金融期货基础知识测试试题题库
期货入门科普知识单选题100道及答案解析
期货入门科普知识单选题100道及答案解析1. 期货交易的对象是（）A. 实物商品B. 标准化合约C. 货币D. 股票答案：B解析：期货交易的对象是标准化合约。
2. 期货合约的基本条款不包括（）A. 交易单位B. 价格C. 最小变动价位D. 交易时间答案：B解析：期货合约的基本条款包括交易单位、最小变动价位、交易时间等，价格是在交易中形成的，不是合约基本条款规定的。
3. 期货市场的基本功能不包括（）A. 价格发现B. 规避风险C. 稳定物价D. 套期保值答案：C解析：期货市场的基本功能是价格发现和规避风险（套期保值），稳定物价不是期货市场的基本功能。
4. （）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
A. 保证金制度B. 涨跌停板制度C. 持仓限额制度D. 大户报告制度答案：A解析：保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
5. 期货交易中，保证金比例通常为合约价值的（）A. 5%-10%B. 10%-15%C. 15%-20%D. 20%-25%答案：A解析：期货交易中，保证金比例通常为合约价值的5%-10%。
6. 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
A. 调整涨跌停板幅度B. 强制平仓C. 暂停交易D. 以上都对答案：D解析：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、强制平仓、暂停交易等措施化解风险。
7. 期货合约的交割月份由（）规定。
A. 期货交易所B. 中国证监会C. 期货公司D. 投资者答案：A解析：期货合约的交割月份由期货交易所规定。
8. 以下不属于期货交易特点的是（）A. 双向交易B. 当日无负债结算C. 到期交割D. 无限期持有答案：D解析：期货交易不能无限期持有，有交割月的限制。
9. 期货公司的职能不包括（）A. 根据客户指令代理买卖期货合约B. 为客户提供期货市场信息C. 担保客户的交易履约D. 对客户账户进行管理答案：C解析：期货公司不能担保客户的交易履约。
2024年期货从业资格之期货基础知识通关试题库(有答案)
2024年期货从业资格之期货基础知识通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、上证综合指数、深证综合指数采用的编制方法是（）。
A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.累乘法【答案】 B2、如果某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是（）。
A.上一交易日开盘价B.上一交易日结算价C.上一交易日收盘价D.本月平均价【答案】 B3、关于看涨期权的说法，正确的是（）。
A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险【答案】 D4、中国金融期货交易所的会员按照业务范围进行分类，不包括（）。
A.交易结算会员B.全面结算会员C.个别结算会员D.特别结算会员【答案】 C5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。
A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.证券经纪业务D.期货经纪业务【答案】 A6、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期B.货物质量C.交易单位D.交易价格【答案】 D7、下列关于跨币种套利的经验法则的说法中，正确的是（）。
A.预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B 货币期货合约B.预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A货币期货合约，买入B 货币期货合约C.预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约D.预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约【答案】 A8、某记账式附息国债的购买价格为100．65，发票价格为101．50，该日期至最后交割日的天数为160天。
则该年记账式附息国债的隐含回购利率为（）。
A.1.91％B.0.88％C.0.87％D.1.93％【答案】 D9、6月份，某交易者以200美元/吨的价格买入4手（25吨/手）执行价格为4000美元/吨的3个月期铜看跌期权。
金融期货基础知识测试试题
金融期货基础知识测试试题金融期货基础知识测试试题(一)卷一、判断题1. 中金所5 年期国债期货合约面值为100 万元人民币。
（√）2. 中金所5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4 至5.25 年的国债。
（√）3. 沪深300 股指期货采用T+0 交易制度。
（√）4. 中金所5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。
（X ）5. 中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。
（X ）6. 中金所5 年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。
（X ）7. 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。
