诚信因素识别--生产部
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
公司各个部门诚信因素识别和评价表
1. 评价原始记录填写不规范， 不完整、不真实。 2.供应商诚 信档案不完善，不真实。
1. 影响对供应商正确合理评 价，导致不合格原辅料进入公 司。 2. 影响公司形象
诚信意识
人员结构
岗位技能
1
供应商选择与评定 管理过程
负责供应商选择和评价的员工诚 信意识不强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的 公正性，导致选择的供应商不 合格，公司原辅料的质量和供 应得不到保证。
极少
一般
否
施
细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
1. 影响供应商的选择和评定 过程的合理性、准确性和公正 性。 2. 供应商不能及时 了解公司 的诚信形象。
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未及时 收集供应商的诚信信息、供应商 的商品质量信息，供应商的供货 能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程 的合理性、准确性和公正性， 进而影响公司形象，导致不合 格原辅料进入公司。
可能性
严重性
极少
严重
是否重大 是
1. 要求记录人员认真、及时、 准确的 记好供应商评价原始记录 。 2. 采购部做好供应商诚信 档案建立、 保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。
1. 负责评价的员工上岗前进行 诚信 和职业道德教育，确保其认 真负责完成选择评价工作； 2.
严格执行公司的“忠、公、能 、勤” 用人要求，确保员工具备 相应道德素质和工作责任心。
部门：采购部 编号：
序号
过程名称
诚信因素识别和评价表
因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
制度履行
1.《采购控制程序》的供方评定
《采购控制程序》的供方 内容不符合法律法规要求。 2.
诚信因素识别
• 法规制度因素：法规建设缺失、未关注国家最 新安全标准发布状态，未针对各乳制品的最新 定义描述和归类做出预期安排；制度不健全 （包括未对加工过程进行危害分析，未设定关 键控制点并实施控制；未建立相应的设备设施 管理制度并遵照执行等）以及不按生产工艺、 作业要求操作、未按标准进行检验、对检验不 合格的产品未按规定进行处理、产品标识管理 不符合规定、标签说明书含有虚假夸大内容或 不涉及疾病预防治疗功能、未对进入流通链后 的产品进行产品防护、未对不合格品执行追溯 召回等原因造成的失信，都可规纳到这一因素。
诚信因素识别
• 人、基、法、环、信。
诚信因素识别 序号 工序/过程 项目 具体内容 失信表现 失信后果 失信风险 重要诚信 控制措施 分析评价 因素是/否
工段或岗位 人
诚信因素的分析
• 失信的表现：
诚信因素失信表现从主观和客观两个方面 进行分析。 进行分析。
• 失信后果
• 失信风险评价： • 针对选择的失信风险评估内容，制定乳业诚信 因素识别与评价表，采用以上方法，对诚信因 素进行识别、打分和分析： • 失信风险的大小=失信可能性×失信结果影响 • 根据失信可能性与失信结果影响的乘积进行打 分，确定是否为公司重要诚信因素（分数≥12 分为重要诚信因素）。 • 失信的成本越小，可能生越大，风险越大；失 信的影响越大，风险越大。
• 基础能力因素：包括人员技术能力（文化程度、 行为能力）；财务状况及资本运作能力（履约 能力、偿债能力）、设备设施运营能力、持续 发展能力等。设备设施运营能力包括用于质量、 交易活动的监视测量设备等，是否按规定进行 校准，这些设备直接影响的测量数据的诚信度。 还包括工作硬件环境等，类似于ISO9001标准 的基础设施和工作环境以及监视和测量装置。 比如蛋白测试仪测试数据是否准确，地磅是否 校验等。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
食品工业诚信管理手册
食品工业诚信管理手册目录第二章诚信原则....................................诚信策划体制 ..................................系统运行体制 ..................................检查改良体制 ..................................评论公示体制 ..................................第三章诚信目标....................................第四章策划........................................4.1 基本要求......................................依照国家有关法律法例及内部标准 .............成立公司制度保障诚信系统的成立与实行 .......4.2 诚信因素 ......................................诚信因素辨别程序 ...........................诚信因素的范围及控制 .......................诚信因素辨别程序言件 .......................4.3 社会责任 ......................................食品安全 . ..................................依法纳税 . ..................................合同保险 . ..................................环境保护 . ..................................惠农扶贫 . ..................................公益事业 . ..................................文化传承 . ..................................参加社会公益事业记录表 .....................4.4 诚信文化 ......................................质量安全责任感 .............................公司价值观 . ................................职工归属感、荣誉感 .........................公司团队精神 . ..............................公司诚信环境 . ..............................与有关方的关系 .............................4.5 目标、方案和指标 ..............................内部机构及诚信职责 .........................诚信目标、方案及指标 ....................... 4.6 文件 ..........................................目标、目标、指标 ...........................系统覆盖范围 . ..............................系统因素有关文件或查问门路 .................诚信因素的控制文件及记录 ...................第五章实行与运行..................................5.1 资源、职责和权限..............................职责、权限与管理制度 .......................5.2 教育、培训和能力 ..............................诚信教育体制 . ..............................诚信培训内容 . ..............................诚信记录表 . ................................5.3 信息交流与控制 ................................信息交流目的 . ..............................