2015年浙大远程教育证券投资学在线作业答案
浙大远程教育证券投资学在线作业
•B统一监管
•C自律型监管
•D集中型监管
正确答案:C
单选题
37.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：
•A基金单位净资产价值
•B基金净资产
•C权益资产
•D基金债权
正确答案:A
单选题
38.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：
•A证券交易所
单选题
13.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、( )和公开市场业务。
•A再贴现政策
•B贷款控制
•C利率政策
•D窗口指导
正确答案:A
单选题
14.( )是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
•A股票基金
•B货币积极
•C债券基金
•D商品基金
正确答案:C
单选题
15.系统性风险也称：
•C差
•D比率
正确答案:B
单选题
18.( )是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
•A波动
•B成交量
•C成交价
•D形态
正确答案:D
单选题
19.股指期货的价格是以股票指数的“( )”来表示：
•A时间
•B大小
•C价值
•D点
正确答案:D
单选题
20.如果证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息，那么就是：
34.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：
•A人为风险
•B非系统风险
•C管理风险
•D系统风险
正确答案:D
单选题
35.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：
《证券投资学》课后习题答案
《证券投资学》课后习题答案第一章证券市场概述1、什么是投资？实体投资与金融投资、直接金融与间接金融、直接金融投资与间接金融投资的区别在哪里？答：投资是经济主体为了获得未来的收益而垫支资本转换为资产的过程，这一结果因存在风险而存在不确定性。
实体投资是指对设备、建筑物等固定资产的购置以形成新的生产能力。
其最终的结果是增加了社会物质财富和经济总量。
金融投资是指投资者为了获得收益而通过银行存款，购买股票、债券等金融资产方式让渡资金使用权以获取收入行为过程。
直接金融是融资方与投资方不通过金融中介而直接融通资金的方式，间接金融是融资方与投资方通过金融中介而间接融通资金的方式，二者的区别是资金融通过程中是否有中介机构的参与并与投资者产生契约关系，在间接融资中，投资银行只起帮助其中一方寻找或撮合适当的另一方以实现融资的委托代理关系的作用。
直接金融投资是投资者通过在资本市场直接买卖股票、债券等由筹资者发行的基础证券以获得收益的投资方式，而间接金融投资指投资者不直接购买股票、债券等有价证券，他们购买银行存单、基金、信托产品或金融衍生产品以间接的获取收益。
直接金融投资者可以参加股东大会或债权人大会，了解发行公司信息较为容易，而间接金融投资者无这些特权。
2、什么是证券？其特征有哪些？可以分成几类？答：证券是一种凭证，它表明持有人有权依凭证所记载的内容取得相应的权益并具有法律效力。
按权益是否可以带来收益，证券可以分为有价证券和无价证券。
有价证券可分为广义有价证券和狭义有价证券。
广义有价证券分为商品证券、货币市场证券、和资本证券三种，狭义有价证券仅指资本证券。
证券的基本特征主要如下：1.所有权特征。
该特征指有价证券持有人依所持有的证券份额或数量大小对相应的资产拥有一定的所有权。
2.收益性特征。
指证券持有人可以通过转让资本的使用权而获取一定数额的资本收益。
3.流通性特征。
指证券持有人可以在规定的场所按自己的意愿快速地转让证券以换取现金。
证券投资学离线作业---2015秋
浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业姓名：张文思学号：715100214003年级：2015春学习中心：浙大西溪—————————————————————————————第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义答：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2．有价证券答：是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3．证券的特征答：1).产权性；2). 收益性；3). 风险性；4).变现性；5).期限性； 6).价悖性4．公司证券答：是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5．政府证券答：是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6．证券投资工具的属性比较答：1).性质和功能的不同2).发行条件和流通方式的不同 3).收益和风险水平不同7．固定收益证券答：是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8．证券投资的基本要素答：收益、风险和时间9．证券投资的含义答：是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10．私募证券答：是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1．按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。
2．按证券募集方式分类，可以分为共募证券和私募证券。
3．按证券发行主体分类，可以分为公司证券,金融证券,政府证券。
4．按证券收益是否固定分类，可以分为固定收益证券,变动收益证券。
5．按证券适销性分类，可以分为适销证券不适销证券。
6．按证券上市与否分类，可以分为上市、非上市证券。
7．按证券发行的地域和国家分类，可以分为国内证券，国际证券。
8．证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。
9．如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性。