（X ）8. 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。
（X ）9. 沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。
（X ）10. 沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。
（√）二、单项选择题1. 中金所上市的5 年期国债期货属于：（B ）A. 短期国债期货B. 中期国债期货C. 长期国债期货D. 超长期国债期货合约2. 中金所5 年期国债期货合约的面值为（A ）元人民币。
A．100 万B．120 万C．150 万D．200 万3. 中金所5 年期国债期货合约票面利率为：（B ）A．2.5%B．3%C．3.5%D．4%4. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C ）A．距离合约交割月首日剩余期限为2 至5 年B．距离合约交割月首日剩余期限为3 至6 年C．距离合约交割月首日剩余期限为4 至5.25 年D．距离合约交割月首日剩余期限为5 至8 年5. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A ）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是6. 中金所5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D ）A．0.001 元B．0.0012 元C．0.0015 元D．0.005 元7. 中金所5 年期国债期货的交易代码为：（C ）A．IFB．IEC．TFD．TE8. 中金所5 年期国债期货合约交割方式为：（B ）A．现金交割B．实物交割9．中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（B ）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5% 10. 中金所5 年期国债期货合约的最后交易日为：（B ）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五11. 建立空头持仓应该下达（C ）指令。
2023年10月期货基础知识模拟试题(含答案)
2023年10月期货基础知识模拟试题(含答案)学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(25题)1.金融期货三大类别中不包括()。
A.股票期货B.利率期货C.外汇期货D.石油期货2.关于期权价格的叙述正确的是()。
A.期权有效期限越长，期权价值越大B.标的资产价格波动率越大，期权价值越大C.无风险利率越小，期权价值越大D.标的资产收益越大，期权价值越大3.在我国，最后交易日期的规定与其他3个期货品种不同的是（）。
A.•天然橡胶期货•B.铝期货•C.PTA期货•D.钢期货4.32.所谓（）是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
A.•纵向投资分散化•B.横向投资分散化•C.纵向投资集中化•D.横向投资集中化5.沪深300股指期货的交割方式为（）。
A.现金和实物混合交割B.滚动交割C.实物交割D.现金交割6.美元较欧元贬值，此时最佳策略为()。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B. 买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买人美元期货，同时卖出欧元期货7.期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，C1108表示（）。
A.上市日为11月8日的玉m期货合约B.到期日为11月8日的玉m期货合约C.上市月份为2022年8月的玉m期货合约D.到期月份为2022年8月的玉m期货合约8.某交易者以3000点卖出沪深300股指期货合约1手，在2900点买入平仓，如果不考虎手续费等交易费用，该笔交易（）元。
A.盈利100B.亏损10000C.亏损300D.盈利300009.对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就()。
A.越低B.越高C.根据价格变动情况而定D.与交割月份远近无关10.期货市场的基本功能之一是()。
A.消灭风险B. 规避风险C. 减少风险D. 套期保值11.12月1日，某油脂企业与某饲料厂签订合同，约定向后者出售一批豆粕，以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元/吨的价格作为现货交收价格。
2024年期货从业资格之期货基础知识通关试题库(有答案)
2024年期货从业资格之期货基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、4月初，黄金现货价格为300元/克。
某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值。
该企业以310元/克的价格在8月份黄金期货合约上建仓。
7月初，黄金期货价格跌至295元/克，现货价格跌至290元/克。
若该矿产企业在目前期货价位上平仓，以现货价格卖出黄金的话，其7月初黄金的实际卖出价相当于（）元/克。
A.295B.300C.305D.310【答案】 C2、期货市场的套期保值功能是将风险主要转移给了（）。
A.套期保值者B.生产经营者C.期货交易所D.期货投机者【答案】 D3、根据期货理论，期货价格与现货价格之间的价差主要是由（）决定的。
A.期货价格B.现货价格C.持仓费D.交货时间【答案】 C4、在正向市场上，套利交易者买入5月大豆期货合约同时卖出9月大豆期货合约，则该交易者预期（）。
