期货公司内部规章制度
期货公司员工管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司内部管理，提高员工素质，保障公司业务稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司全体员工，包括正式员工、合同制员工和临时工。
第二章组织机构与职责第三条公司设立人力资源部，负责员工管理制度的制定、实施和监督。
第四条人力资源部职责：1. 负责制定和修订员工管理制度；2. 负责员工招聘、培训、考核、晋升、奖惩等工作；3. 负责员工劳动合同的签订、续签和解除；4. 负责员工档案的管理；5. 负责处理员工投诉和纠纷。
第三章员工招聘与培训第五条公司根据业务发展需要，按照岗位要求招聘员工。
第六条新员工入职前，公司应进行岗前培训，使其熟悉公司规章制度、业务流程和操作规范。
第七条公司鼓励员工参加各类专业培训和职业技能鉴定，提升自身素质。
第四章员工考核与晋升第八条公司建立科学合理的考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
第九条考核内容包括：1. 工作质量与效率；2. 业务技能水平；3. 团队协作精神；4. 遵守公司规章制度。
第十条考核结果作为员工晋升、奖惩和薪酬调整的重要依据。
第五章员工奖惩第十一条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规章制度的行为给予处罚。
第十二条奖励形式包括：1. 荣誉称号；2. 薪酬奖金；3. 培训机会；4. 职务晋升。
第十三条处罚形式包括：1. 警告；2. 记过；3. 解除劳动合同。
第六章员工薪酬与福利第十四条公司实行岗位工资制度，根据岗位要求和员工绩效确定薪酬。
第十五条公司为员工提供以下福利：1. 社会保险；2. 住房公积金；3. 带薪年假；4. 生日礼品；5. 员工体检。
第七章员工离职第十六条员工离职应提前向公司提出书面申请。
第十七条公司应按照国家法律法规和劳动合同约定，办理员工离职手续。
第八章附则第十八条本制度由人力资源部负责解释。
第十九条本制度自发布之日起施行。
第九章法律依据本制度依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规制定。
期货公司员工管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司员工管理，提高员工综合素质，保障公司合法权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、实习员工和临时工。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，努力提高自身业务水平，为公司的持续发展贡献力量。
第二章员工招聘与培训第四条公司根据业务发展需要，制定招聘计划，按照公平、公正、公开的原则，通过面试、笔试等方式选拔优秀人才。
第五条新员工入职后，公司应组织岗前培训，使其熟悉公司规章制度、业务流程和岗位职责。
第六条公司应定期组织员工培训，提高员工业务技能、综合素质和职业道德。
第三章岗位职责与考核第七条公司根据员工岗位职责，制定考核指标，明确考核内容和考核标准。
第八条公司对员工进行定期考核，考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第九条公司应建立员工绩效考核档案，记录员工考核情况，作为员工职业生涯发展的参考。
第四章员工薪酬与福利第十条公司按照国家规定和行业标准，制定员工薪酬制度，确保员工薪酬的合理性和竞争力。
第十一条公司为员工提供完善的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。
第十二条公司根据员工工作表现和业绩，给予相应的奖励和晋升机会。
第五章员工纪律与奖惩第十三条员工应遵守公司纪律，维护公司形象，不得有违反国家法律法规、行业规范和公司规章制度的行为。
