新三板挂牌仪式服务项目及说明
新三板挂牌作业流程及相应的法律服务
新三板挂牌步骤及对应法律服务北京大成律师事务所武汉分所律师、合作人罗长德一、新三板由来及现实状况“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不一样于原转让系统内退市企业及原STAQ、NET系统挂牌企业，故形象地称为“新三板”。
由中国证监会、国家科技部提议、组织、设置，专门为国家级科技园区非上市高科技企业提供代办股份转让平台， 1月23日，中关村科技园区非上市股份企业进入代办股份转让系统。
相关方面以后在北京中关村科技园区建立了新股份转让系统,这就被称为“新三板”。
以来，新三板展现出稳健发展势头，交易规模和挂牌企业数量稳步增加，也被越来越多高新技术企业所看好。
从挂牌企业数量上来看，至，园区挂牌企业展现稳步增加趋势, 现在新三板有86家挂牌企业，已经有9家挂牌企业完成了共10次定向增发股份，融资4.66亿元，融资规模最高达8700万，数家企业已经成功转板到创业板上市，实现二、新三板挂牌步骤从1月份开始，“中关村报价转让系统”进入深交所代办转让系统进行股份报价转让，“中关村报价转让系统”现在主管机构为中国证券业协会。
区分于现在上市企业IPO审核步骤，拟进入“中关村报价转让系统”进行股份转让企业，只需经过证券业协会进行立案后，在深交所“新三板”系统上挂牌即可。
非上市企业申请股份在代办系统挂牌，须含有以下条件：1、存续满两年。
（有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续期间能够从有限责任企业成立之日起计算）；2、主营业务突出，含有连续经营能力；（通常情况下，企业主营业务收入应占到总收入70%以上，主营业务利润应占到利润总额70%以上。
业务过于分散对于中小企业挂牌是绝正确“减分”事项。
）3、企业治理结构健全，运作规范；4、股份发行和转让行为正当合规；5、企业注册地址必需在试点高新科技园区（北京中关村，张江高科，滨海新区，武汉东湖园区）；属于在国家级高新技术产业开发区注册高新技术企业。
新三板挂牌工作方案
新三板挂牌工作方案一、背景介绍1. 新三板的发展意义2. 挂牌制度的重要性和作用二、挂牌条件1. 公司治理要求a. 董事会和监事会的设立b. 高管层的合理构成和职责分工c. 风险管理和内控制度的健全2. 财务要求a. 盈利能力和盈利质量b. 资产负债结构和偿债能力c. 现金流和资金状况3.市场要求a. 具备一定的市场规模和发展潜力b. 产品或服务具备差异化竞争优势c. 具备一定的行业地位和品牌影响力三、挂牌流程1. 公司申请a. 准备申请材料b. 向证监会递交申请c. 审查和受理2. 挂牌辅导与培训a. 辅导机构的选择b. 培训内容和方式c. 辅导周期和效果评估3. 发行与配售a. 发行方式和规模确定b. 股票配售方案c. 发行结果公告和机构配售4. 上市与交易a. 上市日期的确定b. 交易所挂牌仪式c. 交易所监管和信息披露要求四、挂牌后的监管要求1. 定期报告和临时报告a. 年度报告b.半年度报告c.季度报告2. 信息披露和内幕信息管理a. 定期信息披露要求b. 关联交易披露c. 内幕信息管理措施3. 业绩承诺与治理约束a. 持续领域与经营发展承诺b. 治理约束和违规处罚c. 奖惩制度与市场声誉五、挂牌工作方案的风险与挑战1. 挂牌流程复杂性2. 市场风险和不确定性3. 投资者参与度和市场关注度4. 信息披露的合规性和透明度六、挂牌的盈利模式和商业机会1. 股权融资和资本市场资源2. 市场认可度和品牌效应3. 业务拓展和合作伙伴机会七、结论1. 挂牌工作方案的重要性2. 挂牌对公司发展的积极影响3. 挂牌工作方案的实施策略与建议以上是《新三板挂牌工作方案》的主要内容，通过详细介绍新三板挂牌的条件、流程、监管要求以及相关的风险和挑战，从全面的角度为读者提供了宝贵的参考信息。
同时会提供一系列实施挂牌工作方案的具体建议，帮助公司顺利实现挂牌目标，获得更多的发展机遇和市场认可。
xxx公司新三板挂牌方案
xxx公司的新三板挂牌方案xxx的领军企业，从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准，为了规范企业制度，迈入资本市场，进一步做强企业，整合xxx产业，拟通过其母公司xxx公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。
现将xxx新三板挂牌方案相关情况汇报如下。