信息交流范围 . ..............................信息交流形式 . ..............................信息交流内容 . ..............................信息交流记录表 ............................. 5.4 文件控制 ......................................目的 . ......................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关记录 . ..................................5.5 记录控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关文件 . ..................................5.6 运行控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................程序 . ......................................有关记录 . ..................................5.7 应急准备和相应 ................................目的 ............................................合用范围 ........................................职责 . ......................................工作程序 . ..................................5.7.5.有关文件 ..................................5.7.6.记录 ......................................第六章检查和改良..................................6.1 监测和丈量....................................目的、范围 . ................................依照有关文件 . ..............................术语和定义 . ................................失期影响的重点特征内容 .....................监测和丈量的内容 ...........................6.2 不切合辨别、纠正、预防及信用修复..............不切合辨别程序 .............................纠正、预防程序 .............................信用修复程序 . ..............................有关记录 . ..................................6.3 内部核查 ......................................内部核查程序 . ..............................内部核查员与职责 ...........................内部核查准则、要求、范围、频率和方法 .......核查结果报告规定 ...........................内部核查有关记录 ...........................第七章评论与申明..................................合规性评论 ....................................系统评论 ......................................征信评论 ......................................第一章总则为贯彻实行《食品安全法》和《食品安全法实行条例》，落实《食品工业公司诚信管理系统（CMS）成立及实行通用要求》以及十部位颁发的《食品工业公司诚信系统建设工作指导建议》，依照《省食品工业公司诚信系统建设工作方案》、《省乳制品公司诚信建设工作实行重点》和 **** 市政府对于成立公司诚信管理系统有关要求，达到防备内外面信用风险、提高组织效能的目的，特成立本公司诚信管理系统。
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执行《合规性评价控制程序》，严格确 不可能 保其符合法律法规的要求。 建有《文件控制程序》，制定并实施设 备管理等制度。但缺少设备操作规程建 偶尔 立。 有明确各级管理人员、操作工职责。 本过程配置专职设备管理人员2名，可满 足目前工作需要。 依据《岗位职责及任职要求》，机修工1 名、司炉工及水处理工1名，均持有效上 岗证。 制定并实施培训计划，岗位技能培训， 提升岗位能力；月度/年度岗位考核，针 对个人座谈，改进和提升工作能力。人 员能力满足要求 实施诚信文化、道德素养培训；明确岗 位职责及要求；建有相应管理制度/规程 进行约束；建有奖励处罚制度进行行为 建有《失信行为责任追究及惩戒制度》 和其他规章制度加以规范；员工生产加 工环境无明显危害，可有效保护产品质 量。 建立有效的沟通机制加强信息收集能力 。生产部经理与质监、安监、环保等部 门建立有效沟通。 配清洗、腌制、淘洗、分割、烘烤、绞 切包装设备，数量及性能符合要求，建 有沉淀池、化粪池等设施，对生产污水 进行处理。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》；保持邮件、QQ、电话、传真、记录 表单及报表、会议等沟通机制，确保及 时有效交流。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》； 按工作职责与质监、安监、环保等职能 部门保持良好沟通。 极少 不可能 不可能
违法违规，管理漏洞 工作遗漏，推诿扯皮，工作 推进苦难，或出现事故、企 业失信事件 管理混乱、经常加班
人员结构
任职资格及要 无有效上岗证、健康证，健康 违法违规，不能胜任岗位要 求 状况不符合要求 求。 不具备岗位工作能力，或能力 无法按时、按质完成工作， 差。 或效率过低。
岗位能力
2
设施设备管 理
严重
是
中度 严重 中度
否 否 否
不可能
严重
否
极少
严重
否
极少
严重
否
偶尔
中度
否
偶尔
中度
否
极少
中度
否
极少
严重
否
部门职能、各管理过程涉及的岗位职责进行细化，找施 外部环境
设施设备配置
内部沟通 信息沟通 外部沟通
注1：此表用于各部门进行诚信因素识别、重要诚信因素判定，各部门应根据部门职能、各管理过程涉及 失信风险点。 注2：重要诚信因素判定按《诚信因素识别及评价控制程序》4.1.3条款要求执行。
：生产部）
控制措施 发生的 后果的 重要诚信因素 可能性 严重性 判定（是/否）
诚信因素识别和评价表（部门：生产部）
序号 过程名称 因素类别 因素分析
法律法规 制度履行
失信表现
失信结果
识别收集不及时、不齐全，或 失效版本，执行与要求不符。 违法违规
未按法律法规要求转化为必要 企业规章制度 的内部制度；制度不合理；制 度不完整；制度执行不力。 职责未规定，职责重叠，全部 岗位职责要求 岗位职责未覆盖本过程所有内 容。 配备情况 人数不足，层次结构不合理
行为和素质要 道德缺失、职业素养差、执行 个人失信，企业经营活动违 求 力差 法违规，形象受损 内部环境 对员工履职管理不严格，诚信 文化建设不足；工作物理环境 不合格 不能及时、准确掌握卫生健康 、生产安全、环境保护等要求 。 设施、设备配置不适宜；监测 设备未按时检定/校准合格。 与部门上级、部门同事、公司 其它部门沟通不畅，不了解工 作要求、发展现状。 与外部相关职能部门、顾客等 沟通不畅 诚信氛围不好，不能形成轻 松、愉快的办公环境；影响 员工健康、产品质量、产品 卫生 导致企业违法违规，或增加 企业成本，或产品质量不合 格。 生产安全隐患、产能不足、 卫生不合格、质量不达标或 合格率低、环保不合格；监 测设备检定失效。 不了解企业发展战略，无荣 誉感和归属感；协调不力， 工作无法开展、效率低甚至 导致严重的企业失信事件。 生产安全、消防、环保等要 求无法及时准确获得，导致 违法违规，造成外部失信， 影响企业发展