工业产品生产许可证检查表格
生产许可证核查表
合格一般不合格。
合格一般不合格合格一般不合格合格不合格合格不合格合格一般不合格合格不合格合格一般不合格严重不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格严重不合格四、技术文件管理合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格严重不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格合格一般不合格严重不合格合格一般不合格严重不合格合格不合格合格一般不合格是否制定了检验管理制度和检验设备管理制度。
合格一般不合格合格一般不合格合格不合格真实。
合格一般不合格严重不合格合格一般不合格合格一般不合格严重不合格合格一般不合格严重不合格合格一般不合格严重不合格合格不合格合格不合格附件3水泥生产许可证检测样品抽样登记表(企业确认抽样盖章) （派出单位盖章）附件4注：[1]产品标准对熟料中MgO有规定的检测，但全年每个月熟料MgO≤3.0％可不检测；压蒸安定性合格可放宽到6％。
[2]控制生料率值的企业，控制项目与要求为：控制项目指标合格率频次KH K±0.02 ≮60% 分析频次自定n K±0.01 ≮60% 每月统计一次p K±0.01 ≮60%[3]K是企业控制值[4]产品标准对水泥中MgO含量有规定时检测，压蒸安定性合格，控制指标可放宽到6％。
全年每个月水泥MgO≤3.0％可不检测。
[5]日产2000吨以上（含）的新型干法水泥生产企业，可根据本企业生产工艺状况和检测设备自动化程度，参照本表格制定相应的质量控制项目及内控指标。
工业产品生产许可证 获证企业检查记录表
被检查企业名称 营业执照注册号 获证产品名称 检查项目 检查内容 生产地址 联系电话 生产许可证编号 结果 否□ 否□ 否□ 否□ 否□ 存在问题
检查生产许可证正、副本、副本 是□ 插页（或附件）是否齐全 获证企业 生产许可证是否在有效期内 资质 是□
实际生产地址与许可证明示地址 是□ 是否一致 检 获证产品 生产产品是否在许可证范围内 生产 必备生产设备是否齐全 是□ 是□
查
生产企业是否审查原辅材料供货 是□ 否□ 厂家的资质材料 原辅材料 原 辅 材 料 属 于 3C 、 许 可 证 产 品 是□ 的，生产企业是否索要相关证明 否□ 否□ 否□
内 质量管理 文件 容
是否有原辅材料进货台帐 是否有管理体系文件 质量记录是否齐全规范 必备检验仪器是否齐全 产品出厂 仪器是否处于正常检定周期 检验 检验记录是否真实齐全
是□ 是□
Hale Waihona Puke 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□
厂名、厂址、产品名称、执行标 是□ 否□ 准等内容的标注是否规范正确 产品标识 许可证标志、编号、有效期的标 是□ 注是否规范正确 被检查企业负责人签字： 否□
检查人员签字：
单位（盖章） 年 月 日 年 月 日
工业产品生产许可证获证企业监督检查汇总表
助力车
1.未提供必要的劳动防护；2.未进行培训和考
核；3.未按标准规定进行型式检验；4未按标准规定进行周期检验
已整改
7
天津市银鹭工贸有限公司
天津市武清区王庆坨镇
助力车
1.提供的检验报告不完整；2.检验的原始记录或检验报告不完整
已整改
8
天津市高仕电动车有限公司
天津市北辰区双口工业区永保路7号
工业产品生产许可证获证企业监督检查汇总表
序号
企业名称
生产地址
主要产品
主要问题
整改落实情况
1
天津市飞鸽电动自行车制造有限公司
天津市北辰区双口镇京福公路西侧
助力车
1.出厂检验员无检验员证书；2.技术文件的签署手续不正规完备；3.企业不能提供锂电池型式试验报告；4.工艺管理考核办法规定的考核实施部门与实际考核部门不一致；5.型式试验报告不符合新细则检验项目要求
已整改
12
天津市蓟县燕南包装股份合作公司
天津市蓟县侯家营镇
危险化学品包装物、容器
1.企业负责人和质量负责人未在现场；2.技术人员对相关的专业技术知识的掌握有欠缺；3.技术文件的签署不正规；4.技术文件不完整、不齐全；5.技术文件管理制度不完善；6.供方评价内容未按规定进行；7.采购文件未明确验收规定；8.原材料检验规程内容不符合规定；9.关键质量控制点的操作控制程序未提供；10.未提供设备认可、工艺参数验证和人员鉴定相关记录；11.无关键、特殊过程的标识；12. 原材料、半成品、成品的检验原始记录与规定不符；13.出厂检验项目不符合标准要求；14.未提供产品的型式检验报告
已整改
13
天津帮迪科技发展有限公司
工业产品生产许可证企业自查报告表
工业产品生产许可证企业自查报告表
（2010年度)
产品类别：
产品名称:
企业名称：（公章）
企业住所:
