新三板上市的前期准备股改的7大流程、11个步骤
股改的7大流程11个步骤
股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。
企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。
（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。
（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。
2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。
企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。
设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。
② 注册资本的确定。
为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。
③ 股权结构的确定及发起人情况。
为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。
④ 出资及折股情况。
发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。
⑤ 股份公司主营业务确定。
公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。
⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。
对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。
⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。
二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。
1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。
在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。
新三板上市具体操作步骤以及人员分工
新三板上市具体操作流程一、项目团队组成及分工介绍挂牌公司协调小组：主要负责与中介结构协调、外部事项沟通、资料收集与整理、协助调查与制作材料、信息传达等工作。
主办券商：总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与协会的沟通。
会计事务所：负责对最近两个坏及年度及一期财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算制度和完善财务内控体系。
律师事务所：保证改制和挂牌过程的合法合规性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构。
资产评估机构：负责有关改制、增资以及资产买卖时的资产评估事宜，以保证相关资产作价的公允性。
二、上市具体流程第一步：初步尽职调查与股份改制1.确定主办券商及其他中介机构，签订协议2.各中介机构初步尽职调查，确定改制方案3.会计师进行审计，出具改制专项审计报告、验资报告（如企业财务问题较大，需要规范后才可审计，所需时间可能较长，会计师可能额外收取理账费用）4.律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告5.召开创立大会，发起设立股份公司6.工商登记变更手续第二步：新三板企业上市申报材料制作1.会计师出具两年一期审计报告2.律师完成法律尽职调查，出具法律意见书3.主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料4.注：如股改时重大问题没解决，需继续规范后才可开始材料制作第三步：券商内核1.公司内核小组进行审核，出具内核意见2.项目组根据内核意见，修改和补充备案文件3.出具推荐报告第四步：报送申请材料，审核挂牌1.向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料2.全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见3.主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见4.全国股份转让系统公司审查通过5.报证监会核准6.申请股份简称及代码，披露挂牌信息文件，正式挂牌。
新三板挂牌上市的流程是什么
新三板挂牌上市的流程是什么企业挂牌后可通过定向增发、股权质押贷款或发⾏中⼩企业私募债等形式进⾏融资，有助于解决资⾦难题。
新三板挂牌上市流程是什么？有哪些注意事项？下⽂店铺⼩编为⼤家整理了关于新三板上市流程的知识，欢迎阅读！新三板挂牌上市的流程是什么企业在新三板挂牌上市的过程，⼤致分为以下⼏个阶段：(⼀)尽职调查阶段在此阶段，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构要进驻拟挂牌企业，对企业进⾏初步的尽职调查后，讨论、确定重⼤财务、法律等问题的解决⽅案、股份公司设⽴前的改制重组⽅案及股份公司设⽴⽅案，确定挂牌⼯作时间表。
