(完整版)法律法规和其它要求控制程序
法律法规和其他要求控制程序
5.1.3公司保持每年订阅相关报刊、杂志等，及时了解有关环保法律、法规及环保动态。
5.1.4行政人事部保持与区环保局的联系，以了解国家和地方新的环境立法或法律修改条款的内容及其含义，法律、法规的获取途径还可以是各种媒体、杂志、专业出版社或计算机网络等，对接收的上级部门下达的文件或电话通知应认真记录，及时向行政人事部传达或向总经理汇报。
5.1.5其他职能部门对在工作中、日常生活中获悉的有关环保的法律、产业规范等方面的信息可以向行政人事部反馈。
修订记录：日期/版本REV
第一次修改：/ /
第二次修改：/ /
第三次修改：/ /
第四次修改：/ /
制定/日期
审核/日期
核准/日期
广州芯科电子科技有限公司
文件编号
CTP-018
法律法规和其他要求控制程序
5.2.6行政人事部每年对公司适用的法律、法规及标准进行一次适用性评审并修订
5.3合规性评价：
5.3.1行政人事部负责对各部门环境活动和环境表现与法律法规及其要求的符合性进行监督检查；
5.3.2行政人事部定期对公司遵守相关法律法规和其他要求的情况进行合规性评价，评价活动包括：
（1）有关排污许可证的要求；
（2）环境保护监测站对公司定期的环境监测；
（3）消防部门的检查；
5.3.3品管部根据合规性评价的状况，确定纠正和预防措施，按《纠正与预防措施控制程序》执行。
5.4对法律、法规及标准的综合管理控制的相关要求按《文件及质量记录管理控制程序》执行。
6.相关记录
6.1《相关法律法规及其他要求汇总表》（编号：CTP-018-01）
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法律法规及其他要求控制程序
1.目的建立与保持程序以及时确认、获取和更新适用于公司活动、产品或服务中的法律法规和其它要求，规定获取渠道或途径，将获取的法律法规与其他要求作为公司环境管理体系符合性评价的基础。
2.范围本程序适用于对与本公司环境活动相关的国际、国家、地方和行业的法律及其他要求识别和获取的管理。
3.职责3.1EHS初次建立程序时，负责从外界其他途径获取，然后确认和获取适于本公司活动、产品和服务的法律法规和其他要求，并负责组织公司环境行为对其符合性的评价；3.2各部门负责业务范围内相关法律法规与其他要求的获取、信息传递并执行，根据要求进行对相关法律的符合性自查。
4.程序4.1确认公司应遵守的法律法规和其他要求，一般包括：1）国际公约。
2）国家颁布的法律、法规：——国家颁布的环境保护及职业健康安全相关法律；——国家颁布的环境质量标准及污染物排放标准；——国家颁布的环境保护及职业健康安全行政法规及法规性文件；——其他的相关法规。
3）地方性和行业的标准和法规：——省、市地方性法规、标准及规范性文件；——产业、产品规范和标准；——与政府机构的协定；——非法规性指南，但属国家部委规定、通知或标准；——行业设计规范及相关方要求，公司其他规定等。
EHS对获取的各类法律法规建立制度，日常通过外界其他途径，及时获取外界的最新法律、法规信息，通过信息传递下达到公司相关部门。
外界相关部门包括（不仅限此）：——国家和地方立法和执法机关；——各类公共媒体；——法制部门或专业机构；——咨询和认证机构；——行业协会或贸易机构；——其他途径。
4.3 适用性识别4.3.1 根据公司的行业特点，对查询获取的法律法规、标准和其他要求确认其适用性；4.3.2适用性识别要注意动态，当现行法律法规、标准和其他要求更新时，应废除旧的不适用的法律，对新法律应重新确认、登记，及时传达有关变更信息，日常可采用信息交流方式，每年定期按《文件信息控制程序》实施。
4.4 动态管理4.4.1 EHS对获取、确认的适用法律与其他要求编制《法律法规与其它要求清单》，有条件时在公司内部网上发布，供其他部门随时取用；4.4.2EHS负责跟踪法律和其他要求的变化和更新，当法律法规或其它要求需修订或新增时，采用信息交流传递相关更新消息，连同新版法规有关内容一并提供给相关部门，有条件的宜采用内部网上发布或邮件传输方式，无条件的采取文字传递。
HSF法律法规及其它要求控制程序
程序文件HSF法律法规及其它要求控制程序REV 版本APAGE页码 1 of 2一、目的及时跟踪、识别、获得、更新与公司生产、服务中与环境管理相关的法律法规、行业标准及其它要求，确保公司的HSPM(有害物质过程管理)使用的法律法规、行业标准等是最新、最有效、最适宜的版本。
二、范围适用于公司的活动、产品或服务中与环境物质管理相关的法律、法规及其它要求获取的渠道，以及引用、保存、发放的管理。
三、权责3.1 研发部门：负责跟踪、收集、整理涉及产品方面的环保法律、法规及其它要求。
3.2 系统品保课：根据外部与环境物质管理相关的法律、法规和其它要求的改变，组织相关部门修订公司内部的程序、规范、有害物质清单等对应内容。
并统一发放相关部门。
3.3 相关部门：负责对产品方面的环保法律、法规及其它要求的学习与执行。
3.4 公司主管领导：批准公司产品适用的环境物质法律、法规及其它要求清单。
3.5 采购部门：负责将最新的环保法律法规、其它要求通知到供货商。
3.6 业务部门：当客户有要求的情况下，负责将最新的环保法律法规知会到客户。