生产地址:
联系电话:
联系人：
邮政编码:
填报日期: 年月日
福建省工业产品生产许可证办公室印制
填表说明:
1、填写要实事求是，不得弄虚作假。
填表企业对所填内容的真实性负责;
２、用钢笔填写，字迹清晰、工整,不得涂改。
也可以打印;
3、产品名称应与许可证书上的一致;
4、填写时如空间不够，可自行附页；
5、封面要加盖企业公章;
6、一张许可证证书填一份表。
企业自查表
一、现有主要生产设备、工艺装备情况一览表
8 / 10
9 / 10
二、主要检测仪器、设备情况一览表
10 / 10
11 / 10
三、企业获证产品单元、产品名称、规格型号情况一览表
12 / 10
四、企业获证产品在国家或省级质量监督抽查、委托检验、自检中的有关情况一览表
13 / 10
五、对企业自查报告的审查结论
14 / 10
15 / 10。
工业产品生产许可企业自查、获证企业全覆盖例行检查表
4.5
不合格品控制
对不合格品的控制和处置作出明确规定并实施。
符合
不符合
符合
不符合
建议改进
未对不合格品控制和处置做出规定或因处置不当导致不合格品出厂即判定为不符合。
备注：
(1)上述“准入标准”一栏各项目是否适用及具体要求按相应产品生产许可证实施细则的规定执行；
企业自查结论：
□合格
□不合格
自查人员（签字）：
年 月 日
企业负责人（签字）：
年 月 日
企业（盖章）
检查类型：
□全覆盖例行检查□日常监督检查
检查结论：
检查人员（签字）：
年 月 日
企业负责人（签字）：
年 月 日
企业（盖章）
情况说明：
注：企业按告知承诺制申请前需按照本表进行自查并填写记录和结论
建议改进
1.企业应提供主要人员表。
2.关键工序、质量控制点、特殊过程工人操作不正确，则判不符合。
3
生产和检验设备设施
3.1
基础设施
是否具备满足其生产、检验所需的工作场所和设施，并运行正常。
符合
不符合
符合
不符合
建议改进
1.企业应提供生产设施和检验设施表。
2.生产和检验场所与设施不能满足生产检测要求，则判为不符合。
(2)企业有多个生产地址的，应分别进行自查。当自查项目全部符合，自查结论为合格，否则结论为不合格；
(3)全覆盖例行检查有一项及以上不符合的，判为全覆盖例行检查不合格。有建议改进的，企业需限期整改，逾期未整改或整改后仍未达到许可条件的，依法撤销生产许可。
工业产品生产许可证 获证企业检查记录表
检验记录是否真实齐全
是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□
厂名、厂址、产品名称、执行标 准等内容的标注是否规范正确
是□
否□
产品标识
许可证标志、编号、有效期的标 注是否规范正确
是□
否□
被检查企业负责人签字：
检查人员签字：
存在问题
单位（盖章） 年月日
年月日
是□ 否□ 是□ 否□
查
生产企业是否审查原辅材料供货 厂家的资质材料
是□
否□
原辅材料
原 辅 材 料 属 于 3C 、 许 可 证 产 品 的，生产企业是否索要相关证明
是□
否□
是否有原辅材料进货台帐 内
质量管理 是否有管理体系文件 文件 质量记录是否齐全规范
是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□
容
必备检验仪器是否齐全
工业产品生产许可证 获证企业检查记录表
被检查企业名称
生产地址
营业执照注册号
联系电话
获证产品名称
生产许可证编号
检查项目
检查内容
结果
检查生产许可证正、副本、副本 插页（或附件）是否齐全
是□
获证企业 资质
生产许可证是否在有效期内
是□
实际生产地址与许可证明示地址 是否一致
是□
否□ 否□ 否□
检 获证产品 生产产品是否在许可证范围内 生产 必备生产设备是否齐全
工业产品生产许可证年度自查表(格式文本)讲解
工业产品生产许可证
年度监督审查企业自查申报表（201 年度）
广东省质量技术监督局印制
填表说明：
1、填写要实事求是，不得弄虚作假；
2、申请书一律用钢笔填写，字迹清晰、工整，不得涂改，也可以打印；
3、企业名称要与生产许可证证书上的企业名称一致；
4、产品名称按《实施细则》规定的名称填写；
5、年产量、产值、销售额、缴税额、利润均按上年度填写；
6、填写附件时如空间不够，可自行附页；
7、申请书封面必须加盖企业公章；
8、该表一式一份（企业公章复印无效）。
企业基本情况年变化一览表
企业主要负责人、工程技术骨干人员一览表
4
主要生产设备、工装明细表
5
主要原材料、外购件和外协件明细表
6
产品标准情况一览表
7
企业生产场点变化情况一览表
8
企业获证产品、申证单元、规格型号情况一览表
9
企业获证产品在国家或省级质量监督抽查、委托检验、自检中的有关情况一览表
10
企业获证产品委托加工备案情况
企业工业产品生产许可证年审自查表
企业工业产品生产许可证年审自查表（续）