主办券商及律师事务所应当建⽴尽职调查⼯作底稿制度，对拟挂牌企业的财务状况、持续经营能⼒、公司治理结构及合法合规事项进⾏详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对下列事项发表独⽴意见：公司控股股东、实际控制⼈情况及持股数量；公司的独⽴性；公司治理情况；公司规范经营情况；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能⼒；公司是否符合挂牌条件。
(⼆)改制重组阶段企业改制重组是挂牌上市的关键环节，改制重组是否规范直接决定了企业能否在新三板成功挂牌。
企业改制重组涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的共同参与⽅能圆满完成。
公司在改制重组过程中应遵循以下五个基本原则：形成清晰的业务发展战略⽬标，合理配置存量资源；突出主营业务，形成核⼼竞争⼒和持续发展的能⼒；避免同业竞争，规范关联交易；产权关系清晰，不存在法律障碍；建⽴公司治理的基础，股东⼤会、董事会、监事会以及经理层的规范运作。
具体⽽⾔，此阶段主要⼯作有：1、进⾏股权融资拟在新三板挂牌的企业，多数为规模较⼩，处于成长期的⾼科技企业，通过银⾏贷款等债权融资⽅式，获得企业发展亟需的资⾦往往较为困难，股权融资成为企业解决资⾦瓶颈、实现快速发展的必然选择。
企业在新三板挂牌后，不仅知名度和信誉得到提升，⽽且股权的流通性增强，这些都为企业在挂牌前引⼊战略投资者创造了机遇，有利于解决困扰拟挂牌企业发展的资⾦问题。
新三板交易规则流程是怎样的
新三板交易规则流程是怎样的一、准备阶段1.挂牌条件审查：挂牌公司需要符合一定的条件，例如注册资本、盈利能力、业务规模等。
公司申请挂牌后需要提交相关材料，新三板的审核机构负责对申请材料进行审查和审核。
2.审核通过：如果公司符合挂牌条件，并通过审核，审核机构将发出挂牌批复文件，挂牌公司可以正式进入交易规则的申报阶段。
二、股权转让1.股权变更申报：挂牌公司需要委托证券服务机构进行股权转让申报，包括申报股权的数量、价格、交易方式等相关信息。
证券服务机构将在规定时间内将申报信息提交给交易机构。
2.交易规则审查：交易机构将对申报信息进行审查和核实，确保申报信息的真实有效性。
如果通过审查，交易机构将生成一份股权转让协议，由双方签署。
3.股权转让过户：完成交易规则审查后，股权转让双方需要按照股权转让协议的约定，向相关证券服务机构办理股权过户手续，包括资金支付和相关证券账户变更手续。
4.股权登记：完成过户手续后，证券服务机构将更新挂牌公司的股权登记簿，确保新股东的权益得到登记和确认。
5.交易信息披露：交易机构将公示股权转让的相关信息，包括交易日期、交易价格等，并将交易结果通知证券服务机构和挂牌公司。
三、交易保护和监督1.交易结算：交易机构根据股权转让的协议，为申报双方进行交易结算。
包括股权交割、资金清算等。
2.投资者保护和信息公开：交易机构负责监督交易的公开、公平性，防范操纵和内幕交易等违法行为。
同时，交易机构也负责确保投资者的合法权益，对不当行为进行处罚和纠正。
3.信息披露：挂牌公司需按照规定的时间和方式，定期披露公司经营情况、财务状况和相关事项，确保投资者获得真实、准确的信息。
四、市场化交易1.交易市场：新三板交易市场是多层次市场，由多个证券服务机构组成，提供信息发布、股权转让、投资者服务等功能。
2.交易方式：新三板交易可以通过场内协商、定向定价方式等进行。
交易机构根据交易方式提供相应的服务和规则。
3.市场监管：证券监管部门负责对新三板交易市场进行监督和管理，定期检查和审计交易机构的业务，保障市场的正常运行和投资者的合法权益。
关于股改方案流程
关于股改方案流程一、企业股改的基本程序企业从确定上市融资计划到发行上市成功大致需要经过以下阶段：1、股改阶段：企业聘请各中介机构进场完成股改的准备工作；完成股改后设立股份有限公司。
2、辅导阶段：由具有主承销商资格的证券公司对拟作为上市主体的股份有限公司进行上市前辅导，辅导经验收合格即可。
时间一般为三个月左右。
3、申报发行上市阶段：辅导验收合格后，主承销商（券商）与其他中介机构和企业共同制作正式申报材料，上报中国证监会；经中国证监会审核通过后，赴深圳证券交易所发行上市。
二、股改阶段的主要流程和工作要点（一）股改阶段的工作要点股改是企业的组织形态通过各中介机构及企业自身的共同努力由非股份公司变为股份公司的一个工作过程。
该阶段的工作将确定今后上市主体——即股改后成立的股份公司资产、业务、财务、人员、组织、股权等各方面的结构，是整个上市工作中技术难度最大、工作最为繁琐的一个工作阶段。
股改的目的是形成一个满足中国证监会要求的、基本符合适合上市条件的股份公司。
股改工作重点如下：（1）理顺企业的股权及资产关系，制定切实可行的改制方案；（2）严格按照中国证监会关于拟上市公司“三分开、五独立”及其他相关规定，保证拟上市主体生产经营的完整性；（3）确保拟上市主体主业突出、经营良好并具备较高的融资效率；（4）避免同业竞争、减少关联交易。