A.未来价差缩小B.未来价差扩大C.未来价差不变D.未来价差不确定【答案】 A5、下列关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（）A.场外期权被称为现货期权B.场内期权被称为期货期权C.场外期权合约可以是非标准化合约D.场外期权比场内期权流动性风险小【答案】 C6、以下各项中关于期货交易所的表述正确的是()。
A.期货交易所是专门进行非标准化期货合约买卖的场所B.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理C.期货交易所不以其全部财产承担民事责任D.期货交易所参与期货价格的形成【答案】 B7、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手，成交价格为2015元/吨，此后合约价格迅速上升到2025元/吨，为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约，当价格上升到2030元/吨时，又买入3手合约，当市价上升到2040元/吨时，又买入2手合约，当市价上升到2050元/吨时，再买入1手合约。
后市场价格开始回落，跌到2035元/吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约。
期货基础知识考试样卷
期货基础知识考试样卷一、单选题（共 20 题，每题 2 分，共 40 分）1、期货交易的对象是（）A 实物商品B 金融产品C 标准化合约D 以上都不对2、期货市场的基本功能不包括（）A 价格发现B 规避风险C 稳定市场D 套期保值3、以下关于期货合约的说法，错误的是（）A 期货合约是标准化的B 期货合约规定了交易的品种、数量、质量等C 期货合约可以私下转让D 期货合约在交易所内交易4、期货交易中的保证金制度是指（）A 交易双方需缴纳一定比例的资金作为履约保证B 只有卖方需要缴纳保证金C 保证金可以是现金、国债等有价证券D 以上说法都正确5、期货价格与现货价格的关系通常是（）A 期货价格高于现货价格B 期货价格低于现货价格C 期货价格等于现货价格D 两者相互影响6、当期货市场出现过度投机时，交易所可能采取的措施不包括（）A 提高保证金比例B 限制开仓数量C 降低手续费D 强行平仓7、期货交易中的平仓是指（）A 买入或卖出与原持仓方向相反的合约B 买入或卖出与原持仓数量相同的合约C 了结原有的持仓合约D 以上都不对8、以下哪种情况会导致期货价格上涨（）A 供给增加B 需求减少C 预期未来价格上涨D 以上都不对9、期货交易中的交割是指（）A 按照合约规定交付实物商品B 按照合约规定结算差价C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误10、某投资者买入 1 手大豆期货合约，每手 10 吨，成交价为 3000 元/吨，当日结算价为 3050 元/吨，保证金比例为 5%，则该投资者当日需缴纳的保证金为（）A 1500 元B 1525 元C 3000 元D 3050 元11、期货市场中的套利交易是指（）A 利用期货价格与现货价格的不合理价差进行交易B 利用不同期货合约之间的价差进行交易C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误12、以下属于期货交易风险的是（）A 市场风险B 信用风险C 操作风险D 以上都是13、期货公司的主要职能不包括（）A 代理客户进行期货交易B 为客户提供期货市场信息C 决定期货交易的价格D 对客户账户进行管理14、期货交易所的组织形式不包括（）A 会员制B 公司制C 合伙制D 以上都不对15、以下关于期货交易的涨跌停板制度，说法正确的是（）A 涨跌停板幅度一般为上一交易日结算价的一定比例B 当价格达到涨跌停板时，交易停止C 涨跌停板制度可以有效地控制期货市场的风险D 以上说法都正确16、某投资者预计大豆价格将上涨，于是买入10 手大豆期货合约，每手10 吨，成交价为3000 元/吨。
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、3个月欧洲美元期货是一种（）。
A.短期利率期货B.中期利率期货C.长期利率期货D.中长期利率期货【答案】 A2、只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易，体现了期货交易的（）特征。
A.双向交易B.场内集中竞价交易C.杠杆机制D.合约标准化【答案】 B3、受聘于商品基金经理（CPO），主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问（CTA），监督CTA的交易活动的是（）。
A.介绍经纪商（TB）B.托管人（Custodian）C.期货佣金商（FCM）D.交易经理（TM）【答案】 D4、目前，沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至合约价值的（）。
A.8%B.10%C.12%D.15%【答案】 B5、()标志着我国第一个商品期货市场开始起步。
A.深圳有色金属交易所成立B.郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制C.第一家期货经纪公司成立D.上海金属交易所成立【答案】 B6、假设当前3月和6月的欧元/美元外汇期货价格分别为1.3500和1.3510。
10天后，3月和6月的合约价格分别变为1.3513和1.3528。
那么价差发生的变化是（）。
A.扩大了5个点B.缩小了5个点C.扩大了13个点D.扩大了18个点【答案】 A7、甲、乙双方达成名义本金2500万美元的互换协议，每半年支付一次利息，甲方以固定利率8.29％支付利息，乙方以6个月Libor+30bps支付利息。
当前，6个月期Libor为7.35％，则6个月的交易结果是（??）(Lbps=0.01％)。