第十四条公司对违反纪律的员工，根据情节轻重，给予警告、记过、降职、解聘等处分。
第十五条公司对表现优秀的员工，给予表彰和奖励。
第六章员工离职与交接第十六条员工因故离职，应提前向公司提出书面申请，并办理相关手续。
第十七条员工离职前，应完成工作交接，确保公司业务正常进行。
第十八条公司对离职员工，按照国家规定和公司制度，给予相应的经济补偿。
第七章附则第十九条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十条本制度自发布之日起施行。
本制度旨在规范期货公司员工管理，提高员工素质，促进公司持续发展。
请全体员工认真学习，共同遵守。
期货公司营业部内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部的内部管理，提高工作效率，保障客户利益，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本营业部全体员工及兼职人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 风险控制原则：强化风险意识，严格风险管理，确保客户资产安全。
2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户合法权益。
3. 规范管理原则：建立健全内部管理制度，规范业务操作流程。
4. 持续改进原则：不断完善内部管理，提高服务水平，提升市场竞争力。
第二章组织架构第四条本营业部设经理一名，负责全面工作；副经理一名，协助经理工作。
第五条本营业部下设业务部、财务部、客服部、风险控制部等部门。
第三章业务管理第六条业务部负责期货交易业务，包括：1. 接受客户委托，办理期货开户、交易、结算、交割等业务；2. 提供期货市场信息、行情分析、投资建议等服务；3. 负责客户风险教育、风险提示等工作。
第七条财务部负责财务管理工作，包括：1. 负责期货交易资金的管理和核算；2. 审核期货交易费用；3. 编制财务报表，进行财务分析。
第八条客服部负责客户服务工作，包括：1. 接待客户咨询，解答客户疑问；2. 收集客户意见，反馈客户需求；3. 处理客户投诉，维护客户权益。
第九条风险控制部负责风险管理工作，包括：1. 制定风险管理制度，落实风险控制措施；2. 监督检查业务操作流程，确保风险可控；3. 开展风险预警、风险评估等工作。
第四章内部控制第十条本营业部建立健全内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。
第十一条业务操作流程：1. 客户办理期货开户，需提交相关证明材料，经审核合格后办理开户手续；2. 客户委托交易，需填写委托单，经审核后办理委托手续；3. 期货交易结算，按约定时间进行，确保客户资金安全；4. 期货交易交割，按约定时间进行，确保客户权益。
期货公司规章制度
期货公司规章制度正文：第一章总则第一条目的与依据为规范期货公司的经营活动，维护市场秩序，保护投资者权益，提高行业自律水平，制定本规章制度。
本规章制度依据《期货公司监督管理办法》、《期货交易所监督管理办法》等相关法律法规制定。
第二条适用范围本规章制度适用于所有在本期货公司从事期货交易、相关业务的员工和客户。
第二章期货交易第三条交易准则1. 所有期货交易应严格遵守法律法规，遵循市场规则，公平公正的原则。
2. 期货交易应基于客户的真实需求，遵循风险可控、合理获利的原则。
3. 期货交易应遵守合同约定，及时履行义务，严禁操纵市场、内幕交易等违法行为。
第四条交易品种和合约规定1. 根据市场需求和监管机构政策，期货公司将制定交易品种和合约规定。
2. 交易品种和合约规定应经过内部风险评估和合规审查，并及时向客户公示。
3. 期货公司有权根据市场情况和风险控制要求调整交易品种和合约规定。
第三章客户管理第五条新客户开户1. 新客户开户应符合监管机构的要求，提交真实、准确、完整的资料。
