期货从业资格证考试基础知识重点归纳(10)

期货从业资格证考试基础知识重点归纳(10)

6.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的( )原则。[2009 年11月真题]

A.平等

B.公正

C.公平

D.公开

【解析】中国期货业协会的宗旨是贯彻执行国家法

律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行

业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会

员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和

严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。

7.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台

的有( )。

A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》

B.《期货从业人员执业行为准则》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货从业人员资格考试管理规则》

【解析】中国期货业协会已经制定或修订完成了

《期货从业人员资格考试管理规则》、《期- 货从业人

员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业

协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》六个自律规则的草案。C项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。

8.中国期货业协会履行的职责有( )。

A.制定会员应当遵守的行业自律性规则

B.受理客户与期货业务有关的投诉

C.发布期货价格信息

D.组织期货从业人员的业务培训

【解析】依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;⑧期货业协会章程规定的其他职责。

9.目前，我国期货法律法规体系的构成包括( )。

A.自律规则

B.国务院制定的行政法规

C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件

D.最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

10.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有( )。

A.由中国证监会决定设立

B.是非营利性公司制法人

C.业务接受中国证监会领导

D.章程经中国证监会批准后实施

11.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。

A.设计期货合约，安排期货合约上市

B.发布市场信息

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

【解析】C项属于中国证监会的职责;D项属于中国期货保证金监控中心的职责。

12.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有( )。

A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B.其权力机构为全体会员组成的会员大会

C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督

13.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有( )。

A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务

B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质

C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷

D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

【解析】除ABCD四项外，地方期货自律组织的职能还有：①开展期货理论研究和市场调研，收集、整理国内外期货市场信息，组织经营管理和业务经验交流;反映期货市场发展中的情况和热点问题。②做好期货市场的宣传、普及工作，加强投资者培训、教育，创造良好的期货业发展环境。③依据国家、证监会有关期货业监管的法律、法规和规章，依据中国期货业协会的业务指导意见，制定辖区行业行为规范、职业道德规范和自律性管理细则并督促执行。④受理对会员违法违规问题的举报，表彰奖励业内有突出贡献和优良业绩的会员及从业人员;处分违反商会章程及自律规则者。

参考答案： 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD

1.客户交易保证金不足并且未能在规定时限内补足的，交易所对其持仓实施强行平仓。( )[2010年6月

真题]

【解析】客户保证金不足时，应当及时追加保证金

或者自行平仓，客户未在期货公司规定

2.地方期货自律组织负责组织期货从业人员进行业

务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质。( )[2010年3月真题]

【解析】地方期货自律组织的主要职能之一就是组

织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业

务技能和职业道德素质。

3.交易所(结算所)是期货交易的直接管理者，这就决

定了交易所(结算所)的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

4.期货市场同价格波动是不相容的，期货市场要尽

可能地消除价格的频繁波动。( )

【解析】期货市场需要价格的频繁波动，期货市场

同价格波动是相容和相互依存的。

5.价格波动引发的风险是期货市场暂时的、客观存

在的风险。( )

【解析】价格波动引发的风险是期货市场永恒的、

客观存在的风险。

6.价格波动引起的风险一般是在一定的范围内。( )