（二）股改的工作步骤1、确定中介机构包括保荐机构/主承销商、律师、会计师和资产评估机构，其中，以保荐机构/主承销商为主，协调其他中介机构，结合企业的实际情况，负责制定企业股改方案。
2、法律尽职调查及财务审计①行业调查，主要包括：企业所处行业发展前景；企业在行业中的地位和优势；该行业的进入(退出)障碍等。
②企业整体资料，包括：公司的历史沿革，公司章程和协议、公司组织结构（包括参股控股企业及集团结构）、企业发展战略、企业经营中所需特许权证明，企业历年来获得的荣誉及违规处罚等。
③企业经营情况调查，包括：企业的主营业务内容、盈利水平，公司产供销情况（包括客户访谈），近三年的财务报表，财务结构分析、主要财务指标，下属企业及集团（母体）的财务调查，盈利预测调查等。
新三板上市操作流程
1.改制为股份有限公司拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。
新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2.公司董事会、股东会决议3.签订推荐挂牌报价转让协议4.公司选定律师事务所、会计师事务所5.配合主办报价券商尽职调查主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。
项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。
6.申请股份报价转让试点企业资格7.主办报价券商向主管机关报送推荐挂牌备案文件主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。
主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。
主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。
决定推荐的，应出具推荐报告(包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容)，并向协会报送备案文件。
8.主管机关对备案文件进行审查通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。
中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。
9.主管机关备案确认证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。
新三板上市流程
新三板上市流程新三板是指全国中小企业股份转让系统，是我国创新创业板块的重要组成部分。
相比于主板市场，新三板市场更加灵活、便捷，吸引了众多中小企业的关注。
那么，新三板上市的流程是怎样的呢？下面就简单介绍一下。
一、准备工作阶段1. 确定上市计划：企业首先要确定是否适合新三板上市，并制定上市的时间表和计划。
2. 完善公司治理：企业需要建立健全的公司治理结构，包括完善内部控制制度、规范财务会计制度等。
3. 审核财务报表：企业需要找到具有审计资质的会计师事务所，对财务报表进行审计，确保报表的真实准确。
4. 资产评估：企业还需进行资产评估，确保公司的净资产符合上市要求。
二、申请阶段1. 准备材料：企业需要准备相关的申报材料，包括申请文件、企业法人代表身份证明、章程、股东名册、财务报表、审计意见等。
2. 提交申请：企业在完成材料准备后，需将申请材料提交到全国中小企业股份转让系统上市服务中心。
3. 受理审核：申请提交后，全国中小企业股份转让系统上市服务中心将对材料进行审核，并通过各种途径了解申请企业的情况。
4. 监管部门审查：审核通过后，全国中小企业股份转让系统将将材料提交给相关监管部门进行审查，以确保申请企业符合上市标准。
三、定价与摇号阶段1. 审议定价：上市委员会将根据申请企业的财务状况、经营状况等因素，决定合理的发行价格。
2. 摇号：如果申请企业的数量超出了可上市限额，将进行公开摇号，来决定哪些企业可以先行上市。
四、挂牌阶段1. 发行与上市：企业在摇号后，根据确定的发行价格确定发行股份的数量。
企业会利用发行股份的方式，向投资者公开认购。
完成认购后，申请企业将由全国中小企业股份转让系统上市机构进行挂牌。
2. 挂牌仪式：企业正式挂牌上市后，将参加挂牌仪式，并举行上市仪式。
以上是新三板上市的基本流程。
不同于主板市场，新三板市场相对简化了上市流程，并且具有一定的灵活性。
中小企业通过新三板上市，可以获得更多的融资渠道，提高公司的知名度和影响力，促进企业的发展和壮大。
新三板上市挂牌如何操作
新三板上市挂牌如何操作一、企业准备阶段（一）制定上市计划企业在准备上市挂牌前，需要制定详细的上市计划。
这个计划应包括上市的目标、时间表、资金需求、融资方案等内容。
同时，还需要评估企业的资产负债状况、盈利能力、发展前景等，确定是否适合上市挂牌。
（二）完善内部管理企业需要建立健全的内部管理体系，包括公司章程、治理结构、财务制度、内控制度、人力资源制度等，确保企业的管理规范和透明度。
（三）核查和整理相关信息企业需要对相关资料进行核查、整理和补充，如企业组织结构图、股权结构、商业计划书、财务报表、审计报告等，确保信息真实可靠。