工业产品生产许可证获证企业年度监督审查报告。
生产许可证检查明细
序号 5.2.3 5.3.1 5.3.2 5.4
5.5
5.6
检查项目 工艺管理
质量控制
负责部门 车间
车间
质量控制
车间
产品标识
车间
不合格产品
车间
质量技术部
产品销售 市场营销部
检查形式 岗位操作记录 关键质量控制图 工艺操作规程 关键质量控制程序
关键参数抽查表
《产品包装、标识管理规定》 现场核查 合格证书
工艺、设备、安全、检验 技术操作规程
4.2.2
车间化验室 技术文件
车间
检验技术规程 工艺技术操作规程
检查标准 熟知产品出厂指标 能熟练按规定检验
熟悉岗位职责 能讲清关键控制流程 有签字、考卷，每季度一次 有签字、考卷，每季度一次
至少 2 本 与岗位人员对应
检查标准 与细则中一致 现行、有效且受控 审批、更改手续齐全
检查记录
备注 持续更新 持续更新 持续更新
出厂检验
车间
现场核查
市场营销部
6.4
委托检验 质量技术部
包装袋生产厂家资质 委托单位资质 委托检验合同
委托检验报告
6.5
型式检验 车间化验室
七、安全防护
型式检验报告 型式检验原始记录
序号 7.1
检查项目 安全生产
负责部门 质量技术部
检查形式 危险化学品储罐定期检查规定
检查标准 检验结果均合格 对产品检验做出明确规定 检验状态有明确标识 与标准中要求一致 明确产品包装细则 备有专用包装袋 有安全技术说明书 有合格证标签（包含批号）
7.1
安全生产
车间
7.2
劳动防护
车间
检查形式 危险化学品储罐检查记录
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*16、近3年内无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录。
①违反质量技术监督法律法规并实施了处罚的均纳入统计；②投诉举报经查实不符的不做统计；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
*17、生产许可证获证企业按期提交年度自查报告。
①按照检查前一年度实际提交情况确定
□符合
□不符合
问题描述：
18、企业达到规模水平、处于行业龙头地位。
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
13、连续3（含）次省级以上监督抽查合格。
①含国家总局、其他省局组织开展的监督抽查以及市局组织开展的定期、不定期监督抽查。
□符合
□不符合
问题描述：
*14、近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况，无拒绝监督抽查行为，无产品质量行政处罚记录，无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。
8、做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。
①企业面向社会公开质量承诺；②无阻扰、拒绝监管部门监督检查的记录；
□符合
□不符合
问题描述：
9、有原材料购买、使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品实施处理。
①企业相关台账记录清楚，能够对生产的合格产品、不合格产品流向进行追踪；②经出厂检验发现的不合格得到及时处理，未流入市场；
①依法实施召回，执行召回要求迅速；②采取恰当的方式对召回产品进行处理，被召回产品不再流入市场；③采取有效措施，消除安全隐患；④召回工作情况及时向当地质监部门报告；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
*12、有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志。
①产品标识符合《产品质量法》等相关法律法规规定，标准中有专门要求的还应符合标准规定；②根据产品的特点难以附加标识的裸装产品除外
①含国家总局、其他省局组织开展的监督抽查以及市局组织开展的定期、不定期监督抽查。
□符合
□不符合
问题描述：
*15、不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。
①产品符合国家产业政策的规定；②不存在国家明令淘汰和禁止投资建设的落后工艺、高耗能、污染环境、浪费资源的情况；
□发现问题
□未发现问题
□未发现问题
问题描述：
7、质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员的职责有明确规定，相关人员经培训合格后上岗。