A.甲方向乙方支付20.725万美元B.乙方向甲方支付20.725万美元C.乙方向甲方支付8万美元D.甲方向乙方支付8万美元【答案】 D8、某组股票现值100万元，预计1个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为6％，买卖双方签订了3个月后转让该组股票的远期合约。
2024年期货从业资格之期货基础知识题库与答案
2024年期货从业资格之期货基础知识题库与答案单选题（共45题）1、上海期货交易所的期货结算机构是（）。
A.附属于期货交易所的相对独立机构B.交易所的内部机构C.由几家期货交易所共同拥有D.完全独立于期货交易所【答案】 B2、某客户在中国金融期货交易所0026号会员处开户，假设其获得的交易编码为002606809872，如果之后该客户又在中国金融期货交易所0118号会员处开户，则其新的交易编码为()。
A.011801005688B.102606809872C.011806809872D.102601235688【答案】 C3、标准仓单需经过（）注册后方有效。
A.仓库管理公司B.制定结算银行C.制定交割仓库D.期货交易所【答案】 D4、下面属于熊市套利做法的是（）。
A.买入l手3月大豆期货合约，同时卖出1手5月大豆期货合约B.卖出1手3月大豆期货合约，第二天买入1手5月大豆期货合约C.买入1手3月大豆期货合约，同时卖出2手5月大豆期货合约D.卖出1手3月大豆期货合约，同时买入1手5月大豆期货合约【答案】 D5、某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可在CME（）做套期保值。
A.卖出英镑期货合约B.买入英镑期货合约C.卖出英镑期货看涨期权合约D.买入英镑期货看跌期权合约【答案】 D6、某投资者在2016年8月10日对玉米期货合约的交易记录如下表操作：8月10之前该投资者没有持有任何期货头寸，8月10日该玉米期货合约的收盘价为2250元／吨，结算价为2260元／吨。
则该投资者当日的持仓盈亏为（）。
(交易单位：10吨／手)A.净盈利=（2260-2250）×10×5B.净盈利=（2260-2230）×10×5C.净盈利=（2250-2230）×10×5D.净盈利=（=2250-2260）×10×5【答案】 B7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（）。
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金融期货基础知识测试题题库一、选择题（20个）1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。
A、投资者开户前B、投资者开户后C、交易亏损时2.建立空头持仓应该下达（C）指令。
A、买入开仓B、买入平仓C、卖出开仓D、卖出平仓3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。
A、1B、5C、104.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。
A、上证综合指数B、深证成份指数C、沪深 300 指数D、上证50指数5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。
A、双向交易制度B、保证金制度C、当日无负债结算制度D、强制平仓制度6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。
A、书面委托B、电话委托C、互联网委托D、全权委托期货公司8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。
A、不可能超过投资本金B、可能会超过投资本金9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为3650 点。
下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。
A、18000 元B、15000 元C、12000 元11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B）A、短期国债期货B、中期国债期货C、长期国债期货D、超长期国债期货合约12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。
A、100 万B、120 万C、150 万D、200 万13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B）A、2.5%B、3%C、3.5%D、4%14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C）A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A）A、固定利率国债B、浮动利率国债C、固定或浮动利率国债D、以上都不是16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D）A、0.001 元B、0.0012 元C、0.0015 元D、0.005 元17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C）A、IFB、IEC、TFD、TE18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B）A、现金交割B、实物交割A、合约价值 1.5%B、合约价值 1%C、合约价值 2%D、合约价值 2.5%20.中金所 5 年期国债期货合约的最后交易日为：（B）A、合约到期月份第一个周五B、合约到期月份第二个周五C、合约到期月份第三个周五D、合约到期月份第四个周五21.国债期货是一种（A）A、利率风险管理工具B、汇率风险管理工具C、股票风险管理工具D、可以管理上述所有风险22.中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用：（A）A、名义标准券B、以具体券种为标的C、二者皆可D、二者都不是23.股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大24.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（D）。
