金融期货基础知识测试试题(B卷)
2023年10月期货基础知识铂金卷(含答案)
2023年10月期货基础知识铂金卷(含答案) 学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(25题)1.看跌期货期权的买方，有权利按约定价格在规定时间内向期权卖方卖出一定数量的相关（）。
A.期权合约B.期货合约C.远期合约D.现货合约2.企业的现货头寸属于空头的情形是（）。
A.已按固定价格约定在未来购买某商品或资产B.•计划在未来卖出某商品或资产•C.持有实物商品或资产•D.已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产•3.某投资者5月份以5美元/盎司的权利金买进1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价398美元/盎司买进1手6月份的黄金期货合约，则该投资者到期结算可以获利()美元。
A.2.5B.2C.1.5D.0.54.在我国商品期货市场上，客户的结算通过（）进行。
A.•交易所•B.结算公司•C.期货公司•D.中国期货保证金监控中心5.下面属于商品期货的是()。
A.丙烷期货B.外汇期货C.利率期货D. 国债期货6.某投资者以3 000点开仓卖出沪深300股指期货合约1手，在2 900点买入平仓，如果不考虑手续费，该笔交易（）元。
A.亏损30 000B.盈利300C.盈利30 000D.亏损3007.在期货合约中，不需明确规定的条款是（）。
A.每日价格最大波动限制B.期货价格C.最小变动价位D.报价单位8.期货实物交割环节，提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构是（）A.交割库房B.期货结算所C.期货公司D.期货保证金存管银行9.美元较欧元贬值，此时最佳策略为()。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B. 买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买人美元期货，同时卖出欧元期货10.假设A、B两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。
2024年期货从业资格之期货基础知识过关检测试卷B卷附答案
2024年期货从业资格之期货基础知识过关检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、中国人民银行决定，自2015年10月24日起，下调金融机构人民币贷款和存款基准利率，以进一步降低社会融资成本。
其中，金融机构一年期贷款基准利率下调0．25个百分点至4．35％；一年期存款基准利率下调0．25个百分点至1．5％。
理论上，中国人民银行下调基准利率，将导致期货价格()。
A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定【答案】 A2、当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为（）。
A.实值期权B.虚值期权C.内涵期权D.外涵期权【答案】 A3、我国商品期货交易所的期货公司会员由（）提供结算服务。
A.中国期货业协会B.非期货公司会员C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】 D4、2月份到期的执行价格为680美分/葡式耳的玉米看跌期货期权，当该期权标的期货价格为690美分/葡式耳，玉米现货价格为670美分/葡式耳时，期权为（）。
A.实值期权B.平值期权C.不能判断D.虚值期权【答案】 D5、我国期货交易所日盘交易每周交易（）天。
A.3B.4C.5D.6【答案】 C6、在蝶式套利中，居中月份合约的交易数量（）较近月份和较远月份合约的数量之和。
A.小于B.等于C.大于D.两倍于【答案】 B7、7.11日，某铝厂与某铝经销商签订合约，约定以9月份铝期货合约为基准，以低于铝期货价格100元/吨的价格交收。
同时，该铝厂进行套期保值，以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约，8月中旬，该铝厂实施点价，以15100元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交割，同时，按该价格期货合约对冲平仓，此时铝现货价格为14500元/吨。
该铝厂的交易结果是（）.(不计手续费等费用）。
A.对铝厂来说，结束套期保值交易时的基差为300元/吨B.通过套期保值操作，铝的实际售价为16500元/吨C.期货市场盈利1600元/吨D.与铝经销商实物交收的价格为14900元/吨【答案】 B8、一般来说，标的物价格波动越频繁.越剧烈，该商品期货合约允许的每日价格最大波动幅度就应设置得（）一些。
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力检测试卷B卷附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、如不计交易费用，买入看涨期权的最大亏损为（）。
A.权利金B.标的资产的跌幅C.执行价格D.标的资产的涨幅【答案】 A2、我国钢期货的交割月份为（）。
A.1、3、5、7、8、9、11、12月B.1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月C.1、3、5、7、9、11月D.1—12月【答案】 D3、某投资者在5月份以4美元／盎司的权利金买入一张执行价为360美元／盎司的6月份黄金看跌期货期权，又以3．5美元／盎司卖出一张执行价格为360美元／盎司的6月份黄金看涨期货期权，再以市场价格358美元／盎司买进一张6月份黄金期货合约。
当期权到期时，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）美元／盎司。
A.0.5B.1.5C.2D.3.5【答案】 B4、某期货公司客户李先生的期货账户中持有SR0905空头合约100手。
