国际经济学(第九章)
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国际经济学第九章 区域经济一体化与关税同盟理论
3、关税同盟（Customs Union） 、关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，相互 取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，并建立共同对外关税或其 他统一限制措施的经济一体化组织。欧共体最早于1968年7月建成六国关 税同盟，以后又于1977年实现九国关税同盟，1992年建成十二国关税同 盟。 关税同盟是比自由贸易区层次更高的经济一体化组织。其特点是，成员 国在相互取消进口关税的同时，建立了共同的对外关税，因此，成员经 济体之间不再需要附加原产地原则。这样实际上是将关税的制定权让渡 给了经济一体化组织，因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸 易区大。 从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员之间相 互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。 各成员国为了保护本国的某些产业，需要采取更加隐蔽的措施，如非关 税壁垒。尽管关税同盟成立之初，已经明确规定了取消非关税壁垒，然 而非关税壁垒措施没有一个统一的判断标准，因此关税同盟包含着鼓励 成员国增加非关税壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳 定的一种形式，它比较集中地反映了区 域经济一体化组织的建立对成员国和非 成员国经济福利的影响。关税同盟的重 要特点是“对内自由、对外保护”，它 的建立既会产生静态的经济效应也会产 生动态的经济效应。
一、关税同盟的静态效应
传统的观点认为，关税同盟在不增加对世界上 其他国家贸易壁垒的限度内，成员国贸易壁垒 的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。 关税同盟被认为既增加了成员国的福利，同时 也增加了非成员国的福利。然而，简可柏·维奈 （Jacob Viner）在其1950年出版的《关税同盟 问题》一书中指出，关税同盟的建立既有可能 增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福 利水平，而这取决于贸易创造和贸易转向所取 得的实际效果。 关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸 易转向两个方面。
国际经济学第9章
之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
国际经济学基础Chapter 9
7
9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
9
Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.
9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
9
Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.
09国际经济学第九章
Q1Q2 Q3Q1 Q2Q4
消费者剩余 增加（a+b+c+d）
生产者剩余 减少a
政府
损失（c+e）
整体效果
(b+d)-e
2020/11/10
第九章 经济一体化与关税同盟理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
2020/11/10
第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
2020/11/10
一、自由贸易区（Free Trade Area）
它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国 家或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减免甚至 取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原 有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。
（1）完全取消各成员国间的关税； （2）对非成员方的进口设置统一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。
对内自由，对外保护
2020/11/10
n 有谁欢喜，有谁忧？？？？？
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假设条件
n 假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某以相 同产品，但三国的生产成本各不相同。
2、另一个是成员国之间没有共同对外关税。各成 员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸 易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此， 自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。
形成容易，执行难。
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二、关税同盟（Customs Union）
关税同盟：它是指两个或两个以上的国家通过签订 条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非 同盟国家实行统一关税率而缔结的同盟。
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国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第9章 国际贸易壁垒与出口促进
第九章国际贸易壁垒与出口促进一、关键词1. 小国。
又称贸易小国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格不造成影响的国家。
2. 大国。
又称贸易大国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格会造成显著影响的国家。
3. 局部均衡。
只讨论单一产品市场供求均衡的分析方法。
4. 一般均衡。
将所有产品的供求均均衡纳入同一框架或模型的分析方法。
5. 有效保护率。
衡量设置进口贸易壁垒（如进口关税、进口配额等）所引起的国内制造过程的市场价值补偿额（或称增加值额）的变化率。
6. 关税结构。
关税结构亦称关税税率结构，是指一国关税税则中各类商品关税税率高低的相互关系。
7. 寻租。
指在没有从事生产活动的情况下，为垄断社会资源或维持垄断地位从而获取垄断利润（亦即经济租金），所从事的一种非生产性寻利活动。
例如，当政府按照资源使用申请程序分配进口配额时，由于政府垄断了进口许可证的发放，就可能产生寻租行为。
8. 商品倾销。
指在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，即出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。
9. 反倾销。
指政府对外国企业在本国市场上的倾销行为所采取的应对措施，通常的反倾销措施包括对实施倾销的进口产品征收反倾销税或者反补贴税。
二、复习与思考1. 对于进口配额与等额关税，如果让国内生产者来选择，它们会选择哪种措施？答：进口配额更能达到限制进口的目的，并有寻租的可能。
国内生产者愿意选择配额。
2. 你被要求对A国的食糖进口关税对于社会福利的影响进行量化分析。
此工作最为繁重的一部分已经完成：有人已经估算了没有食糖关税情况下的食糖生产量、消费量和进口量，你得到如下信息。
A国食糖的生产与贸易信息试估算：（1）A国消费者从取消关税中得到的收益。
（2）A国生产者从取消关税中遭受的损失。
（3）取消关税导致的A国政府的关税损失。
（4）取消关税对A国社会福利的影响。
答：（1）为了帮助分析，现画出局部均衡图形。
国际经济学第9章,贸易政策工具The Instruments of Trade Policy
本国对小麦的需求曲线为：D = 100 – 20P，供 给曲线为：S = 20 + 20P；外国小麦的需求曲 线为：D* = 80 – 20P，供给曲线为：S* = 40 + 20P。若本国对进口小麦征收0．5的从量关税 a．确定并绘出关税对以下几项的影响： （1）各国的小麦价格；（2）各国对小麦的需求 量与供给量；（3）贸易总量。 b．确定关税对本国各社会集团的福利影响： （1）与进口商品竞争的国内生产者；（2）本国 消费者；（3）本国政府。 c．画图说明并计算贸易条件改善所得，效率损 失和关税对社会福利的总影响。
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
如果本国对每单位小麦征收 t 美元的从量关税
消费者福利有何变化？ 生产者福利有何变化？ 政府的收入有何变化？
消费者剩余： -（a + b + c + d） 生产者剩余： +a 政府的收入： + （c + e）
综合福利水平： -b -d + e
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
关税的净损失为： 消费者损失 - 生产者所得 - 政府收入 即： （a + b + c + d）- a -（c + e）= b + d - e
三、贸易政策的其他工具
出口补贴 （export subsidy）
出口补贴对价格的影响：
P S
PS
Subsidy
PW
PS*
D 0 Q
消费者剩余： -（a + b） 生产者剩余： +（a + b + c） 政府的收入： -（b+c+d+e+f + g）
《国际经济学》第9章
3
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。