四、定义HSPM:(Hazardous substance process management)有害物质过程管理五、参考文件无六、内容6.1 研发部门收集来自各渠道有关环境物质管理的法律法规和其它要求等最新信息（包括制定、改订、撤消）。
6.2 研发部门从以下途径获取最新的有关环境保护法律、法规及其它相关信息。
a、国家认监委网站b、广州市质量技术监督局情报所c、第三方认证机构及咨询公司d、上级文件e、深圳市科技书店f、同行业的信息g、其他相关方的要求。
法律法规与其他要求控制程序
目录1.0 目的2.0 适用范围3.0定义3.0 职责4.0 程序5.0 相关文件6.0记录受控状态: 发放号：本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考1.0目的用来明确公司活动，产品和服务中适用的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些法律法规和要求的渠道。
2.0适用范围本程序适用于与公司环境及健康安全活动相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的控制。
3.0定义无4.0职责4.1 体系主管负责收集与本公司质量活动有关的法律法规和其他要求, 确认其适用性并共同制定《相关法律法规和要求一览表》。
4.2 EHS工程师负责收集与本公司职业健康安全,环境保护活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并共同制定《相关法律法规和要求一览表》。
4.3 质量管理部负责保存相关法律法规和其他要求的原件，负责向各部门发放一览表和相关的法律法规文件。
4.4 各部门负责将相关法律法规和要求传达给员工并遵照执行。
5.0程序5.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括:5.1.1国际公约；5.1.2国家环境保护及健康安全法律法规,标准及部委规章；5.1.3国家标准及行业标准；5.1.4地方环境保护及健康安全规章,标准；5.1.5制度其他相关执法部门的通知、公报等。
5.2 获取方法公司经常与标准制定单位以及职业健康安全和环境保护部门保持联系，获取相关的国家、地方职业健康安全和环境保护标准；国家及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充，以确保公司能够得到最新的文本。
5.3 确认及分发本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考5.3.1体系主管与 EHS工程师根据以下条件确认所获得的法律法规及其他要求的适用性：5.3.1.1是否与公司管理体系有关。
5.3.1.2是否为最新版本。
5.3.2由体系主管与 EHS工程师配合确认结果制定《相关法律法规和要求一览表》，经管理者代表审核，总经理批准后，将一览表中的文件扫描成电子文件，统一放到公司内部网上，原件由质量管理部保存。
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序1目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规和其它要求及其他要求。
2 适用范围适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其它要求和其他要求以及适用性确认。
3 职责3.1体系主管部门、办公室，负责适用的法律、法规和其它要求、标准及相关要求的识别、获取和更新,并填写公司”适用的法律法规与其他要求清单”,将信息传递到各相关部门，并确保实施。
负责法律、法规和其它要求、标准和相关要求的发放及归档管理。
3.2各部门负责本部门法律、法规和其它要求的识别及收集,制定相应清单并经本部门领导审批,将相关信息及时与施工管理部沟通。
3.3 管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性审批。
4 工作要求4.1 获取范围获取范围包括：有关的国际公约；国家法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；地方法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；行业规定及标准；公司上级机构的规定或指令；公司内部规章制度、管理办法。
4.2 获取渠道及收集、更新4.2.1体系主管部门、办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。
4.2.2体系主管部门、办公室负责收集并接收各部门、项目部反馈的相应的法律、法规和其它要求及其他要求，并汇总确定其适用性,制定公司《适用法律、法规和其它要求和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门,并确保将文件发放至相关部门、项目部。
4.2.3各部门、项目部结合公司体系主管部门、办公室发放的《适用法规和其他要求清单》，通过打“√”形式识别适宜本部门相关的法律、法规和其它要求及其他要求。
