策略分析报告撰写指引

1.1为规范争议解决项目策略分析报告的撰写，便于团队全面了解案件事实，准确确定案件痛点，充分预测案件风险，寻求案件最优解决方案，有效管理客户预期，特制定本指引。

1.2本指引所称策略分析报告是指团队就争议解决项目提交客户确认的用于全面指挥整个项目实施工作的书面解决方案。经客户批准的策略分析报告，作为团队处理争议解决项目的核心指导性文件。团队必须严格依照经客户批准的策略分析报告处理项目事务。

1.3团队承接或拟承接的争议解决项目都必须进行策略分析，并依据本指引撰写策略分析报告。不需要撰写策略分析报告的案件，事前需经团队负责人批准。

1.4服务计划书、投标文件或类似文件中有关案件分析模块或类似模块参照本指引撰写。

1.5策略分析报告必须以案件痛点为核心，内容应当围绕找痛点和去痛点两个层次展开。

1.6策略分析应当从现状、目标、痛点、方案四个方面着手，其中现状、目标、痛点归属找痛点，方案属于去痛点。策略分析报告至少应当包括制定依据、案件事实、案件现状、可选策略、策略分析、策略确定、解决方案、工作建议等内容。

1.7策略分析报告的表达必须具有足够的兼容性和可复制性，且工作精度能够满足日后正式项目处理需要，确保团队在提升办案质量及客户体验的同时，有效控制项目成本。

1.8策略分析报告撰写应当坚持依据客观、论证充分、结论科学、方案可行的原则，确保策略分析能够有效服务于案件目标实现。

1.9在争议解决项目中，团队应当承担项目经理的角色和岗位职责。团队应当充分利用客户确定的策略分析报告对所承接的争议解决项目进行有效控制和管理。

1.10策略分析报告原则上在项目正式实施前及时完成并提交客户确认。策略分析报告最迟提交时间不得晚于客户首次移交证据材料之日起7日。

2.1必须依据《文书策划指引》对策略分析报告进行策划，以保证其能够影响受众决策，并能够使团队制定的项目目标能以最小成本得以实现。

2.2团队撰写策略分析报告的目标为控制客户预期，为团队处理项目事务提供依据，从而降低执业和办案风险，提升客户满意度。不管项目最终结果如何，在专业方面团队都必须追求获得客户肯定性评价。

2.3策略分析报告的受众为客户决策者以及团队项目律师。策略分析报告的方法、结论和表达，必须尊重受众的决策偏好。

2.4策略分析报告应当满足客户及团队项目律师对解决方案的需求，保证受众在项目事务处理过程中每个重要环节都可以找到有效的解决方案。

2.5策略分析报告应当依据现行有效的证据和法律依据，结合团队优势和垄断性资源进行设计，最终确定的策略分析报告既可以满足受众需求，又能实现团队设定的项目目标，还能在同行中确立良好的专业形象和口碑。

2.6策略分析报告属于团队项目标准化控制的重要措施，通过项目管理的标准化控制，提升项目竞争力。

2.7策略分析报告的核心功能应当与服务计划书或类似文书严格区分。策略分析报告应当强化对项目决策的指导作用，而弱化其直接营销功能。

3.1在进行准备工作时，首先应当充分利用前期已经完成的工作，避免重复投入增加项目运作成本。

3.2与客户正式签署委托代理合同前，团队如果决定撰写策略分析报告，应当先依据律师事务所的规定进行利益冲突检索并办理预立案手续。没有通过利

益冲突检索审查的，不得撰写策略分析报告，即便撰写了也不得提交客户，同时将此情况及时告知客户。

3.3与客户正式签署委托代理合同前，团队如果决定撰写策略分析报告，原则上应在客户移交证据资料同时，签订保密协议。在保密协议中应当将策略分析报告界定为保密文件，要求团队与客户均不得擅自将策略分析报告的内容披露给他人，以避免造成无法挽回的损失。

