎； 2）内置百余种采集模板； 3）支持自定义模板制作； 4）支持大型数据库采集。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 智能化采集工具引擎
功能价值： 不仅可以针对市场上的标准化财务软件实现数据采集，
而且也可以针对定制化的财务软件进行分析采集。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 内置百余种转换模板
功能价值： 对市面上商品
化软件编制成通用 模板，实现简便有 效自动数据转换。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 支持自定义数据采集与转换模板制作
功能价值： 即可分析多个科目
的趋同情况，又可分析 同一科目多年度趋势变 化情况。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 审计分析工具——科目结构分析
功能价值： 科目结构分析（纵向
分析）：对选定科目在指定 年度月份区间内的明细项目 构成情况进行分析。
科目多单位分析（横 向分析）：对多个一级科目 或明细科目的某一年度中的 某一个月份各个科目所占比 重的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 核心功能简介——支持审计作业综合应用模式
应用形式与特点
事 实 上 ， 信 息 化 条件 下 打 破 信 息 孤 岛 需 要 完 整的 应 用 模 式 ， 而 审 计 管 理 、审 计 作 业 共 同 提 供 了 信 息 化条 件 下 的 一 个 完 整 的 应 用 模式 ， 缺 一 不可。
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——辅助账查询
功能价值： 按项目、
按科目查询辅助 账，包括辅助账 余额表和明细账。 可按辅助信息级 次查询，双击一 条记录查看相关 凭,Ltd.
管 理、指 导
现 场审 计 小组
提 供参考 资料
局领导、处 领导
提 供生产 数据
提 供参考 资料