合约当日出现涨停单边市，结算时交易所提高了保证金收取比例，当日结算价为3083元/吨，李先生的客户权益为303500元。
该期货公司SR0905的保证金比例为17％。
SR是郑州商品交易所白糖期货合约的代码，交易单位为10吨/手。
A.524110B.220610C.303500D.308300【答案】 B5、最早推出外汇期货合约的交易所是（）。
A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商业交易所C.伦敦国际金融期货交易所D.堪萨斯市交易所【答案】 B6、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的绝对值缩小，那么结果会是（）。
A.得到部分的保护B.盈亏相抵C.没有任何的效果D.得到全部的保护【答案】 D7、沪深300指数选取了沪、深两家证券交易所中()作为样本。
A.150只A股和150只B股B.300只A股和300只B股C.300只A股D.300只B股【答案】 C8、看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方（）一定数量的标的资产。
2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案
2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、期货交易是在（）的基础上发展起来的。
A.互换交易B.期权交易C.调期交易D.远期交易【答案】 D2、理论上，距离交割的期限越近，商品的持仓成本就（）。
A.波动越大B.越低C.波动越小D.越高【答案】 B3、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。
A.期货交易信用风险大B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C.期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D.期货交易具有公平、公正、公开的特点【答案】 A4、下列选项中，关于期权的说法正确的是（）。
A.买进或卖出期权可以实现为标的资产避险的目的B.期权买卖双方必须缴纳保证金C.期权卖方可以选择履约，也可以放弃履约D.期权买方可以选择行权，也可以放弃行权【答案】 D5、国内某证券投资基金股票组合的现值为1．6亿元，为防止股市下跌，决定利用沪深300指数期货实行保值，其股票组合与沪深300指数的β系数为0．9，假定当日现货指数是2800点，而下月到期的期货合约为3100点。
那么需要卖出（）期货合约才能使1．6亿元的股票组合得到有效保护。
A.99B.146C.155D.159【答案】 C6、某短期国债离到期日还有3个月，到期可获金额10000元，甲投资者出价9750元将其买下，2个月后乙投资者以9850买下并持有一个月后再去兑现，则乙投资者的年化收益率是（）。
A.10.256％B.6.156％C.10.376％D.18.274％【答案】 D7、沪深300现货指数为3000点，市场年利率为5%，年指数股息率为1%，若交易成本总计35点，则有效期为3个月的沪深300指会数期货价格（）。
A.在3065以下存在正向套利机会B.在2995以上存在正向套利机会C.在3065以上存在反向套利机会D.在2995以下存在反向套利机【答案】 D8、国债期货理论价格的计算公式为()。
A.国债期货理论价格=现货价格+持有成本B.国债期货理论价格=现货价格-资金占用成本-利息收入C.国债期货理论价格=现货价格-资金占用成本+利息收入D.国债期货理论价格=现货价格+资金占用成本+利息收入【答案】 A9、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天需交纳的保证金为（）元。
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识能力检测试卷B卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共20题）1、中国金融期货交易所国债期货的报价中，报价为“101.335”意味着（）。
A.面值为100元的国债期货价格为101.335元，含有应计利息B.面值为100元的国债期货，收益率为1.335%C.面值为100元的国债期货价格为101.335元，不含应计利息D.面值为100元的国债期货，折现率为1.335%【答案】 C2、某投机者预测7月份大豆期货合约价格将上升，故买入20手大豆期货合约，成交价为2020元/吨。
可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在1990元/吨再次买入10手合约，当市价反弹到（）元时才可以避免损失。
（每手10吨，不计税金、手续费等费用）A.2000B.2010C.2020D.2030【答案】 B3、3月31日，甲股票价格是14元，某投资者认为该股票近期会有小幅上涨。
如果涨到15元，他就会卖出。
于是，他决定进行备兑开仓，即以14元的价格买入5000股甲股票，同时以0.81元的价格卖出一份4月到期、行权价为15元（这一行权价等于该投资者对这只股票的心理卖出价位）的认购期权（假设合约单位为5000）。
A.只能备兑开仓一份期权合约B.没有那么多的钱缴纳保证金C.不想卖出太多期权合约D.怕担风险【答案】 A4、某企业有一批商品存货，目前现货价格为3000元／吨，2个月后交割的期货合约价格为3500元／吨。
2个月期间的持仓费和交割成本等合计为300元／吨。
该企业通过比较发现，如果将该批货在期货市场按3500元／吨的价格卖出，待到期时用其持有的现货进行交割，扣除300元／吨的持仓费之后，仍可以有200元／吨的收益。
在这种情况下，企业将货物在期货市场卖出要比现在按3000元／吨的价格卖出更有利，也比两个月卖出更有保障，此时，可以将企业的操作称为（）。
A.期转现B.期现套利C.套期保值D.跨期套利【答案】 B5、企业通过套期保值，可以降低（）1企业经营活动的影响，实现稳健经营。
2024年期货从业资格之期货基础知识综合检测试卷B卷含答案