浙江大学远程教育证券投资在线答案
您的本次作业分数为：98分单选题1.【第01章】证券是指各类记载并代表了一定权力的：∙ A 票据∙ B 权益∙ C 法律凭证∙ D 证明∙多选题2.【第01章】公司证券主要包括：∙ A 股票∙ B 债券∙ C 认股证书∙ D 期货∙多选题3.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为：∙ A 金融证券∙ B 企业债券∙ C 上市证券∙ D 非上市证券∙多选题4.【第01章】根据发行主体不同，可将证券分为：∙ A 金融证券∙ B 政府证券∙ C 货币证券∙ D 公司证券∙判断题5.【第01章】公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
∙正确错误∙判断题6.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。
∙正确错误∙单选题7.【第01章】证券市场具有：∙ A 促进企业转换经营机制的功能∙ B 统计功能∙ C 投机功能∙ D 决策功能∙多选题8.【第01章】证券市场的派生功能包括：∙ A 统计功能∙ B 推动现代企业制度的建立∙ C 预示功能∙ D 分散风险∙单选题9.【第01章】私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：∙ A 价值∙ B 资金最大∙ C 满意最大∙ D 自身资产的最大化∙单选题10.【第02章】如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：∙ A 流动性∙ B 收益性∙ C 风险性∙ D 参与性∙单选题11.【第02章】在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：∙ A 债券∙ B 优先股∙ C 记名股票∙ D 无记名股票∙多选题12.【第02章】股票的要素包括：∙ A 市值∙ B 面值∙ C 股息和分红∙ D 股权∙多选题13.【第02章】股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利: ∙ A 公司决策参与权∙ B 利润分配权∙ C 优先认股权∙ D 剩余资产分配权多选题14.【第02章】公众股也可以分为：∙ A 外资股∙ B 公司职工股∙ C 社会公众股∙ D 国家股∙判断题15.【第02章】优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。
证券投资学习题参考答案
第五章1、解：（1）根据CAPM 模型 ()i f i m f R R R R β=+-， 当证券i 为市场组合m 时，我们有： ()m f m m f R R R R β=+- 1m B β∴==（2）由()A f A m f R R R R β=+-，可得：0.110.5(0.14)0.08f f f R R R =+⨯-∴=资本市场线为： ()(0.140.08)0.080.080.50.12m f ppp f p mR R R R σσσσ--=+=+=+证券市场线为：()0.08(0.140.08)0.080.06i f i m f i i R R R R βββ=+-=+-=+2、解：如果市场达到均衡状态，则市场不存在套利机会。
我们假设一个证券组合为123(,,),(1,2,3)i i i ωωωω=其中代表投资证券的比重。
而有无数多组123(,,)ωωω满足 12312312300.93.01.800.150.210.120ωωωωωωωωω++=⎧⎪++=⎨⎪++>⎩比如123(,,)(100,75,175)ωωω=-组合就满足了上面的式子，也就是说我们可以构建一个套利组合，卖空175个单位股票3，然后买进100个单位股票1以及75个单位股票2 ，这样我们原始投入为0，组合的敏感因子也为0，也就是不够共同因素影响，但该组合缺可以获得正收益，所以原来市场不均衡。
要使得市场达到均衡，则必须要求3个股票都满足单因素APT 模型：i f i r R b λ=+由0.150.90.1243,0.02860.21 3.0f f f R R R λλλ=+⎧⎪⇒≈≈⎨=+⎪⎩股票3的期望回报率应该是：330.1243 1.80.02860.1757817.578%f r R b λ=+=+⨯==股票3的期望回报率上升为17.578%，市场就能达到均衡。
3、解：因为基金组合的β值为1，所以基金组合的期望收益()()p m E R E R = （1）由题意可知：222()0.080.05(0.5)0.110.11()0.080.0250.0620.0250.0870.79p p p p p E R b b E R b =+⨯-+=-+=+=∴= （2）依题意有：11()0.080.05()0.080.0621.240.050.05p p p p E R b E R b =+-=== 答：略。
浙大远程教育财务管理在线作业按照顺序来答题
2015年浙大远程教育财务管理在线作业-按照顺序来答题85757单选题I 1•以下属于非折现现金流量指标的是（A 获利指数B 投资回收期C 净现值D 内含报酬率正确答案:B3•某大学拟建立一项永久性奖学金，每年计划颁发 4万元奖学金。
若银行存款利率为 8%, 则现在应存入银行（）万元。
r 「^一A 40万兀r 一B 46.3万兀r 一C 54万兀D 50万元 85763 单选题 857632•假定商业信用条件为 率为（）。
“3/10 n/30 ”购货方决定放弃现金折扣，则使用该商业信用的成本A 55.7%B 51.2%C 47.5%D 33.7%正确答案:A 85685 单选题 85685正确答案:D85766 85766 I 单选题4•经济订货量是指（）。
A订货成本最低的采购批量B储存成本最低的采购批量C存货相关总成本最低的采购批量D正需要量加上保险储备量正确答案:C| 85775 85775I 单选题5•上市公司提取法定盈余公积金达到注册资本的（）时，可不再提取法定盈余公积金。
rA 15%'B 25%'C 40%D 50%正确答案:DI 85694 85694I 单选题6•假定你向银行贷款100万元，期限5年，年利率为10%，银行要求半年计息一次，贷款的实际年利率为（）。