2. 期货公司应核实客户身份，了解客户风险承受能力，按照规定进行适当性评估。
3. 新客户开户应由合规部门进行审核，并进行相关记录和备案。
第六条客户风险提示与教育1. 期货公司应定期向客户提供投资风险提示和相关教育，加强客户风险意识。
2. 客户风险提示和教育应适应客户需求和市场变化，及时更新和完善。
3. 期货公司应建立客户投诉和咨询的渠道，及时处理客户反馈。
第四章风险管理第七条风险控制1. 期货公司应建立完善的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 期货公司应设定风险限额，控制客户持仓、交易频率、杠杆比例等。
3. 期货公司应采取有效措施防范和化解风险，确保公司和客户的利益安全。
第八条监测与报告1. 期货公司应建立风险监测和报告制度，及时了解和分析市场风险和客户风险。
2. 期货公司应按照监管要求，定期向监管机构报告风险情况和风险管理措施。
期货内部管理制度
期货内部管理制度一、组织架构和内部管理制度（一）公司治理结构公司治理是公司内部管理的基本框架和规范，用于保障公司和股东的合法权益。
期货公司的公司治理结构应该明确公司各部门的职责和权责关系，确保公司决策的科学性和合理性。
公司治理结构一般包括：1. 股东大会：作为公司的最高权力机构，股东大会应当制定公司的重大政策和决策。
2. 董事会：董事会作为股东大会的执行机构，负责组织公司经营管理和监督工作。
3. 监事会：监事会是公司的监督机构，负责对公司经营管理情况进行监督。
4. 管理层：公司的高级管理层应当秉持公司利益为本，有效履行职责，确保公司的经营活动得以顺利进行。
（二）内部管理制度1. 风险管理制度：期货公司应当建立健全的风险管理制度，明确风险管理的责任部门和流程。
公司应当根据自身的业务特点，制定相应的风险评估方法和风险控制政策，及时发现和化解风险。
2. 信息披露制度：期货公司应当依法依规进行信息披露，确保信息的真实、准确和完整。
公司应当制定信息披露的时间节点和管理流程，确保信息披露的及时性和合规性。
3. 内部控制制度：期货公司应当建立健全的内部控制制度，包括内部审计、内部监督、内部检查等制度。
公司应当完善内部控制框架，确保公司内部控制的有效性和高效性。
4. 业务风险管理制度：期货公司应当建立健全的业务风险管理制度，包括业务风险评估、业务风险控制、业务风险预警等方面。
公司应当根据自身的业务特点，建立相应的业务风险管理机制，防范可能发生的业务风险。
5. 信息技术管理制度：期货公司应当建立健全的信息技术管理制度，包括信息技术安全管理、信息技术系统管理、信息技术风险管理等方面。
公司应当确保信息技术系统的安全性和稳定性，避免信息泄露和系统故障。
6. 人力资源管理制度：期货公司应当建立健全的人力资源管理制度，包括员工招聘、员工培训、员工考核等方面。
公司应当重视员工的职业发展和个人成长，建立人力资源管理的长效机制。
期货营业部日常管理制度
第一章总则第一条为加强期货营业部的管理，提高工作效率，确保营业部各项业务合规、稳健运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货营业部的所有员工，包括但不限于客户经理、风险管理员、财务人员、行政人员等。
第三条本制度遵循以下原则：1. 法规先行，合规经营；2. 严谨细致，高效运作；3. 诚信为本，客户至上；4. 严明纪律，奖惩分明。
第二章组织架构与职责第四条期货营业部设立以下组织架构：1. 营业部经理：负责营业部全面工作，确保营业部各项业务合规、稳健运行；2. 客户经理：负责客户关系维护、市场开拓、客户服务等工作；3. 风险管理员：负责风险监控、风险评估、风险预警等工作；4. 财务人员：负责财务核算、资金管理、税务申报等工作；5. 行政人员：负责行政事务、后勤保障、综合协调等工作。
第五条各岗位职责：1. 营业部经理：（1）全面负责营业部的管理工作，确保营业部各项业务合规、稳健运行；（2）制定营业部年度工作计划，分解任务，落实责任；（3）组织召开营业部例会，传达公司及部门政策，协调各部门工作；（4）负责营业部员工的招聘、培训、考核、奖惩等工作；（5）定期向上级汇报营业部工作情况。