2024年期货从业资格之期货基础知识综合检测试卷B卷含答案单选题（共45题）1、期货套期保值者通过基差交易，可以()A.获得价差收益B.降低基差风险C.获得价差变动收益D.降低实物交割风险【答案】 B2、通常情况下，看涨期权卖方的收益（）。
A.最大为权利金B.随着标的资产价格的大幅波动而降低C.随着标的资产价格的上涨而减少D.随着标的资产价格的下降而增加【答案】 A3、以下不属于商品期货合约标的必备条件的是（）。
A.规格和质量易于量化和评级B.价格波动幅度大且频繁C.供应量较大，不易为少数人控制和垄断D.具有较强的季节性【答案】 D4、期权按履约的时间划分，可以分为（）。
A.场外期权和场内期权B.现货期权和期货期权C.看涨期权和看跌期权D.美式期权和欧式期权【答案】 D5、1848年，82位芝加哥商人发起组建了（）。
A.芝加哥期货交易所（CBOT）B.芝加哥期权交易所（CBOE）C.纽约商品交易所（COMEX）D.芝加哥商业交易所（CME）【答案】 A6、某投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定利用欧元期货进行空头套期保值（每张欧元期货合约为12.5万欧元）03月1日，外汇即期市场上以EUR/USD：1.3432购买50万欧元，在期货市场上卖出欧元期货合约的成交价为EUR/USD：1.3450，6月1日，欧元即期汇率为EUR/USD=1.2120，期货市场上以成交价格EUR/USD：1.2101买入对冲平仓，则该投资者（）。
A.盈利1850美元B.亏损1850美元C.盈利18500美元D.亏损18500美元【答案】 A7、某投机者以7800美元／吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元／吨。
为了防止价格下跌，他应于价位在（）时下达止损指令。
A.7780美元／吨B.7800美元／吨C.7870美元／吨D.7950美元／吨【答案】 C8、下列说法错误的是（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。
A.10B.12C.24D.36【答案】 B2、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。
A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B4、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】 D5、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】 B6、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A7、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。
如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】 B8、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A9、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。
A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】 B10、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】 D11、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、保证金比例通常为期货合约价值的（）。
A.5%B.5%~10%C.5%~15%D.15%~20%【答案】 C2、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的（）。
A.增加B.减少C.不变D.不一定【答案】 B3、中国金融期货交易所于（）在上海成立。
A.1993年2月28日B.1993年5月28日C.1990年10月12日D.2006年9月8日【答案】 D4、某锌加工商于7月与客户签订了一份3个月后交货的合同。
生产该批产品共需原料锌锭500吨，当前锌锭的价格为19800元/吨。
为了防止锌锭价格在3个月后上涨，决定利用期货市场进行套期保值。
该制造商开仓买入11月份锌期货合约100手，成交价格为19950元/吨。
到了10月中旬，现货价格涨至20550元/吨。
该制造商按照该价格购入锌锭，同时在期货市场以20650元/吨的价格将锌期货合约全部平仓。
以下对套期保值效果的叙述正确的是（）。
A.期货市场亏损50000元B.通过套期保值，该制造商锌锭的实际购入成本相当于是19850元/吨C.现货市场相当于盈利375000元D.因为套期保值中基差没有变化，所以实现了完全套期保值【答案】 B5、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。
可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。
A.2010元/吨B.2020元/吨C.2015元/吨D.2025元/吨【答案】 B6、下列不属于期权费的别名的是()。
A.期权价格B.保证金C.权利金D.保险费【答案】 B7、买入沪铜同时卖出沪铝价差为32500元/吨，则下列情形中，理论上套利交易盈利空间最大的是（）。
①沪铜：45980元/吨沪铝13480元/吨②沪铜：45980元/吨沪铝13180元/吨③沪铜：45680元/吨沪铝13080元/吨④沪铜：45680元/吨沪铝12980元/吨A.①B.②C.③D.④【答案】 B8、美式期权的买方（）行权。
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金融期货基础知识测试试题（B 卷）
（共30道题，答对24题为合格。
测试时间为30分钟。
）客户姓名：客户身份证号码：
答题日期：
答对题数：
测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。
