2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答案(精选)
2021年金融市场基础知识预测卷及答案
考试方式：【闭卷】考试时间：【90分钟】总分：【100分】
一、单项选择题
1、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
【答案】D
【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
（六）有利于提高我国经济金融的国际竞争力
答案B应为提高直接融资比重，故答案B错误
24、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（ ）。
A、OTC
B、MMF
C、CPI
D、LOF
【答案】A
【解析】A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。
A、有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力
B、有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险
C、有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
D、有利于促进产业整合，缓解产能过剩
【答案】B
【解析】健全多层次资本市场体系，是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求，是推动经济转型升级和可持续发展的有力引擎，也是维护社会公平正义、促进社会和谐、增进人民福祉的重要手段。
C、中国人民银行
D、中国证监会
【答案】B
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。
A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。
2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
5、合资证券公司开始出现是在（）。
A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。
2021年12月11日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2021年12月11日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993 年B．1995 年C．1991 年D．1990 年参考答案：C2．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B 股B．S 股C．L 股D．A 股参考答案：A3．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是（）。
A．国有法人股B．人民币普通股C．境外上市外资股D．境内上市外资股参考答案：A4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）。
A．社会公众股指社会公众以期拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C．国家股是股权的一个组成部分，股利收入依法纳入国有资产经营预算D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事为事业单位和社会团体所持有的股份参考答案：B5．金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。
A．风险是结果的不确定性B．风险是损失发生的可能性C．风险是可能发生的损失D．风险是结果对期望的偏离参考答案：D6．拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）。
A．托管账户和资金账户B．基金账户和资金账户C．股票账户和托管账户D．基金账户和托管账户参考答案：B7．传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。
A．关键变量的选择和各自权重的确定B．合规指标的选择和总体打分的结果C．信用风险的确定与内部评级的打分D．交易对手的选择与分配比例的确定参考答案：A8．下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）。
A．采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B．有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价值C．对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D．估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值参考答案：A9．下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。
2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第二套(有答案版 )
2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第二套（有答案版）1.我国的混合资本债券的清偿顺序是(C )。
A)位于股权资本之后B)位于次级债务之前(C 位于一般债务和次级债务之后(D)位于- -般债务之前2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供的服务是( D) 。
A)办理期货保证金业务B)期货交易的代理期货交易的结算和险控制D协助办理开户手续3.下列关于分级基金的说法，错误的是 BA分级基金中预期险收益较低的子份额被称为 A 类份额,预期险收益较高的子份额被称为 B 类份额B稳健性投资者适合投资分级基金的 B 类份额,而激进型投资者适合投资A 类份额C分级基金借助结构化设计将同--基金资产划分为预期险收益特征不同的份额类别并分开交易D融资类分级基金中的 B 类份额具备杠杆投资的特性,有高险、高预期收益的特征4.在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的(C)。
A)不属于资产负债表业务:B)资产业务C负债业务D表外业务5.在报价驱动中，做市商的收入来源是(D)。
A手续费、佣金收入B投资收入c)股息收入.D买卖证券的差价6.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是(DA)债券期限越来越多样化B)发行方式越来越趋于市场化C发行规模越来越大D发行品种越来越丰富7.损失和险二者的关系是( D)。
A损失和险是两个没有任何联系的概念B险是确定性的,损失是不确定性的(C)损失与险是等同的(D 险是事前概念损失是事后概念8.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，( A) 支付。
A)按月B)每周(C)逐日.(D)按季9.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( C) 。
. A)应付款项 B)实收资本 C 资本公积金(D)留存收益10.对于低等级 CDO 的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是( D)A险相对较大,杠杆率相对较小B险相对较小，杠杆率相对较大C险相对较小,杠杆率相对较小D险相对较大,杠杆率相对较大11.下列不属于证券登记结算制度的是( B)。
2021年金融市场基础知识考试题
2021年金融市场基础知识考试题2021年金融市场基础知识考试题一、单项选择题每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分1.金融市场以为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是。
A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.长期资本流动的主要方式不包括。
A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指。
A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动13.下列选项中，属于资本流出的是。
A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少14.金融市场最重要的参与者是。
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案一、单选题(1)在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C.→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C.表示的是()。
A: 消费B: 货币价格C: 股票价格D: 财富答案:A解析: 消费的英文是Consume，C表示消费。
(2) 基金一般反映的是()。
A: 债权债务关系B: 信托关系C: 所有权关系D: 借贷关系答案:B解析:股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
(3) 证券业协会监事长由()。
A: 中国证监会指定B: 监事会在当选的监事中选举产生C: 会员单位推荐产生D: 会员大会选举产生答案:B解析:中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
(4) 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。
A: 可分型与综合型B: 可分离型与非分离型C: 独立型与分离型D: 独立型与非独立型答案:B解析:按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
(5) 证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B: 违反规定委托他人代为买卖证券C: 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D: 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务答案:C解析:常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案
2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。
A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。
A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。
A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1．“金融加速器”理论认为（）。
A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C【解析】20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。
该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。
【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2．关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A．定向增发不会直接影响公司原股东利益B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C．公开增发可以扩大股东人数，分散股权D．发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A【解析】非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。
【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3．下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。
A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D【解析】B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