2. 客户经理：（1）负责客户关系维护，提供专业投资建议；（2）开拓新客户，维护老客户，提高客户满意度；（3）收集市场信息，分析市场动态，为客户提供投资参考；（4）参与客户投诉处理，确保客户权益；（5）协助风险管理员进行风险监控。
3. 风险管理员：（1）负责风险监控，对营业部各项业务进行风险评估；（2）制定风险控制措施，确保业务合规、稳健运行；（3）定期向营业部经理汇报风险情况；（4）参与客户投诉处理，确保客户权益。
4. 财务人员：（1）负责财务核算，确保财务数据的准确性；（2）管理营业部资金，确保资金安全；（3）进行税务申报，合规缴纳各项税费；（4）协助客户经理处理财务相关问题。
5. 行政人员：（1）负责行政事务，确保营业部正常运作；（2）负责后勤保障，确保员工工作环境舒适；（3）负责综合协调，确保各部门工作顺利开展；（4）负责文件、资料的管理与归档。
期货交易管理制度
期货交易管理制度第一节总则第一条为加强企业内部的期货交易管理，规范期货交易行为，提高风险掌控本领，保障企业和员工的利益安全，订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于企业内部全部相关人员参加期货交易的管理，并需遵守相关法律法规以及期货交易所的规定。
第三条企业应建立健全期货交易管理机构，明确责任分工和内部管理机制，并定期进行风险评估和交易行为审核。
第二节期货交易准入和岗位要求第四条企业内部期货交易活动需经过准入程序方可进行。
凡欲参加期货交易的员工，应满足以下岗位要求：1.具备良好的道德品质和职业操守，遵纪守法，不得参加非法或违规的期货交易活动。
2.具备相关金融知识和期货交易技能，能够独立进行交易决策和风险掌控。
3.经过专业培训，并通过相关考试，取得相应的期货从业资格证书。
4.具备较强的应对市场波动和风险管理本领。
第五条期货交易准入程序包含以下步骤：1.员工向企业提出参加期货交易的申请，并提交个人信息、相关资质证明和风险经受本领评估报告等文件。
2.企业进行申请审核，包含对员工的道德品质、职业素养、资质和本领的综合评估。
3.审核合格的员工，由企业指定特定岗位，订立相应的岗位职责和权限，并签署相关保密协议和合约。
第三节期货交易行为管理第六条员工在期货交易过程中应遵守以下规定：1.必需依照企业内部的交易流程和规定进行期货交易，不得自行决策或操作。
2.不得擅自使用企业的资金进行期货交易，必需遵守资金使用审批和风控措施。
3.期货交易应以稳健的风险掌控为前提，不得盲目努力探求高利润或投机行为。
4.不得参加内幕交易、掌控市场或其他违规行为，必需遵守期货交易所的规定和监管要求。
5.不得披露企业的敏感信息或交易机密，并遵守保密协议和相关法律法规。
第七条企业应建立完善的风险掌控和内部审计机制，对期货交易行为进行监督和管理。
1.设立特地的风险管理部门，负责订立风险掌控政策和策略，并进行风险评估和监测。
2.建立健全的交易内掌控度，明确交易流程和责任分工，并订立有效的风险防范措施。
期货公司_业务管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司业务管理，确保期货公司合规经营，防范风险，提高服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其分支机构（以下简称“公司”）的所有业务活动。
第三条公司业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保业务合法合规。
（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保业务风险可控。
（三）客户至上：坚持以客户为中心，为客户提供优质、高效、便捷的服务。
（四）持续改进：不断完善业务管理制度，提高业务管理水平。
