2012年证券一般从业资格和专项资格考试的区别一点通
2010年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考资料
1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度2、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度3、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货4、证券承销的方式有（）。
A．代销B．包销C．助销D．直销5、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告6、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明7、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的8、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督9、《公司法》保护的（）的合法权益。
A．股东B．总经理C．债权人D．职工10、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户11、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户12、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员13、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
2012年证券一般从业资格和专项资格考试的区别知识大全
1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告2、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件3、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验8、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物9、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
2010年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考试技巧、答题原则
1、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员2、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A．订立公司章程B．发起人认购股份和缴纳股款C．选任董事和监事D．申请登记注册3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件5、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议6、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事7、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限8、下列属于证券金融公司职责的有（）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责9、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同10、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
证券专业人员水平测试和从业资格考试
证券专业人员水平测试和从业资格考试证券专业人员水平测试和从业资格考试作为证券市场中的从业人员，专业水平的提高和知识的丰富是必须要经历的过程。
而证券专业人员水平测试和从业资格考试就是为了评估从业人员的专业水平和固定期限内的学习成果，以便提供一个有资格的人员队伍来保证证券市场的健康发展。
证券专业人员水平测试是经过监管部门制定的一系列考试，以测评从业人员在专业知识、实务操作、道德规范等方面的能力水平。
这些测试通常涉及证券市场法律法规、证券业务知识、投资者保护等方面的内容。
通过这些测试，监管部门可以对从业人员的知识水平和专业素养进行评估，并保证从业人员在证券市场中具备一定的专业能力。
从业资格考试是中国证券监督管理委员会指定的一种考试，用于评估证券市场相关从业人员的专业知识水平。
从业资格考试由证券业协会统一组织实施，考试内容包括证券市场基本知识、证券经营业务、证券法规等。
通过参加并合格的考生将获得《中华人民共和国证券从业资格证书》，成为有资格在证券市场从事相关工作的人员。
证券专业人员水平测试和从业资格考试的实施对从业人员有着重要的意义。
首先，这些考试要求考生具备全面的专业知识，这可以促使从业人员不断学习和提升自己的能力。
只有不断学习和提高，才能适应证券市场不断变化的需求。
其次，这些考试对从业人员的要求也融入了道德规范的内容，这有助于提高从业人员的职业操守和道德意识。
通过考试，从业人员可以了解到证券市场运行的规律和风险，有效地维护投资者权益。
最后，这些考试可以作为从业人员进一步提升职业地位和职业发展的方式，可以为从业人员提供更多就业机会和晋升机会。
然而，证券专业人员水平测试和从业资格考试也存在一些问题。
首先，这些考试涵盖的知识点繁多，难度较大，对从业人员学习的要求较高。
这对于一些没有接受过高等教育或自学能力较弱的从业人员来说可能会造成一定困扰。
其次，考试的内容和形式有时与实际工作中的需求不完全匹配，有些理论知识在实践中并不常用或不适用。
证券从业资格考试两科通过了,还可以考什么？
中华考试网教育培训界的翘楚！证券从业资格考试为分为三个层级考试，分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试高级管理类资质考试。
通过一般从业资格考试就具有进入证券行业的入门资格。
据了解，好多已经顺利通过这两门考试的考生不太清楚还有哪些证书可以报考，本文来告诉你哦!证券从业资格一般从业资格考试，即“入门资格考试”，考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
两个科目考试各达到60分即为合格。
两门合格的，就可以参加专项业务类资格考试和管理资质类测试了。
专项业务类资格考试专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
建议大家有时间就早点考，工作以后很难静下心来备考。
专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员均可参加专项业务类考试。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
中华考试网教育培训界的翘楚！管理资质类资格考试管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
管理资质类测试报名条件：1、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上;2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业资格考试改革后相关问题
证券从业资格考试改革后相关问题
小编为考生们整理了“证券从业资格考试改革后相关问题”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注的及时更新哦。
证券从业资格考试改革后相关问题
问：我在改革前考过了证券从业基础知识和证券投资基金，现在改革了，想考投资顾问能直接考吗?还是要把之前的再考一次?
答：入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。
通过了入门考试，就有了从业资格，可以从事一般的证券业务;专业资格就是针对那些在证券行业工作并且有了入门资格的人员的。
改革后考试科目
从2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
两科通过后，合格成绩长期有效。
入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。
2、专业资格考试应当每年参加培训。
考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。
3、管理资质测试合格成绩有效期3年
管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。
2011年证券一般从业资格和专项资格考试的区别(必备资料)
1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
A．成交量与成交价B．开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况5、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议6、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户8、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2014年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考资料
1、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形2、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理3、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．代理投资人从事证券、期货买卖4、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券5、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易6、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则7、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金8、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
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1、证券经纪业务的构成要素包括（）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
2、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
5、期货交易所的会员管理包括（）。
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系
6、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
7、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
8、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
9、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。
A．董事会秘书
B．经理
C．职工代表
D．独立董事
10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
11、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
12、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
13、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
14、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
15、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
17、基金监督机构包括（）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
18、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
19、财务顾问服务对象有（）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
20、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
21、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。
A．融资融券的额度
B．保证金比例
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
22、证券经纪业务的构成要素包括（）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
23、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
24、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
25、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
26、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
27、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
28、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
29、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
31、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
32、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
33、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究。