3.4撰写策略分析报告前，应当先行与客户进行充分沟通，初步了解案件事实、案件痛点，确定客户的诉讼目标和商业目标，以及拟对相对方采取进一步措施等。上述沟通情况应当制作成访谈记录，并由客户签字确认。

3.5经办律师应当依据项目涉及的争议类型、所处阶段等，指导客户全面收集相关证据资料，核实客户是否持有证据原件以及证据是否存在法律上的瑕疵，对没有原件或存在法律瑕疵的证据应当特别注明，并由客户进行确定。对先前客户已移交或提交团队的证据一并按上述规定进行审核并由客户进行确定。

3.6在进行策略分析时，不能仅依据客户提交的证据材料做出判断。经办律师应当依据策略分析的需要通过线上检索、线下调查的方式自行收集与案件相关的证据资料，尽一切可能获得更多与项目相关的有效信息，以便于在策略分析时得出更为准确的判断。

3.7依据《案件信息库设立指引》，对客户提交的证据资料和团队自行收集的证据资料进行整理、采集和录入，并构建案件信息库。如果前期已就该项目设置了案件信息库的，应当在该信息库的基础上进行信息完善。

3.8依据《法律检索指引》对策略分析涉及的所有可能存在争议的法律适用问题进行检索，并依据《法律检索报告撰写指引》撰写法律检索报告。如果前期已进行了法律检索的，应当在该法律检索工作的基础上进行完善。

3.9策略分析报告的制作应当严格遵守《民事起诉状撰写指引》、《民事答辩状撰写指引》、《民事上诉状撰写指引》、《再审申请书撰写指引》及相关指引，以保证报告的工作质量满足后续工作的需要。

3.10策略分析报告应当依据案件信息库、法律检索报告中确定的有效素材制作，以保证报告的客观性和可复制性。

4.1内容构成

4.1.1策略分析报告的内容由报告开头、制定依据、案件事实、案件现状、目标确定、痛点确定、可选策略、策略分析、策略确定、解决方案、工作建议、报告结尾十二个模块组成。

4.1.2每个模块的核心内容由与该模块相关的有效案件素材组成，且不同的组成部分按特定的逻辑进行排序。每个模块主要通过对案件素材进行清单列举加上适当的归纳评价的方式进行表达。

4.1.3原则上应当依据团队公布的策略分析报告模板结合本指引关于各模块写作规定进行策略分析报告的撰写。

4.2报告开头模块的撰写

4.2.1报告开头包括“文件名称”、“受众信息”、“序言”三部分组成。

4.2.2策略分析报告名称统一命名为“策略分析报告”，除非当事人或客户有特殊要求并经团队负责人批准不得使用其他称谓。

4.2.3“受众信息”的表达格式为：“致：客户姓名或名称”。

4.2.4受众信息中应当包括决策者。如果客户与决策者不一致的，应当将实际决策者单独列在受众信息中，以保证客户的决策者能够收到团队的策略分析报告并及时进行确认。如果客户向团队明确指定了策略分析报告的收件人和批准人，或客户明确要求团队不得将报告提交实际决策者的，应当遵守客户的相关规定。

4.2.5客户或客户的决策者为多人的，原则上在受众信息中应当一一列明。

4.2.6在列明受众信息时，如果知悉决策者姓名和职务的，应当将其一并列明。如果不知道决策者具体姓名的，应当列明其最高职务。

4.2.7“序言”的表达格式为：“鉴于（客户姓名或名称）（有意向，或已经）委托（事务所名称）处理与（对方当事人姓名或名称）（案由或项目名称）一事，现我们依据（您，或贵司）提交的证据资料结合现行的法律规定制定如下策略，以供贵司决策时参考使用。”

4.2.8团队或事务所有确定的愿景、使命、价值观、执业理念或类似宣传信息的，可以将该等信息设置在报告封面后的第一页。