并通过购买、下载、接收（体系主管部门、办公室下发）等途径，持有本部门、项目部《适用法规和其它要求清单》中所列法律法规和其它要求的文本或适用于相关环境因素/危险源的相关规定。
法律、法规和其他要求控制程序
法律、法规和其他要求控制程序1 目的为及时准确地识别、获取、评价、更新公司管理体系适用法律、法规和其他要求，确保公司在体系的运行中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。
2 适用范围本程序适用于公司QHSE管理体系适用法律、法规和其他要求的管理。
3 术语和定义其他要求：指上级部门、行业协会、其他相关方关于QHSE的规定、决定、文件、制度、承诺、安全协议、合同等。
4 职责4.1 认证办是公司管理体系适用法律、法规和其他要求的归口管理部门，负责本程序的编制、修订；负责组织体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、确定、更新；负责制定、下发公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》；负责对公司体系适用法律、法规和其他要求的执行情况进行监督管理。
4.2 各专业部室负责本专业体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、更新；负责本专业内适用法律、法规和其他要求的传达与执行，并对其执行情况进行监督管理。
4.3 培训学院负责公司体系适用法律、法规和其他要求全员宣贯与培训的管理。
4.4 党群工作部负责员工的法制意识、法制教育的宣传与报道。
4.5 各部门负责根据公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》，识别本部门适用法律法规；负责本部门适用法律法规的贯彻执行；负责本部门员工相关法律知识的培训。
5 工作程序5.1 法律、法规和其他要求的识别、获取5.1.1 公司各专业部室负责根据本专业特点；公司的产品、活动和服务；公司危险源、环境因素、相关方要求等，识别本专业QHSE适用的法律、法规和其他要求。
法规的识别应识别到具体适用的条款。
5.1.2 识别、获取的范围——国家、地方政府、相关部门颁布的与产品质量、职业健康安全、环境保护有关的法律、法规、规范、条例、标准、规章、制度等；——国家批准的国际公约；——行业规范、规章、标准；——与政府机构的协定、非法规性指南等；——上级主管部门、集团公司的规章、制度；——其他要求。
安全环保体系法律法规及其他要求控制程序
安全环保体系法律法规及其他要求控制程序法律法规及其他要求控制程序制定部门：环境保安科生效日期：-11-091.目的：为确保适用于公司的法律法规及其它要求的信息得到及时收集和识别，特制定本程序。
2．适用范围：适用于本公司相关的环境法律法规及其它要求的管理。
3．职责：环境保安科负责该程序环境法律法规及其它要求（不包绿色调达相关的）的归口管理；体系管理科负责该程序其它要求（只限于绿色调达相关的）的归口管理。
4．程序内容4.1 环境法律法规及其他要求的获取途径4.1.1 环境保安科可通过如下渠道搜集相关的法律法规。
a)与政府相关机构交流沟通，咨询最新颁布、修订或作废的法律法规，收集适合本公司的法律法规的信息。
b)国家、广东省、中山市技术监督局、书店等处购买各类新出版的环保类国家标准、地方标准、法律、法规及其他要求的单行本、汇编等，以获取最新信息。
c)从互联网、新闻媒体（如报刊杂志）上收集与确认最新颁布的法律法规的信息。
4.1.2 体系管理科可通过如下渠道搜集相关的其它要求。
a)从产品供方、客户对本公司提出的环境要求中获取相关的其它要求。
b)从商品流通领域中相关的环境要求获取相关的其它要求（如：客户的绿色采购标准等）。
4.2 识别与传递4.2.1 各归口部门负责识别适合本公司法律法规的条款和其它要求，并根据识别的结果，编制《环境法律法规一览表》和《其它要求一览表》，同时将适合于本公司的相关条款进行特殊标示。
4.2.2 应部门要求时，由环境保安科、体系管理科采取全文复制、部分摘录、电子共享等形式传达到相关部门。
4.2.3 各部门以《环保要求通知书》、《环保协议》等形式将法律法规及其他要求传递至部门主导的相关方，并得到确认。
见《相关方管理规程》。
4.3 保存归口管理部门应妥善保存法律法规及其它要求的信息文本，并不得随意外借。
按《文件文件编号：页次：第1 页共3 页法律法规及其他要求控制程序制定部门：环境保安科生效日期：-11-09与记录控制程序》要求保存文本的发放记录。
法律法规及其它要求控制程序
法律法规及其它要求控制程序1 范围为了及时获取国家、地方、行业关于一体化的法律、法规和其他要求，指导和规范公司的各项生产活动，特制定本程序。
本程序适用于公司生产、经营、服务活动中的一体化的管理2 引用标准/文件无。
3 定义本程序采用GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T23001-2017给出的定义。
4 职责4.1 办公室——负责组织收集、整理国家、地方、行业有关一体化的法律、法规、标准，并及时更新，形成电子文件，识别清单并发放到有关单位，保证其有效性。