①有规章制度明确质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、权力和义务；②有相关内部培训记录或资格证书证明相关人员具备上岗资格；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
（二）主要产品质量安全风险程度
根据产品质量安全风险等级评估，该企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：□Ⅰ级（高风险） □Ⅱ级（较高风险） □Ⅲ级（一般风险）
产品描述
（三）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度
*1、有营业执照，经营范围覆盖所生产的产品。
①营业执照在有效期内，有年检记录；②所生产产品符合营业执照规定的经营范围；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
5、有计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定(或校准)有效期内。
①计量管理制度相关要求符合法律法规规定；②有计量器具台账，计量器具检定、校准证书管理完备③在用计量器具及时检定(或校准)，在有效期内；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
6、有原材料进厂验收制度，有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录；关键工序有作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录。
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
*2、涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、强制性产品认证等），无伪造、变造、出租出借、转让等违法使用情况。
①产品属于生产许可和强制性认证管理范围的，应具有相关的在有效期内的生产许可证书或者强制性认证证书；②不得违法使用生产许可证书或者强制性认证证书；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
3、企业按照现行有效的国家标准、行业标准、备案的企业标准组织生产。
①具有产品执行标准文本；②产品执行标准现行有效；③企业标准必须为经备案的标准④按照图纸和合同技术要求加工的产品除外？
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
4、有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件。
①质量管理体系文件完整、真实；②质量管理体系适宜、充分、有效运行；③质量记录真实全面；
①是否达到规模水平按照市经信委的统计口径确定；②行业龙头地位可查询相关统计数据或者行业协会确定；
□符合
□不符合
问题描述：
19、获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉。
①获得其中一项即视为符合
□符合
□不符合
问题描述：
（四）评定意见
监督检查人员意见
根据对该企业监督检查情况，依据产品质量安全风险程度及履行产品质量主体责任能力，该企业分类拟为：□AA □A □B □C；
重庆市质量技术监督局
工业企业产品质量分类监管实施细则
编号：□□□□□□□□□□督检查形式
□定期监督检查□专项监督检查 □回访
住所/生产地址
法人代表
质管部门联系人
联系人电话
产品类别
企业类型
经营范围
营业执照号
组织机构代码证
生产许可证书
生产许可证书有效期
强制性认证证书
强制认证证书有效期
监督检查人签字： 年 月 日
区县质监局意见
对该企业实施监管方式拟为：□信用监管 □责任监管 □常态监管 □加严监管
（盖章） 年 月 日
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
10、对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益。
①有三包规定的产品，严格按照规定执行；②消费者合理投诉百分百解决；
□发现问题
□未发现问题
问题描述：
11、依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。被召回产品不得再次流入市场。
①原材料进厂验收把关程序合理，有相关记录；②不合格原材料做退货处理或者相关技术处理，并有相关记录；③生产过程中的关键控制点有明显标识，关键工序有作业指导书；④出厂成品应经检验合格，有相关检验及出厂记录及不合格成品的返工和处理记录；⑤企业如有外协加工或委托服务项目，也应有相应的管理办法和验收记录。
□发现问题