一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：根据xxx 公司实际情况，特制定本次新三板挂牌工作流程及时间节点表，如下：二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从目前资料来看，xxx挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于曾出资企业的职工人数较多，需要制定统一的方案，每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行配合，2、土地问题对于xxx公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。
三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务费用、会计事务所费用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。
通过市场询，按照目前市场价格，根据拟挂牌企业具体情况不同，费用有所不同，券商费用约xxx万，会所费用约xxx万，律所费用约xxx万。
详细费用构成如下：另外，根据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策，四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。
（四川省50万，成都市50万，各区县补贴不同，约在50-100万.）四、比选产生券商、律所、会所为了更好更公平的甄选中介机构（券商、律所、会所），更明确的判断其是否具有本次xxx公司新三板挂牌项目运作能力。
拟通过公开招投标的形式确定主办券商、会计师事务所、律师事务所。
招标比选方案见附件。
附件xxx公司新三板挂牌项目券商比选方案一、参选条件1、具备较高的证券公司评级。
按照证监会2015年证券公司分类结果，达到AA级。
新三板挂牌及上市方案
新三板挂牌及上市方案新三板是指中国证券市场中的一个板块，它是指由非上市公司组成的《全国中小企业股份转让系统》(简称“新三板”)。
新三板是一个为中小企业提供股权转让服务的交易市场，它具有简单灵活、流程短、成本较低等优点。
那么，中小企业如何挂牌及上市呢？下面我们就来详细介绍一下。
一、新三板挂牌方案1.选择合适的挂牌方案：根据企业的自身情况和需求，选择适合自己的挂牌方案。
新三板挂牌方案分为基础挂牌、增发挂牌和转让挂牌三种，企业可以根据自身情况选择合适的方案。
2.完善组织架构：挂牌公司需要具备完整的组织架构，包括股东会、董事会和监事会等重要机构，以确保公司的运作和决策具备合法性和规范性。
3.完善信息披露制度：挂牌公司需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地向投资者和市场公开公司的财务状况、经营情况、投资策略等相关信息，以提高市场透明度和投资者参与度。
4.做好财务报表：挂牌公司需要按照相关规定，编制并公布真实、准确的财务报表，确保相关信息的可靠性，以提高投资者信任度和市场竞争力。
5.申请挂牌：挂牌公司需按照相关程序，向全国中小企业股份转让系统申请挂牌。
相关机构将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式挂牌。
二、新三板上市方案1.完善公司治理结构：挂牌公司需要建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的有效运作和决策的科学合理性。
2.提升企业价值：挂牌公司需要通过改善财务状况、提高经营效益等方式，不断提升企业的价值和竞争力，以吸引更多的投资者。
3.加强信息披露：上市公司需要按照相关规定，及时披露公司的财务状况、经营情况、内部控制情况等重要信息，以增加投资者对公司的信任度和了解度。
4.申请上市：挂牌公司经过一定时间的运营和发展，可以根据需要，向相关证券交易所申请上市。
相关交易所将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式上市。
5.符合上市条件：上市公司需要符合相关法律法规和证券交易所的上市条件，包括公司规模、财务实力、运营情况等方面的要求，以确保公司的上市运作和投资者的权益。
新三板挂牌实务操作指南手册
第一章“新三板”简介一、中小企业为什么要上新三板解决融资难的问题。