——负责法律、法规文本的归档、保存和借阅。
4.2 质保部负责一体化管理过程中法律、法规标准的识别和及时更新，并将结果报办公室。
4.3 生产部负责计量、能量、动力、压力容器、特种设备有关的法律、法规的收集、识别、更新，并将结果报办公室。
4.4 各专业部门负责本专业有关的法律、法规，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。
4.5 各单位遵照法律法规进行生产、服务，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。
5 过程目标和指标每年至少要收集识别评价一次法律、法规，实用有效的法律法规，收集率达95%以上。
6 程序6.1 程序图“法律、法规及其他要求控制程序图”见图1。
图1 法律、法规及其它要求控制程序图6.2 法律、法规和其他要求可包括：a) 国家或国际法律法规要求；b) 省部级的法津法规要求；c) 地方性法律法规要求；d) 与顾客的协议；f) 行业协会的要求；j) 与社区团体或非政府组织的协议；k) 公司或其上级组织对公众的承诺；l) 本公司的要求；6.3 法律、法规和其他要求的获取途径6.3.1 质保部通过邮订、查阅互联网、购买等方式，从报纸、期刊及互联网上获取适用的国际、国内法律、法规和其他要求。
6.3.2 质保部负责将获取的有关法律、法规和其他要求及时、准确、有效地传达或转交办公室和相关部门。
6.4 法律、法规和其他要求的确认及更新6.4.1 质保部同生产部、办公室根据行业特点和公司具体情况，确认已获取的一体化法律、法规和其他要求的适用性。
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法律法规和其它要求控制程序
1目的和范围
为确保质量、环境与职业健康安全管理体系有关的法规及其他要求的识别、更新并建立获取渠道，为管理体系运行提供法律依据，促进体系持续改进。
适用于本公司一体化管理体系活动相关的法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、确认和更新管理。
2职责
2.1法务部是法律法规及其它要求的归口管理部门，组织对法律法规和其它要求进行收集、汇总，并组织相关部门对其进行识别和评审，确认符合性。
对确认的文件编制《法律法规和其它要求清单》，经管理者代表批准后贯彻落实。
2.2品管部负责识别、收集与质量管理有关的法律法规和其它要求。
2.3设备部负责识别、收集与环境和职业健康安全有关的法律法规和其它要求。
2.4运营管理部负责识别、收集与企业运营有关的法律法规和其它要求。
2.5营销公司负责顾客所在地的法律法规和其他要求的收集。
2.7 技术部负责识别、收集3C管理的相关法则等并进行管理。
2.8 法务部负责识别、收集其它与企业相关规定并进行管理。
2.8各归口部门负责识别、更新公司适用的并应遵守的法律法规和其它要求，报法务部，法务部确认后，统一制订公司适用的并应遵守的法律法规和其它要求清单，负责将这些信息传达给各部门；各归口部门负责传达给员工及有关的相关方。
3 内容和方法
3.1获取与本公司相关的法规和其它要求的内容
a)国家、省、市等质量、环境与职业健康安全等与公司有关的法律法规和其他要求。
b)执法部门的通知、公报等其他要求。
c)应遵守的有关国际公约。
d)顾客或相关方对产品实现及服务过程中的质量、环境与职业健康安全等要求。
e)其他要求。
3.2 获取的途径
a）从上级相关部门等渠道获取(如：环保局、安监局、质检局、工信部、汽车标准化委员会等)。
b)从本市相关部门获取。
c)从网络、专业报纸、杂志等渠道获取。
d)其它途径。
3.3 确认适用性
3.3.1法务部根据本公司的行业特点及国家标准、行业标准和地方标准，组织相关部门
确认有关法律、法规及其它要求及相关标准的适用性；
3.3.2法务部会同相关部门每年要对相关法规和其它要求及相关标准进行一次符合性评审，制定《法律法规和其它要求清单》，并列明适用内容。
3.3.3公司各部门根据公司的《法律法规和其它要求清单》对其本单位内现有的各项质量、环境与职业健康安全等与公司有关的法律法规和其他要求的符合性进行确认。
当发生现实施的规章制度与其不相符合时，应及时修改现有的规章制度，保证法律法规和其他要求得到落实和实施。
4 法律法规和其它要求的更新和回收
4.1当公司原有的生产活动、产品和服务的发生变化而引起上述外来文件更改、更新或增加时，相关部门应及时更新并报企业管理部对现有的《法律法规和其它要求清单》进行修正，并将新的法律法规和其它要求内容补发至相关单位。
4.2质量、环境与职业健康安全等与公司有关的法律法规和其他要求需要更新时，相关部门应及时更新并报法务部对现有的《法律法规和其它要求清单》进行修正，并将新的法律法规和其它要求内容补发至相关单位。
4.3对于过期或作废的法律法规和其它要求，法务部应及时通知各单位，回收书面文件，并按《文件控制程序》的要求进行管理。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》
6 相关记录
6.1 法律法规和其它要求清单
法律法规和其它要求清单。