（
）
2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（
）
3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
（
）
4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。
（
）
5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。
（
）
6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。
(
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7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证
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8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。
（
）
9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。
（）
10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。
（
）
二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。
2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。
A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时
3.沪深300股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂
盘基准价的（）。
A．±6%
B．±10%
C．±20%
4.假设某投资者当日只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手沪
深300股指期货某合约后，以3540点卖出平仓1手该合约，如果当
日该合约收盘价为3560点，结算价为3550点，而该投资者没有其他
持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。
A．33000元
B．30000元
C．3000元
5.甲投资者买入开仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出
）。
开仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（A．增加10手
B．增加20手
C．减少10手
D．没有变化
6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服
务（）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
7.某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，担心3个
）。
月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（
A．买入股指期货进行套期保值
B．卖出股指期货进行套期保值
C．期现套利
）后持有的未平仓头寸。
8.多头持仓是指（
A．买入开仓
B．卖出开仓
C．买入平仓
D．卖出平仓
）签署《期货经9.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（
纪合同》。
A．期货交易所
B．期货保证金存管银行
C．期货公司
10.以下关于沪深300股指期货市价指令，说法正确的是（
A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围
B.市价指令只能和限价指令撮合成交
C.集合竞价指令申报时间接受市价指令
）。
11.国债期货是一种（）
A.利率风险管理工具
B.汇率风险管理工具
C.股票风险管理工具
D.可以管理上述所有风险
12.中金所上市的5年期国债期货属于：（
A.短期国债期货
B.中期国债期货
C.长期国债期货
D.超长期国债期货合约
13.中金所5年期国债期货合约的面值为（
A．100万
B．120万
C．150万
D．200万）
）元人民币。
）
14.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（
A．2.5%
B．3%
C．3.5%
D．4%
）
15.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：（
A.固定利率国债
B.浮动利率国债
C.固定或浮动利率国债
D.以上都不是
）16.中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（
A．0.001元
B．0.0012元
C．0.0015元
D．0.002元
17.中金所5年期国债期货合约的报价方式为：（
）
A.百元净价报价
B.千元净价报价
C.收益率报价
D.指数点报价
18.在名义标准券设计之下，中金所5年期国债期货采用：（
）
A.单一券种交收
B.两种券种替代交收
C.多券种替代交收
D.以上都不是
19.中金所5年期国债期货合约指令撮合时间为：（
）A．9:04-9:05
B．9:19-9:20
C．9:09-9:10
D．9:14-9:15
20.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（）
A.现金交割
B.实物交割—————————————————————————————
客户承诺书
本人在此郑重承诺，以上题目均为本人回答。
如答卷分数未达到标准或者由他人代答，本人自愿撤销本次开户申请。
承诺人（签字）：
期货公司开户知识测试人员（签字）：。