第二章业务范围第四条公司业务范围包括但不限于以下内容：（一）期货经纪业务：为客户提供期货交易服务，包括开户、交易、结算、交割等。
（二）资产管理业务：为客户提供资产管理服务，包括期货投资、套期保值等。
（三）投资咨询业务：为客户提供期货市场投资咨询服务。
（四）风险管理业务：为客户提供风险管理解决方案，包括套期保值、价格风险管理等。
第三章业务管理第五条业务审批与授权：（一）公司业务审批实行分级管理制度，各级审批权限明确。
（二）业务授权实行分级授权制度，各级授权权限明确。
第六条业务操作规范：（一）开户管理：严格按照开户流程办理开户手续，确保客户信息真实、准确。
（二）交易管理：严格执行交易规则，规范交易行为，确保交易安全。
（三）结算管理：及时准确完成客户交易结算，确保资金安全。
（四）交割管理：严格按照交割规定办理交割手续，确保交割顺利进行。
第七条风险控制：（一）建立健全风险管理体系，明确风险控制职责。
（二）定期进行风险监测和评估，及时发现和化解风险。
（三）制定风险应急预案，确保风险可控。
第八条客户服务：（一）建立客户服务体系，为客户提供优质、高效、便捷的服务。
（二）定期开展客户满意度调查，不断改进服务质量。
第九条信息披露：（一）及时、准确披露公司业务信息，确保信息披露的真实、完整、及时。
（二）遵循行业规范，加强与其他机构的沟通与合作。
第四章组织机构与职责第十条公司设立业务管理部门，负责业务管理制度的制定、实施和监督。
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期货公司内部规章制度篇一：期货管理制度期货业务管理办法一、期货运作的基本目的和意义1、利用期货市场通过套期保值锁定成本和利润，规避市场价格波动给企业带来的风险，实现企业的经营计划和目标。
2、套期保值功能的实现须将期货市场与现货市场结合起来运作，且在财务上进行合理的匹配和处理，才能确保套期保值功能的实现，进而实现企业的经营目标。
二、期货操作量的确定原则1、为有效地利用期货市场，根据公司的合同定价原则和市场发展的实际情况，对于需要保值的部分，在财力充分保障的前提下，可进行适量的保值操作。
要有明确的期现保值计划，规定进出的时机和数量。
2、在市场具有特别机会的情况下，在财力允许和总量控制的前提下，套期保值和投机套利相结合，提高收益。
同样要有明确的操作计划，规定进出的时机和数量。
3、期货操作的品种只限于金属铝，特殊情况另议。
三、期货操作的决策程序1、套期保值期货决策程序1）由供销部根据市场发展的实际情况，及时提出套期保值的初步方案报分管副总经理。
2）由副总经理召集供销部、财务部等相关人员根据生产经营的实际情况对方案的合理性和可行性进行论证。
3）由总经理根据公司的实际情况做出决定，下达执行指令。
2、套利期货自主决策程序1）为提高期货操作人员的操作水平和对市场的敏感性，在市场具有较明确的发展方向时，期货操作人员可自主决定进行适量的操作，但持仓总量必须在40手以下，且若有亏损，则亏损额必须在50万元以下。
四、套期保值方案的基本内容1、市场分析及预测2、综合成本分析的基本数据及预期利润3、计划入市数量、月份分布及价位区域4、计划平仓价位区域5、可能需要的保证金数量6、风险控制的要点及说明五、期货运作的职能部门及基本职责期货运作归口供销部管理，其基本职责如下：1、期货交易风险大，相关人员要有高度的责任心，努力学习相关知识，认真分析和整理市场信息，积极运作，为公司多创效益。
2、期货操作人员必须严格执行操作纪律，超出其自主权限以外的保值操作，必须按公司决策程序批准的计划方案进行，绝不允许超出方案操作。
当有持仓或持仓发生变化时，须将当日持仓变化情况报供销部长和分管副总经理。
3、期货操作人员必须做好交易记录，当日交易结束后，应及时与经纪公司核对交易结果并由领导签字进行书面确认。
六、期货运作的奖励为充分调动期货运作相关人员的积极性和创造精神，公司将在每年年底，根据期货运作的净收益的多少按5-8%进行奖励。
企业期货投资风险的内部控制摘要：全球金融危机以来，无论是国家高层还是国内企业，对利用期货市场进行套期保值的重视程度都越来越高，对套期保值为国民经济服务的要求也随之提高。