中小企业想通过金融杠杆做大、做强，想获得更多的融资渠道，就必须走资本市场的道路，而新三板的低门槛、不设财务指标的备案制度是中小企业在这一融资平台上做大、做强的最佳选择。
二、什么是新三板我国已经初步形成多层次的资本市场。
主板市场是上市标准高、信息披露规范、透明度强和监管体制完善的全国性大市场，上市的企业多为市场占有率高，规模较大，基础较好，高收益、低风险的知名优秀企业。
中小板主要服务于即将或已进入成熟期、盈利能力强，但规模较主板小的中小企业。
创业板主要服务于创新企业及其他成长型企业。
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性场外市场（场外市场<Over The Counter Market>,也叫作柜台交易市场，现在泛指一切在证券交易所外进行股票、债券等证券交易的场所）。
全国性场外市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是基础层次，主要服务创新型中小企业。
在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。
主板中小板创业板全国中小企业股份转让系统（新三板）地方区域性股权交易市场（四板）三、中小企业上新三板的优势与劣势（一）优势：1、实现股份转让和增值2、提高综合融资能力3、获取更多的发展资源4、提升公司治理规范度5、进入主板市场的快速通道6、提升企业公众形象和认知程度7、解决公司股东超过200人的问题8、挂牌时间快9、成本低10、对控股股东及实际控制人转让股票限制有限11、降低直接上市的媒体公关费用及成本12、发行优先股，拓宽融资渠道（二）劣势1、由私人公司变为非上市公众公司2、公司治理、财务规范化，成本增加新三板挂牌流程新三板挂牌推进方案第二章新三板的挂牌条件比较指标 新三板 创业板 主板和中小企业板法律尽职调查私募基金主要关注企业的哪些方面1.看准一个团队2.发掘两个优势—行业优势+优势企业3.弄清三个模式—业务模式+盈利模式+营销模式4.查看四个指标—营业收入+营业利润+净利率+增长率5.理清五个结构—股权结构+高管结构+业务结构+客户结构+供应商结构6.考查六个层面—历史合规+财务规范+依法纳税+产权清晰+劳动合规+环保合规7.落实七个关注—制度汇编+例会制度+企业文化+战略规划+人力资源+公共关系+激励机制8.分析八个数据—总资产周转率+资产负债率+流动比率+应收账款周转天数+销售毛利率+净值报酬率+经营活动现金流+市场占有率新三板股票交易方式1.协议方式—主要是投资者通过意向委托、定价委托、成交确认委托方式进行股票交易。
新三板挂牌业务流程介绍
挂牌
向北交所申请股份简称及代码向中国证券登记结算有限公Fra bibliotek申报股份 初始登记
中登公司对披露文件 形式审核
北交所对披露文件 形式审核
约定挂牌时间
挂牌仪式
挂牌成功
4.2 新三板企业挂牌流程
新三板挂牌周期
T+180日 定向增资，股份登记，挂牌完成
T+170日
相关中介机构
1. 根据公司业务开展情况及挂牌需求，提出业务 重组方案要求，并按要求完成业务重组。
公司、券商
2. 根据公司的股权架构、存续情况及挂牌需求， 公司、律师、
2
业务、资 提出股权重组方案，并按方案要求完成股权重组。
产、股权 等方面的
3. 会计师事务所前期财务梳理；
券商 公司、会计师
重组及整 4. 指定专人办理重组工商税务事宜、无形资产转让 改（如需）及相关税务事宜；
挂牌
待内核文件
内核会议，内核成员中的会计师、律师 、行业分析师出具专项审核工作底稿
初审意见及反馈意见 内核小组认可项目人员反馈
出具内核确认文件： 《内核意见》及表决结果、《内核会议 记录》、《反馈回复审核意见》
券商内核有效通过
报股转公司审查
4.2 新三板企业挂牌流程
新三板挂牌项目流程——股转公司审查/证监会核准
7
股转公司 1. 根据股转系统反馈，补充尽职调查 审核阶段 2. 回复股转系统反馈问题，补充完善申报材料
1.向北交所申请股份简称及代码
2.向中国证券登记结算有限公司申报股份初始登记
8 挂牌 3.中登公司对披露文件形式审核、北交所对披露文 件形式审核、完成文件披露工作
新三板挂牌方式与流程
