企业对基金管理公司的尽职调查清单
最全股票基金尽调清单
最全股票基金尽调清单
作为一位合格的金融从业者，经常需要对股票基金进行尽调。
本文提供了最全的股票基金尽调清单，帮助您规范尽调流程。
1. 公司基本情况
对于需要尽调的股票基金所持有的公司，需要了解其基本情况，包括但不限于：
- 公司注册信息
- 公司所在地区政策法规
- 公司业务模式
- 公司治理结构
- 公司财务状况
- 公司股权结构
- 公司高管队伍
2. 行业情况
股票基金所持有公司所处的行业状况也是非常重要的，需要了解以下情况：
- 行业发展趋势
- 行业竞争格局
- 行业市场容量
- 行业风险分析
3. 主要竞争对手
对于所持有公司的主要竞争对手，需要了解以下情况：
- 竞争对手基本情况
- 竞争对手市场地位
- 竞争对手主要产品及服务
- 竞争对手财务状况
- 竞争对手人员组成
4. 投资评估
在完成对股票基金所持有公司的了解后，需要进行投资评估，包括但不限于：
- 确定投资目标
- 分析股票基金所持有公司是否符合投资标准
- 分析公司财务状况，评估公司价值
- 分析公司风险
- 制定投资策略
以上即是最全的股票基金尽调清单，希望对您的尽调工作有所帮助！。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
参股基金尽职调查所需资料清单
参股基金尽职调查所需资料清单根据财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号）的要求，中央财政受托管理机构负责对参股基金方案开展尽职调查工作。
申报基金应在尽职调查阶段提供如下资料（部分已经包含在基金方案中的，可注明在已经提交材料中的具体页码，不必另行提供），作为受托管理机构开展评价工作的基础和依据。
一、基金基本信息11.拟设基金信息。
包括基金名称、注册地址、办公地址、基金规模等。
已注册的请提供营业执照复印件（盖章）和基金章程(合伙协议)；未注册但已进行名称预先核准的，请提供名称预先核准通知书复印件。
2.基金管理公司信息。
包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。
3.基金社会出资人信息。
包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。
如出资人为自然人，请提供身份证复印件、现居住地址和联系方式。
4.基金托管银行信息。
包括托管银行的法定名称、业务办理网点名称、负责人、联系人和联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱等）。
未确定托管银行的，请提供备选托管银行名单及相关信息。
二、基金管理团队1.基金管理公司（或合伙企业）股权结构、注册资本、出资额度、主要股东介绍、公司（或合伙企业）章程、营业执照、目1可统一列表形式提供前从事的主要业务和管理的基金清单。
2.基金管理公司（或合伙企业）全部人员的花名册，包括姓名、年龄、专业与学历、毕业院校、从业时间、工作经验、加入团队时间、原任职单位、在本基金管理公司中职位和职责。
3.团队核心人员（包括但不限于总经理、投资总监、副总经理、风控总监）的身份证明复印件和详细简历。
简历内容应包括教育背景、工作过的单位、所任职位、工作业绩、相关证明人及联系方式等。
4.团队核心人员从业以来各自参与管理过的所有创业投资基金列表，内容包括基金设立时间、存续期、投资领域、实际到位出资总额、实际投资总额、个人在该基金管理中所起的作用。
基金尽职调查清单
基金尽职调查清单1.基金类型和策略：了解基金的投资类型和策略，例如是股票基金、债券基金、混合基金还是指数基金。
同时，了解基金投资的风格和目标，例如是价值投资还是成长投资。
2.基金管理团队：研究基金经理及其管理团队的经验、专业知识和投资业绩。
了解基金经理的历史记录和对投资策略的理解，确保他们有能力和经验管理基金。
3.基金业绩：分析基金的过去业绩表现，并与相应的指标和同类基金进行比较。
查看基金的年均回报率、风险指标和投资组合的持仓情况。
4.基金费用和费率：了解基金的管理费、销售费和其他费用。
比较基金费用与同类基金以及市场平均水平，并确保基金费用合理。
5.基金规模和流动性：查看基金的资产规模和流动性情况。
过大的规模可能导致投资者难以灵活交易，而过小的规模则可能增加基金管理风险。
6.投资组合：仔细审查基金的持仓组合，了解基金在不同资产类别、行业和地区的分散程度。
确保基金的投资组合与自己的投资目标和风险承受能力相符。
7.风险管理：评估基金的风险控制措施和战略。
了解基金的风险敞口、止损策略和对冲工具的使用情况。
8.基金份额持有人信息：查看基金份额的流通情况和持有人结构。
了解基金的资金流动性和投资者的整体信心水平。
9.基金赎回和份额买卖政策：了解基金的赎回政策和份额买卖方式。
确保基金的赎回政策和份额买卖方式与投资者的需求相匹配。
10.基金公司和监管：评估基金公司的声誉和监管情况。
确保基金公司遵守各项法规和监管要求，并具有良好的治理实践。
11.基金的持续监测和披露：了解基金的定期报告和披露机制。
评估基金公司的信息披露透明度和投资者沟通的质量。
以上是一个基金尽职调查清单的主要内容，投资者可以根据自己的需求和情况对清单进行调整和补充。
通过进行全面而深入的尽职调查，投资者可以更好地评估基金的投资价值和风险，并做出明智的投资决策。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
基金项目尽职调查问题清单经典全
基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。
在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。
一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。
在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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天津海达创业投资管理有限公司
尽职调查清单
第一部分基本情况调查
说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。
国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。
成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。
反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。
1. 公司背景
1.1.公司成立
1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
1.1.
2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
1.1.3.请提供公司的章程；
1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。
1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；
1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。
1.3.部门设置
1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
1.3.
2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理
1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；
1.4.
2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；
1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。
1.5.其他
2.产品/服务
2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件；
2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式；
3.PE市场分析
3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；
3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？
4.PE市场营销
4.1.请列表说明公司主要的合作方；
4.2.；
5．合作模式
5.1请说明建议的合作模式；
5.2请说明投资计划及投资退出计划；
5.3请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。
5.4请说明公司对该投资企业的管理的程度。
第二部分财务状况调查
1.公司财务会计制度
1.1.请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度；
1.2.请说明公司近三年执行的主要会计政策；
1.3请说明每个项目的财务收支核算模式。
2.主要财务状况
2.1.请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明；
2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）
2.2.1.请说明目前公司货币资金情况
2.3.1.投资收入
（1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因
2.3.3.经营管理费用
（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因
2.3.6.税赋情况
（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况
4.重要大合同
请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。
5.重大债权、债务关系
（1）请提供公司将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有事项：是否有因勤勉义务等原因产生的外部投资人发起的诉讼？是否有因投资协议履行等相关原因产生的对被投资企业发起的诉讼？
第三部分其他关注的问题
1.历史上及正在进行的重大诉讼。