但是，由于我国期货市场尚处于发展的初期阶段，套期保值的功能发挥受到限制，导致企业在套期保值过程中对风险的把控能力不尽如人意，出现了不少套保亏损额度较大的案例。
究其原因，笔者认为，其中既有国内期货市场功能发挥的局限性因素，也有企业自身操作失误的原因。
期货交易具有规避价格风险的功能，但由于期货投资本身的特点所致，进行期货投资同时具有很大的风险。
建立完善的内控体系，是规避期货投资风险的有效途径。
关键词：期货风险内部控制期货投资最主要的意义之一就是帮助企业转移、规避价格风险，它是一种预防措施，它通过在期货市场与现货市场同时做方向相反而数量相同的交易，如果现货市场上由于价格波动给交易者造成了损失，可以被期货市场的交易盈余抵补，因此，也起到了价格风险对冲的效果。
但是期货投资业务本身是高收入高风险的投资业务，近年来发生过多起由于风险控制不当，而发生巨额亏损的事件，如巴林银行倒闭案以及中航油巨额亏损事件。
那么，企业如何去规避在进行期货投资时可能面对的风险，如何将风险置于可控制的范围内，从而获取高额回报？笔者认为，建立完善的内控体系．是规避期货投资风险的有效途径1内部控制的基本含义内部控制理论是随着企业内控实践经验的丰富而逐渐发展起来的，大致经历了内部牵制、内部控制系统、内部控制结构和内部控制整体框架四个理论阶段。
1992年，coSo委员会提出了一个内部控制的专题研究报告《内部控制：整体框架》，即coSo内部控制框架。
该报告将内部控制定义为，“由企业董事会、经理阶层和其他员工实施的，为营运的效率效果、财务报告的可靠性、相关法令的遵循性等目标而提供合理保证的过程”，并认为内部控制包含控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通以及监督等5个方面。
内部控制的目的就是帮助企业正确地管理和控制风险，而非减少风险。
内部控制的目标是通过建立企业内部控制体系，梳理公司的主要业务流程，对关键控制流程进行风险分析，找出风险点和控制缺口，通过强化相关部门控制职责，实现对风险的有效控制，完善制度规范，建立测试方法和标准，保证内控体系有效运行。
2企业期货投资业务流程及其风险管理期货投资风险是指由于未来的不确定性而产生的期货投资收益的可能值偏离期望值的可能性和幅度。
对于期货投资活动而言，风险伴随于整个期货投资活动。
也就是说，控制期货投资风险，应确定期货投资业务流程，进而找出流程中的重要风险点并制定相应的控制措施，是有效规避期货投资风险的关键所在。
2.1业务流程的基本含义及基本特征业务流程的基本含义是指业务操作过程中的全部线路和环节，即产品从开始接收操作直到最后完工所经历的全部业务手续，包括业务流程所涉及的全部人工工艺、计算机操作工艺、管理工艺、监护工艺过程。
企业期货投资业务的流程：投资者在进入期货市场前，要与所选定的经纪人结合定期制定投资计划。
当决定从事期货交易时，首先要向期货交易所的会员经纪商开立帐户，同时建立印鉴卡，签妥合约书，此后投资者资金进出全凭印鉴。
交易投资者通常以电话通知的方式给经纪人交易订单，订单上包括买或卖商品种类、契约数量、提运月份及价格等。
当经纪人应下订单时，即以口头复诵一遍，或以书面邮寄方式确认订单。
该交易订单立即被送到经纪商办公室的电讯室，登记、打戳时间，然后立即由电讯室以电话通知交易所的交易厅内该公司的电话员，电话员记下订单传给柜台的交易经纪人，在交易厅内进行交易。
成交后，经纪人即在该订单的价格上背书，如果该订单没有价格限制，则经纪人填上成交价格以后，再由电话员传回公司电讯室。
客户经纪人立即以电话口头方式通知客户交易已经完成，随后再以书面确认完成。
每天交易结束时，会员经纪商再将当日所有交易，报给结算单位，由结算单位进行当天的结算工作。
2.2企业期货投资业务流程风险从期货投资业务流程中可以看出，期货交易不是客户之间面对面的交易，它需要通过期货交易所的交易经纪人，按照交易所规定的操作程序和结算方式进行交易和结算。