r A 10%P B 10.25%r C 10.5%rD 11%正确答案:B85701 85701I 单选题7•某企业基建3年，每年初向银行贷款100万元，年利率为10%，银行要求建成投产一次性还款，问企业到时应偿还（）万元。
rA 400.51 则此项3年后rB 440.56C 484.62D 533.08正确答案:C8•下列筹资方式中，没有筹集费用的是（A 发行普通股票B 发行优先股票C 长期借款D 留用利润正确答案:DA 1000B 1050C 1100D 1200正确答案:C10. 信用标准通常以（）表示。
《证券投资学》习题参考答案
《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。
它们是密切联系、相互作用的。
一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。
2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。
（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。
（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。
证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。
（1）投资对象不同。
（2）投资活动的内容不同。
（3）投资制约度不同。
3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。
4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。
债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。
5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。
6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。
第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。
2015年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案
2015年4月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资学试卷课程代码0103一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．本票属于以下哪种证券类型【】A．财务证券 B．资本证券 C．无价证券 D．货币证券2．以下选项中说法正确的是【】A．投机行为就是赌博行为，完全凭借运气操作B．投机行为的收益一般高于赌博行为的收益C．投资行为一般目的是为了获取长期资本利得D．投资行为的风险一般大于投机行为所承受的风险3．以下股份有限公司组织机构中，为股份公司最高权力机构的是【】A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．总经理4．以下哪种股票属于境内上市外资股【】A．工商银行(601398) B．中国联通(600050)C．中国平安(601318) D．新城B股(900950)5．票面金额为1000元，期限为1年的贴现金融债券，发行价格为900元，则此债券的实际年利率为【】A．9.11％ B．10％ C．10.99％ D．11％6．由股份公司发行的，能够按照特定的价格，在特定的时间购买一定数量该公司股票的选择权凭证称为【】A．认股权证 B．期权 C．金融期货 D．备兑权证7．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的性质是【】A．企业法人 B．会员制事业法人C．合资公司法人 D．政府机关8．深圳综合指数是由深圳证券交易所编制的股票指数，它的基期是【】A．1990年12月19日 B．1991年4月3 日C．1992年3月20日 D．1996年1月3日9．市盈率是股票发行定价中重要的指标．它可以表示为【】A．税后利润／发行前总股本数 B．股票市价／每股收益C．股票内在价值／发行股数 D．股票市场价值／发行股数10．债券的面值是10000元，发行价格为10000元，此债券发行为【】A．折价发行 B．溢价发行 C．平价发行 D．高位发行11．在我国，对证券经纪业务资格的管理实行【】A．特许制度 B．审查制度 C．报备制度 D．登记制度12．深市上午交易的时间为【】A．9：00～11：00 B．8：00～11：30C．9：30～11：30 D．8：00～12：0013．A、B两个公司，其中A公司通过收购活动，把B公司的股票或资产收买过来，B公司的法人资格消失，资产全部归A公司，这种合并方式称为【】A．新设合并 B．吸收合并 C．上下合并 D．范围合并14．上市公司对税后利润进行分配，首先【】A．弥补以前年度亏损 B．提取法定盈余公积金C．提取法定盈余公益金 D．向股东分配利润15．我国实行的证券监管体系属于【】A．集中统一的监管体系 B．自律的监管体系C．中央地方分开的监管体系 D．隶属立法机关的监管体系16．我国证券市场的主要监管机构是【】A．证券交易所 B．证券交易委员会C．证监会及其派出机构 D．各级政府17．我国目前A股股票交易采用的交割方式为【】A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+318．承销商先将债券全部认购下来，并立即向债券发行人支付全部债券款，并承担债券发行的全部风险的债券承销方式为【】A．余额包销 B．全部包销 C．代销 D．联合承销19．期货交易中，通过预测期货商品价格未来变动趋势，甘愿承担价格变动风险，不断买进卖出期货合约，希望从价格的频繁波动中获取差额收益的行为是【】A．套期保值 B．投机 C．平仓 D．现货交易20．以下哪种方式，上市公司股本会增加，但公司的股东权益的总额并不发生变化【】 A．配股 B．增发新股 C．送红股 D．转配股二、多项选择题(本大题共10小题．每小题2分。