A、提高交易保证金B、限制开仓C、强制减仓D、拒绝客户委托或终止经纪关系25.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（C）签署《期货经纪合同》。
A、期货交易所B、期货保证金存管银行C、期货公司26.沪深 300 股指期货投资者不得采用（D）下达交易指令。
A、面委托B、电话委托C、互联网委托D、全权委托期货公司27.中金所 5 年期国债期货合约的挂牌月份采用：（D）A、12 个月循环C、3、6、9、12 月中，距当前最近的 3 个季月D、3、6、9、12 月中，距当前最近的 4 个季月28.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债的种类是：(C)A、实物国债B、储蓄国债C、记账式国债D、以上均可29.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债必须符合：（C）A、仅可托管在银行间市场B、仅可托管在交易所市场C、可以同时托管在银行间和交易所市场D、以上均可30.中金所 5 年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值（B）。
A、不变B、随时变化C、每月变动一次D、以上都不对31.中金所 5 年期国债期货合约每日价格最大波动限制为：（A）A、上一交易日结算价的±B、上一交易日结算价的±C、上一交易日结算价的±D、上一交易日结算价的±32.中金所 5 年期国债期货合约的最后交割日为：（B）A、最后交易日后第一个交易日B、最后交易日后第三个交易日C、最后交易日后第五个交易日D、最后交易日后第七个交易日33.只有取得中间介绍业务资格的（C）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、信托投资公司B、商业银行C、证券公司34.甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（D）。
A、增加 10 手B、增加 20 手C、减少 10 手D、没有变化35.42.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（B）元。
B、50 万C、100 万36.参与股指期货交易的投资者要与（A）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
A、期货公司B、证券公司C、中国金融期货交易所37.投资者带现金到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是因为（B）。
A、期货公司只接受支票入金B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理38.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（A）签署《期货经纪合同》。
A．期货交易所B．期货保证金存管银行C．期货公司39.中金所 5 年期国债期货合约指令撮合时间为：（D）A．9:04‐9:05B．9:19‐9:20C．9:09‐9:10D．9:14‐9:1540.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（B）。
A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金41.某投资者欲在 3 个月后买入价值 1000 万元的股票组合，担心 3 个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（A）。
A.买入股指期货进行套期保值B.卖出股指期货进行套期保值C.期现套利42.多头持仓是指（A）后持有的未平仓头寸。
A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓43.空头持仓是指（B）后持有的未平仓头寸。
A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓44.以下关于沪深 300 股指期货市价指令，说法正确的是（B）。
B.市价指令只能和限价指令撮合成交C.集合竞价指令申报时间接受市价指令45.甲投资者买入开仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（A）。
A．增加 10 手B．增加 20 手C．减少 10 手D．没有变化46.投资者参与金融期货交易，应遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。
A.卖出看跌B.买卖自负C.买进看涨D.风险共担47.中金所发布的股指期货持仓量是其未平仓合约的（C）数量A.当天B.当周C.单边D.双边48.股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（B）A、最后2小时按成交量的加权平均价B、最后2小时的算术平均价C、全天的算术平均价D、收盘价49.以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（A）A.居民消费价格指数（CPI）B.K线图C.成交量D.持仓量50.开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试。
