信息系统等级测评文档准备指引

信息系统等级测评
文档准备指南
电力行业等级保护测评中心华电卓识实验室
2009年 9月
目录
一、文档提交要求..................... 错误!未指定书签。

二、准备文档时需注意的问题 ........... 错误!未指定书签。

附件一信息系统基本情况调查表 ....... 错误!未指定书签。

表1-1. 单位基本情况 .............. 错误!未指定书签。

表1-2. 参与人员名单 .............. 错误!未指定书签。

表1-3. 物理环境情况 .............. 错误!未指定书签。

表1-4. 信息系统基本情况........... 错误!未指定书签。

表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况错误!未指定书签。

表1-6. 信息系统网络结构（环境）情况错误!未指定书签。

表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查错误!未指定书签。

表1-8. 网络设备情况 .............. 错误!未指定书签。

表1-9. 安全设备情况 .............. 错误!未指定书签。

表1-10. 服务器设备情况............ 错误!未指定书签。

表1-11. 终端设备情况 ............. 错误!未指定书签。

表1-12. 系统软件情况 ............. 错误!未指定书签。

表1-13. 应用系统软件情况.......... 错误!未指定书签。

表1-14. 业务数据情况 ............. 错误!未指定书签。

表1-15. 数据备份情况 ............. 错误!未指定书签。

表1-16. 应用系统软件处理流程（多表）错误!未指定书签。

表1-17. 业务数据流程（多表）...... 错误!未指定书签。

表1-18. 安全威胁情况 ............. 错误!未指定书签。

附件二信息系统安全技术方案 .......... 错误!未指定书签。

附件三信息安全管理制度.............. 错误!未指定书签。

表3-1. 安全管理机构类文档......... 错误!未指定书签。

表3-2. 安全管理制度类文档......... 错误!未指定书签。

表3-3. 人员安全管理类文档......... 错误!未指定书签。

表3-4. 系统建设管理类文档......... 错误!未指定书签。

表3-5. 系统运维管理类文档......... 错误!未指定书签。

一、文档提交要求
当委托机构正式委托电力行业等级保护测评中心华电卓识实验室对其信息系统实施等级测评时，为了使测评人员在现场测评前期就能够对被评估系统有清晰而全面地了解，委托机构应根据申请的测评类型准备文档。

委托测评类型主要包括：
●等级符合性检验
●风险评估
●渗透测试
●方案咨询
需准备的测评文档主要包括：
●《信息系统基本情况调查表》
●《信息系统安全技术方案》
●《信息安全管理制度》
●《其他》
委托单位在准备测评文档时，应根据所申请的测评业务类型准备相应的文档。

二者对应关系如下：
二、准备文档时需注意的问题
●保证提交文档内容真实、全面、详细、准确●文档材料，纸版和电子版文档均可
●提交文档时做好详细的文档交接记录
附件一信息系统基本情况调查表
1、请提供信息系统的最新网络结构图（拓扑图）
网络结构图要求：
●应该标识出网络设备、服务器设备和主要终端设备及其
名称
●应该标识出服务器设备的地址
●应该标识网络区域划分等情况
●应该标识网络与外部的连接等情况
●应该能够对照网络结构图说明所有业务流程和系统组成
如果一张图无法表示，可以将核心部分和接入部分分别划
出，或以多张图表示。

2、请根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。

调查表清单
表1-1. 单位基本情况
表1-2. 参与人员名单
表1-3. 物理环境情况
表1-4. 信息系统基本情况
表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况
表1-6. 信息系统网络结构（环境）情况
表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查表1-8. 网络设备情况
表1-9. 安全设备情况
表1-10. 服务器设备情况
表1-11. 终端设备情况
表1-12. 系统软件情况
表1-13. 应用系统软件情况
表1-14. 业务数据情况
表1-15. 数据备份情况
表1-16. 应用系统软件处理流程（多表）
表1-17. 业务数据流程（多表）
表1-18. 安全威胁情况
表1-1. 单位基本情况
填
注：情况简介一栏，请填写与被测评系统有关的机构的内容。

表1-2. 参与人员名单
填表人：
表1-3. 物理环境情况
填表人：
注：物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。

表1-4. 信息系统基本情况
填表人：
表1-5. 信息系统承载业务（服务）情况
填表人：
注：1、用户分布范围栏填写全国、全省、本地区、本单位
2、业务信息类别一栏填写：a）国家秘密信息b）非密敏感信息（机构或公民的专有信息）c）可公开信息
表1-6. 重要程度栏填写非常重要、重要、一般
表1-6. 信息系统网络结构（环境）情况
填表人：
注：重要程度填写非常重要、重要、一般
表1-7. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查
填表人：
表1-8. 网络设备情况
填表人：
注：重要程度填写非常重要、重要、一般
表1-9. 安全设备情况
填表人：
表1-10. 服务器设备情况
填表人：
注：1、重要程度填写非常重要、重要、一般
2、包括数据存储设备
表1-11. 终端设备情况
填表人：
注：1、重要程度填写非常重要、重要、一般
2、包括专用终端设备以及网管终端、安全设备控制台等
表1-12. 系统软件情况
填表人：
注：包括操作系统、数据库系统等软件
表1-13. 应用系统软件情况
填表人：
表1-14. 业务数据情况
填表人：日期：
注：数据安全性要求每项填写高、中、低
如本页不够、请继页填写。

表1-15. 数据备份情况
填表人：
注：备份数据名与表1-12对应的数据名称一致
表1-16. 应用系统软件处理流程（多表）
填表人：
注：重要应用系统软件应该描绘处理流程图，说明主要处理步骤、过程、流向、涉及设备和用户。

如本页不够，请续页填写。

表1-17. 业务数据流程（多表）
填表人：
注：重要数据应该描绘数据流程图，从数据产生到传输经过的主要设备，再到存储设备等流程如本页不够，请续页填写。

表1-18. 安全威胁情况
填表人：
附件二信息系统安全技术方案
1.信息系统建设的背景、目的
2.信息系统的主要业务功能、使用用户和业务信息流
3.信息系统的安全需要
4.信息系统安全功能设计
●描述应用软件的安全功能
一般的安全机制包括身份鉴别、访问控制、安全审计、通信安全、抗抵赖、软件容错、资源控制、代码安全等。

●描述网络层采取的安全设置
一般的安全机制包括结构安全与网段划分、网络访问控制、网络安全审计、边界完整性检查、网络入侵防范、恶意代码防范等
●描述系统层采取的安全设置
一般的安全机制包括后台用户的身份鉴别、访问控制、安全审计等
●描述针对此系统的特殊安全控制
附件三信息安全管理制度表3-1. 安全管理机构类文档
表3-2. 安全管理制度类文档
表3-3. 人员安全管理类文档
表3-4. 系统建设管理类文档
表3-5. 系统运维管理类文档。