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您的本次作业分数为：100分1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A 债券B 优先股C 记名股票D 无记名股票正确答案:C2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A 股票市场B 黄金市场C 债券市场D 证券发行市场正确答案:D3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A 价值B 资金最大C 满意最大D 自身资产的最大化正确答案:D4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A 公开发行B 半公开C 私募发行D 公募发行正确答案:C5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A 基金单位净资产价值B 基金净资产C 权益资产D 基金债权正确答案:A6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A 零B 负数C 没有D 固定不变正确答案:D7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A 波动B 成交量C 成交价D 形态正确答案:D8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A 自由监管B 统一监管C 自律型监管D 集中型监管正确答案:C9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A 票据B 权益C 法律凭证D 证明正确答案:C10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A 发行B 承销C 交易D 买卖正确答案:B11.经纪业务的证券经营机构又被称为：A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司正确答案:A12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A 股票波动B 股票收益C 股票价格指数D 股票变化正确答案:C13.系统性风险也称：A 不可分散风险B 可分散风险C 人为风险D 自然风险正确答案:A14.证券市场具有：A 促进企业转换经营机制的功能B 统计功能C 投机功能D 决策功能正确答案:A15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：A 时间B 大小C 价值D 点正确答案:D16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A 人为风险B 非系统风险C 管理风险D 系统风险正确答案:D17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。
A 成长型基金B 收入型基金C 股票型基金D 货币型基金正确答案:A18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A 佣金B 业绩报酬C 奖金D 工资正确答案:B19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：A 折价发行B 市价发行C 平价发行D 溢价发行正确答案:B20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A 和B 加权平均数C 差D 比率正确答案:B21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
A 股票基金B 货币积极C 债券基金D 商品基金正确答案:C22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A 均值B 变化C 收益D 标准差正确答案:D23.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。
A 上市后B 场外C 场内D 上市前正确答案:D24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A 流动性B 收益性C 风险性D 参与性正确答案:D25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。
A 后退B 下降C 衰退D 爆发正确答案:C26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A 商品期货B 外汇期货C 股票期货D 股票价格指数期货正确答案:D27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。
A 成交价B 平均价C 最低价D 最高价正确答案:C28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：A 锚定直觉B 经验法则C 后悔厌恶D 直观推断偏差正确答案:D29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：A 证券交易所B 金融中心C 期货交易所D 商品交易所正确答案:A30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。
A 证券市场线B 证券预测线C 资本市场线D 方差正确答案:C31.市盈率就是每股市价与（）的比值。
A 每股收益B 每股利息C 投资收益D 净资产正确答案:A32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：A 金融债券B 企业债券C 政府债券D 个人债券正确答案:A33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈行为D 扰乱市场正确答案:B34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。