期货投资业务流程表现出直观性、人际性、流程具有严格的流程方向和步骤秩序的特征、流程没有完全封闭的时间界限及隐含着路线风险和操作风险的基本特征。
经过对企业期货投资流程过程中可能出现的风险评估及分析后，得出企业期货投资业务流程面对如下几种重要风险：(l）期货投资方案未经有效审批。
指企业期货投资部门编写的期货投资方案（期货投资建议、可研报告），未得到经理办公会议、企业内相关部门、专业公司及法律事务部的有效审批的风险。
投资计划是对未来投资行动的一种说明，是对投资活动的指引，它告诉管理者以后的目标是什么，为管理者提供了管理的依据，计划是否得当，直接影响到企业整个投资活动的结果。
对于企业期货投资计划，首先应严格按照规定以套期保值为目的．并应列明拟选择的期货经纪公司，需保值的现货品种、数量、月份和持仓部位，说明所需期货保证金或财务支持等内容。
例如在中航油事件中，中航油公司基本上是陈久霖一人说了算，相关部门未对期货投资进行有效审批，党委书记在新加坡两年多，一直不知道陈久霖从事场外期货投机交易，最终导致中航油在新加坡折戟沉沙。
（2）合作机构选择不当，造成损失。
由于期货经纪公司是投资者和交易所之间的纽带，参与期货交易只能通过期货经纪公司进行，因此选择一个服务规范、运作优良、综合实力较强的期货经纪公司是十分重要的。
若选择了管理不规范、信誉不好、业务素质不高的经纪公司，会对企业的投资带来一定的交易风险。
选择期货经纪公司应注意经纪公司应具备的一些基本条件，包括注册资本、从业人员、办公设备、完善的管理制度以及必须提供给客户的基本交易服务等等。
(3）没有按规定的程序与合作机构签订合同的风险。
有交易就有风险，一个企业的对外交易行为主要是由合同来规范的，所以其面临最大的风险就是合同中的种种陷阱，尤其是在对方缺少履行合同的诚信时，大量无效和内容不规范的合同就会给守约企业造成巨大的经济损失。
所以应该严格按照规定的程序与合作机构签订合同来规避风险。
(4）开户未经有效审批。
开设帐户，企业便可进行期货交易。
但是，企业若开立了不合规的帐户，对期货投资将带来很大的风险。
例如，中石油海外资金账户由海外子公司分别设立，户头林立、管理松散，曾导致屡屡出现资金流失的现象。
(5）资金划拨未经有效审批。
资金的管理是投资成败的关键。
资金划拨没有履行相关审批手续，或没有授权的相关管理人员的书面签字审批，这可能会造成资金的滥用，对企业带来严重的后果。
例如，中航油公司造成巨亏的一个原因就是，中航油公司原先的核心业务是中国进口航油采购和国际石油贸易，然而公司却将大量的资金用于期货投资，这其中的大部分投资资金是没有得到上级领导的审批，致使由于期货投资业务的失败，使整个企业承受巨额亏损。
2.3基于期货投资风险的内部控制设计2.3.1组织结构设计完善的风险内部监控体系的运行，必须建立在职责分明的组织结构之上。
组织设置要权责分明、相互制衡。
一个结构良好的组织不仅可以促使组织中每一个人为完成既定的组织目标―通过期货交易来保值或盈利而尽职尽责，而且依赖组织内的严格分工，做到相互稽核、牵制，避免挪用资金和越权交易的风险，并可及时发现期货投资风险和采取相应对策。
期货投资应实行权力集中原则，决策权应由企业的最高决策层掌握，总经理负责。
投资关系到企业的生死存亡，是企业战略的体现，是全局性的工作，权力不宜分散。
针对于期货投资业务应分别设立期货投资事业部与监督控制部门。
期货投资部门其职责为，收集研究期货市场信息，明确其变化趋势，制定期货投资计划；具体操作期货投资交易。
监督控制部门的人员主要是监察员，其职责是定期或不定期地查核信息员、会计、出纳等处的交易记录和资金收支记录，核实其记录是否相符，并监督全部交易是古处于原定监控计划之中。
2.32建立期货投资管理制度建立期货投资管理制度并严格执行以控制操作风险。
(l）规定企业期货投资的原则。
主要有专人负责原则，选择与现货相关产品进行套期保值原则，以防御现货经营风险为目的原则，交易方向相反、商品种类相同、商品数量相等、交货月份相同或相近原则，考虑成本和预期利润水平原则。
(2）规定期货投资程序。