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2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答案（精选）1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。
A.股权登记日B.股利宣布日C.除息除权日D.派发日A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。
A.沪深300指数B.上证380指数C.上证综合指数D.中证100指数A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。
3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。
A.小；大B.小；低C.大；高D.大低C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。
4/LOO资产证券化最早起源于（）。
A.美国B.英国C.德国D.法国A解析：资产证券化最早起源于美国。
外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。
这说明汇率风险具有（）。
A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性C解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。
A.可以明确表示每—股所代表的股权比例B.注明它在公司总股本中所占比例C.标有票面金额D.转让不灵活B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。
7/LOO证券发行市场叉披称为（）A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（）A.法人股B.国家股C.外资股D.境外股C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是（）。
A.样本股每日收益价之和除以样本数B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性C.优点是计算简便D.在计算时考虑权数D解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
10/100证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.证券连名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度D解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。
11/100金融衍生工具按产品形态分类，可以分为（）A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.货币衍生工具和信用衍生工具C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.金融远期合约和金融期货C解析：金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，12、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立（），中国金融监管“一行三会”的格局形成。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会B解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会（一下简称“中国银监会”），至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
13/100优先股票的特征不包括（）。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先股权D解析：优先股票的特征包括：（1）股息率固定。
（2）股息分派优先。
（3）剩余资产分配优先。
（4）一股无表决权。
优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。
14/100虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。
这说明宏观经济风险具有（）。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性B解析：宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。
15/100中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。
A.审批制B.备案制C.注册制D.核准制B解析：中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。
16/100我国企业债券的发展大致经历了（）阶段。
A.萌芽期、发展期、再度发展期B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期D.萌芽期、发展期、高潮期C解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。
17/100上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A.流通股数B.市值C.发行数D.面值C解析：上证综合指数。
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
18/100由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
这说明金融风险具有（）。
A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性A解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
19/100优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.表决权B.参加权C.分配仅D.收益权A解析：考察优先股的特征。
优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。
20/100（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.透明原则A解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
21/100下列不属于股票的特征的是（）。
A.保本性B.风险性C.流动性D.收益性A解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
22流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。
A.主板B.二板C.中小板D.创业板C解析：中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。
23/100相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。
A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险A解析：市场风险具有以下特点；（1）主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。
（2）种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。
（3）常常是其他金融风险的驱动因素。
（4）相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息加历史数据的易得性较高。
24/100优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A.所有权B.债权C.分配仅D.参与权A解析：考察优先股的内容。
优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。
巧/100国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
A.扬基债券B.熊猫债券C.武士债券D.欧洲债券B解析：国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。
港股通是指投资者委托内地证券公司，经由（）设立的证券交易服务公司。
A.证券监督管理委员会B.深圳证券交易所或上海证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所D解析：港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
27/100下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）.A.上市股票的日常交易已实现了无纸化B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数C解析：我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。
28/100“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。
A.上市股份公司 B.有限责任公司 C.国有企业 D.非上市股份公司D解析：“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。
（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
A.金融期货B.金融期权C.金融远期合约D.金融互换C解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
30/100我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A.发行量加权股价指数 B.金融股.发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数A解析：中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。
我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包据发行量加权股价指数（未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。
其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
31/100我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）。
A.A股与B股B.B股C.A股D.H股C解析：我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A32（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场B解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
33/100基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值D解析：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
34/100（）是股票最基本的特征。
A.收益性B.风险性C.流动性D.参与性A解析：收益性是股票最基本的特征。
35/100短期融资券的最长期限不超过（）天.A.365B.270C.180D.90A解析：短期融资券的最低期限不超过365天。
超短期融资券的期限为270天（9个月）。
36/100关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化D.混合型证券化D解析：关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可分为不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券比、债券组合证券化等类别。