A、自然人B、商业银行C、期货公司D、证券公司51.除最后交易外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（D）A、9:15-15:15B、9:30-11:30、13:00-15:30C、9:30-15:30D、9:15-11:30、13:00-15:1552.下列不属于交易所规定的异常交易行为的是（B）A、以自己为交易对象，多次或大量进行自买自卖。
B、同一客户在多家期货公司开户C、日内撤单次数过多D、委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间，大量或多次进行互为对手方交易。
53.国债期货投机，是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中活动（C）的交易行为A、期望收益B、无风险收益C、风险收益D、平稳收益54.某投资者欲在上证50股指期货2月份合约上买入开仓5手，却误买入3月份合约，该风险属于（D）A、流动性风险B、市场风险C、信用风险D、操作风险55.中金所5年期国债期货的当日结算价为最后（D）成交价格按照成交量的加权平均值。
A、一分钟B、两小时C、半小时D、一小时56.利用上证50指数期货和沪深300指数期货进行价差交易，属于（C）A、期现套利B、套期保值C、跨品种套利D、跨市场套利57.国债期货合约进入交割月份至最后交易日前，（D）A、买方可以主动提出交割申报，买卖双方在规定的时间内自行商议完成交割B、买方可以主动提出交割申报，交易所匹配双方在规定的时间内完成交割C、卖方可以主动提出交割申报，买卖双方在规定的时间内自行商议完成交割D、卖方可以主动提出交割申报，交易所匹配双方在规定的时间内完成交割58.（C）不具备直接与中金所进行结算的资格A、全面结算会员B、交易结算会员C、交易会员D、特别结算会员59.中金所国债期货结算，按照当天（A）对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金费用进行清算A、结算价B、算术平均价C、收盘价D、开盘价60.某客户在股指期货交易是，欲买入开仓1收却买入10手，这种风险属于（A）A、操作风险B、信用风险C、流动性风险D、市场风险61.国债期货投资所面临的风险通常不包括（B）A、流动性风险B、违约风险C、现金流风险D、市场风险62.以下情况属于国债期货多头套期保值的情形（A）A、同时买入国债现货和期货B、买入国债期货代替现货C、同时卖出国债现货和期货D、卖出国债期货代替现货63.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得（B）A、提供期货行情信息、提供交易设备B、代期货公司收付客户期货保证金C、协助办理开户手续D、提供期货相关培训64.投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可以资金余额以（C）收取的保证金标准作为依据A、特殊单位客户B、存管银行C、期货公司D、做市商65.中金所5年期国债期货采取（A）A、多种卷替代交收B、现金交收C、单一卷交收D、两种卷替代交收66.股指期货套期保值可以规避股票市场的（C）A、所有风险B、非系统性风险C、系统性风险D、个股风险67.下列开户过程中，不符合规定的是（D）A、投资者到现场办理开户手续B、期货公司向客户进行风险揭示C、期货公司对知识测试进行录像D、期货公司开发人员代投资者签署文件68.中金所5年期、10年期国债期货（A）A、采用连续竞价和集合竞价B、只采用集合竞价C、采用除连续竞价外其他竞价方式D、只采用连续竞价69.以下影响股指期货价格的主要因素是（A）A、利率下降B、交易所新合约挂牌C、交易所旧合约摘牌D、交易所增加新的股指期货品种70.通常情况下利率上升，国债期货价格将（A）A、下降B、不变C、无规律变化D、上升71.中金所5年期、10年期国债期货交割涉及的托管业务（C）A、只能在中国证券登记结算有限责任公司办理B、可以在任意国债托管机构办理C、可以在中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司办理D、只能在中国国债登记结算有限责任公司办理72.（A）是属于普通投资者享有的特殊保护A、信息告知、风险警示、适当性匹配B、信息告知、风险警示、风险共担C、信息告知、风险共担、适当性匹配D、风险警示、适当性匹配、风险共担73.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（A）A、多头投机B、跨期套利C、空头投机D、期现套利74.以下属于国债期货空头套期保值的情形是（B）A、持有债券现货空仓和国债期货空仓B、持有债券现货多仓和国债期货空仓C、持有债券现货多仓和国债期货多仓D、持有债券现货空仓和国债期货多仓75.关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述不正确的是（D）A、基准国债价格以交易所认定的机构发布的估值数据为准B、最后交易日进入交割的，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债为基准国债C、最后交易日前申请交割的，以卖方申报的国债为基准国债D、最后交易前进入交割的，以中金所认定机构指定的国债作为基准国债76.以下选项中关于中金所5年期、10年期国债期货限价指令说法正确的是（B）A、限价指令不可以附加其他指令B、限价指令可以按限定价格或更优价格成交C、限价指令必须按照限定价格成交D、限价指令当日有效、未成交部分无法撤销77.开通金融期货权限，自然人投资者应当具有（B）个交易日、20笔及以上金融期货仿真交易经历。