A 再贴现政策B 贷款控制C 利率政策D 窗口指导正确答案:A35.根据发行主体不同，可将证券分为：A 金融证券B 政府证券C 货币证券D 公司证券正确答案:ABD36.影响行业发展的主要因素主要有：A 战争B 社会习惯改变C 产业政策D 技术进步正确答案:BCD37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：A 对人力资本的依赖性B 项目周期长，涉及面广C 高收益与高风险并存D 业务的创新性正确答案:ABCD38.证券承销商是：A 证券发行者和投资者的中介人B 银行C 发行市场的枢纽D 上市公司正确答案:AC39.债券的要素主要包括：A 债券面值B 债券价格C 债券利率D 债券还本期限与方式正确答案:ABCD40.公司证券主要包括：A 股票B 债券C 认股证书D 期货正确答案:ABC41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：A 柜台交易市场B 国外市场C 第四市场D 第三市场正确答案:ACD42.发行人主要包括：A 政府B 个人C 股份公司D 金融机构正确答案:ACD43.波浪理论考虑的因素主要有：A 形态B 比例C 时间D 价格正确答案:ABC44.基本分析的内容主要包括：A 宏观经济分析B 行业分析C 公司分析D 投资分析正确答案:ABC45.实质性原则要求信息披露必须：A 真实B 全面C 准确D 快速正确答案:ABC46.股票收益主要包括：A 利息B 送股C 股利收入D 资本损益正确答案:CD47.债券按计息方式可以分为：A 单利债券B 零息债券C 复利债券D 累进利率债券正确答案:ACD48.根据是否上市发行，可以将证券分为：A 金融证券B 企业债券C 上市证券D 非上市证券正确答案:CD49.技术分析基本假设：A 市场行为涵盖一切信息B 价格沿趋势移动C 股票不可以预测D 历史会重演正确答案:ABD50.系统性风险包括：A 利率风险B 经营风险C 市场风险D 购买力风险正确答案:ACD51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有:A 面值B 债券利率C 债券的价格D 还本期限正确答案:BCD52.股票的要素包括：A 市值B 面值C 股息和分红D 股权正确答案:ABCD53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A 公司决策参与权B 利润分配权C 优先认股权D 剩余资产分配权正确答案:ABCD54.可转换债券的特点是:A 流动性B 可转换性C 股权性D 债权性正确答案:BCD55.公众股也可以分为：A 外资股B 公司职工股C 社会公众股D 国家股正确答案:BC56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：A 开放型基金B 契约型基金C 公司型基金D 封闭型基金正确答案:BC57.信息披露在法律的框架下，表现出A 单向性B 双向性C 义务性D 强制性正确答案:AD58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。
A 知识B 经验C 技术D 灵感正确答案:AB59.债券的发行价格可以分为：A 零息发行B 溢价发行C 折价发行D 平价发行正确答案:BCD60.信息披露制度的标准包括：A 及时披露B 有效披露C 充分坡露D 自愿披露正确答案:ABC61.证券市场的派生功能包括：A 统计功能B 推动现代企业制度的建立C 预示功能D 分散风险正确答案:BCD62.证券交易市场也称为：A 一级市场B 二级市场C 次级市场D 初级市场正确答案:BC63.行业的市场结构包括：A 完全竞争B 完全垄断C 垄断竞争D 寡头垄断正确答案:ABCD64.直观推断偏差主要包括：A 典型启示B 过度自信C 后悔厌恶D 锚定直觉正确答案:ABCD65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。
正确错误正确答案: 对66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
正确错误正确答案: 对67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。
正确错误正确答案: 对68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。
正确错误69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。
正确错误正确答案: 对70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。
正确错误正确答案: 错71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。
正确错误正确答案: 对72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。
正确错误正确答案: 对73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。
正确错误正确答案: 对74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。
正确错误正确答案: 对75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
正确错误76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
正确错误正确答案: 对77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。
正确错误正确答案: 错78.股利收益率，也叫获利率。
指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。
正确错误正确答案: 错79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。
正确错误正确答案: 对80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。
正确错误正确答案: 错81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。
正确错误正确答案: 错82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。
正确错误正确答案: 错83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。