书 》、 《 职调 查报 告 》等 备 案 文件 的 理 和 合 法 合 规 等 事 项 的 尽 职 调 查 ，发 现 以补 充 或 修 改 的 ，受理 文件 时 间 自协 会 尽 可 靠 性 、完 整 性 及合 法合 规 性 ，并 决定 问 题 ，梳 理 问 题 ，理 顺 关 系 ，与 拟 挂 牌 收 到 主 办 券 商 的 补 充 或修 改意 见 的下 一 是 否 向 协 会 推 荐 。拟 挂牌 公 司 自身 的质 公司 、中介机构通力合作 ，彻底解决拟 个工作 日起重新计 算。 地 优 良 ，行 业 发 展 前 景 、 科 技 创 新 性 、 挂 牌 公 司 历 史 上 存 在 的诸 如 出 资 瑕 疵 、 协 会 对 备 案 文 件 经 多 次 反 馈 仍 有
２００ ６年 １ ２ 日 ， 世 纪 瑞 尔 月 ３
市 股 份 有 限 公 司股 份 报 价 转让 试 点 办 法
主办券 商需 对拟 挂牌 公 司进行尽 职 调 查 、召 开 内核 会议 ，并 决 定 是 否 向 协 会 对 备 案 文 件 进 行 严 格 的 书 面
（ 暂行 ）》 （ 以下简称 “ 试点办法” ）
Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｅ ｈ ｏｏ ｙ ｉ ａｄ
科技金融
新三板
挂牌 方 式 与流
王亚 宁 大通证券股份有 限公 司投资银行总部高级经理
注和广大 中小企业 的翘首以盼。究其原 导 ，政府及券商相配合的多层次监管体 司 股份 报 价 转 让 系 统 ，因进 入 该 系 统 的 委 ，不 外 乎 新 三板 审批 时 间短 、挂 牌 程 制 。
“ 会 ” ）、 深 圳 证 券 交 易 所 （ 下 业板 ，都要 向证监会上报 申请材料 ，业 主办券 商业 务资格 的券 商 （以下 简称 协 以
新三板挂牌工作方案
新三板挂牌工作方案引言近年来，我国新三板市场得到越来越多投资者的关注和认可，作为我国发展中的非上市公司，挂牌是实现其资本运作和投融资的重要途径之一。
本文档旨在为新三板挂牌工作提供一个详细的方案，包括挂牌的准备工作、申报挂牌的流程以及上市后的监管和运营方案。
一、准备工作在申报新三板挂牌之前，企业需要做好以下准备工作：1.市场研究与分析企业需要对新三板市场进行深入的研究和分析，了解市场的规模、发展趋势、行业竞争状况等。
通过市场研究，企业能够更好地把握市场机遇，制定合适的挂牌策略。
2.财务报表审核企业需要进行财务报表的审计与审核工作，确保财务数据真实、准确、完整。
财务报表是申报挂牌的重要依据，企业需要严格按照相关法规和会计准则进行操作，确保财务报告的合规性。
3.整顿股权结构企业应清理和整顿股权结构，确保股东关系清晰、稳定。
若有重大争议或纠纷，应及时解决，并进行必要的法律程序。
此外，企业还需要制定相关股权激励计划，吸引和留住优秀的人才。
4.完善公司治理结构企业需要建立健全的公司治理结构，明确权责关系，保护投资者的权益。
设立董事会、监事会，完善内部控制制度和风险管理体系，建立科学、规范的企业管理机制。
5.法律与合规审查企业需要进行法律与合规审查，确保企业在挂牌过程中没有违反相关法规和规定。
合规审查内容包括企业章程、股权变更、相关合同和协议等。
二、申报挂牌流程完成以上准备工作后，企业可以按照以下流程申报挂牌：1.填写申请表：企业需要根据证券交易所的要求，填写挂牌申请表，并附上相关文件和证明材料。
2.提交申请材料：将填写完整的申请表和相关文件提交给证券交易所进行审核。
3.审核与公示：证券交易所对企业提交的申请材料进行审核，并公示挂牌企业的信息。
在此期间，可能需要补充材料或进行进一步的沟通。
4.首次挂牌：审核通过后，企业可以进行首次挂牌。
证券交易所会发布挂牌公告，并办理股票发行、交易与记账等手续。
5.上市交易：企业通过证券交易所进行股票的上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
挂牌仪式服务项目及说明
挂牌仪式服务项目
说明
仪式准备
参会嘉宾
每家企业可出席仪式的嘉宾不多于10人。
仪式资料
用于制作仪式现场材料——《挂牌仪式指引》及仪式现场视频。
挂牌仪式指引印制
为每位参会嘉宾提供挂牌仪式指引材料，含嘉宾名录、会场指引、企业宣传介绍、仪式流程等。
挂牌大厅座签印制
根据企业提供的参会名单为参会嘉宾座位排序，制作座签。
仪式现场
安保
根据仪式嘉宾人数提供不同等级安保服务。
仪式现场超大屏幕企业宣传
企业提供素材，用于仪式现场40平米高清LED屏幕企业形象宣传。
场地使用——挂牌大厅
提供全国股转公司500平米大厅举办挂牌仪式。
现场音视频技术支持人员
专业人员后台技术支持，包括仪式全程音/视频资料播放，现场收声、灯光、视频采集、文字/图片/视频直播；专业摄影摄像师跟拍服务等。
专业主持
挂牌仪式现场主持。
敲钟嘉宾
每家企业限1人。
注：全国股转公司保留对本服务项目及说明的最终解释权。