（四）委托专业机构二、申请阶段（一）确定挂牌板块三板：以挂牌公司股票为交易标的，分为创新层、基础层和风险警示板。
创新层要求上市公司在区域内具有重要带动作用或市场领先地位，基础层要求为具有规模的企业，风险警示板包括退市风险警示和打击违法违规行为。
四板：以做市商提供的买卖报价为交易标的，适合规模较小、发展不稳定的企业。
（二）招募中介机构企业需要选择合适的中介机构，进行挂牌辅导和全程服务。
中介机构可以提供专业的上市辅导，帮助企业顺利完成挂牌上市的各项手续和工作。
（三）准备申请材料（四）申请审核和备案企业提交材料后，由全国中小企业股份转让系统进行审核。
审核通过后，企业需要办理备案手续，并支付挂牌费用，正式成为挂牌公司。
三、挂牌交易阶段（一）发布公告企业在挂牌前，需要通过全国中小企业股份转让系统发布公告，说明企业的基本情况、发行状况、股权结构等。
（二）做市买卖企业在挂牌后开始做市买卖，具体交易方式由做市商提供报价，投资者通过中介机构进行股票买卖。
（三）信息披露企业需要按照相关法规和规定，定期发布财务报告、年度报告、半年度报告等信息，保持信息披露的透明度。
四、后续工作（一）公司治理企业上市后，需要加强公司治理，完善内部控制制度，加强股东权益保护，提高企业的透明度和可持续发展能力。
（二）投资者关系管理企业需要积极开展投资者关系管理，与投资者进行有效沟通和交流，及时回应投资者的关切和问题。
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新三板上市的前期准备:股改的7大流程、11个步骤
现在申请新三板挂牌的,并非像之前一样,申请之后可以直接进入审查系统进行反馈,而是在提交申请公开相关资料之后,需要一个半到两个月的排队时间,才能进入审查程序进行反馈。
一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程
第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东会决议。
第二、清产核资
主要是对企业的各项资产进行全面清查，对企业各项资产、债权债务进行全面核对查实。
清产核资的主要任务是清查资产数额，界定企业产权，重估资产价值，核实企业资产。
从而进一步完善企业资产管理制度，促进企业资产优化配置。
第三、界定企业产权
主要是指企业国有资产产权界定。
企业国有资产负有多重财产权利，权利结构复杂，容易成为纠纷的源头，所以需要对其进行产权界定。
企业产权界定是依法划分企业财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。
借此，要明确哪些资产归属国家，哪些资产的哪些权能归属于哪些主体。
第四、资产评估
资产评估是指为资产估价，即经由认定资格的资产评估机构根据特定目的，遵循法定标准和程序，科学的对企业资产的现有价值进行评定和估算，并以报告形式予以确认。
资产评估要遵循真实、公平、独立、客观、科学、专业等原则。
其范围既包括固定资产，也包括流动资产，既包括无形资产、也包括有形资产。
其程序包括申请立项、资产清查、评定估算和验证确认等几个步骤。
资产评估经常委托专业的资产评估机构进行。
第五、财务审计
资产评估完成后，应聘请具有法定资格的会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计。
会计师事务所对资产评估机构的评估结果进行确认。
第六、认缴出资
企业改制后认缴的出资额是企业经评估确认后的净资产的价值。
既包括原企业的资产换算，也包括新认缴注入的资本。
第七、申请登记
此登记既可以是设立登记，也可以是变更登记。
工商行政管理部门对符合法律规定的公司予以登记，并发放新的营业执照。
营业执照签发的日期为企业或公司成立的日期。
二、改制为股份有限公司应具备的条件
有限责任公司整体变更为股份有限公司是指在股权结构、主营业务和资产等方面维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，并将公司经审计的净资产额相应折合有股份有限公司的股份总额。
整体变更完成后，仅仅是公司组织形式不同，而企业仍然是同一个持续经营的会计主体。
根据我国公司法、证券法、和中国证监会颁布的规范性文件的规定，设立股份有限公司应具备以下条件：
1、应当有2人以上200以下为发起人，其中须有半数以上在中国境内有住所；
2、发起人认购和募集的股本达到法定注册资本最低限额500万元人民币；
3、股份发行、筹办事项符合法律规定；
4、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
5、有符合公司法要求的公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
6、有合法的公司住所。
三、改制具体操作十一大步骤
1、设立改制筹备小组，专门负责本次改制工作
筹备小组通常由董事长或董事会秘书牵头，汇集公司生产、技术、财务等方面的负责人，不定期召开会议，就改制过程中遇到的有关问题进行商讨，必要时还应提请董事会决定。
筹备小组具体负责以下工作：
a、研究拟订改组方案和组织形式；
b、聘请改制有关中介机构，并与中介机构接洽；
c、整理和准备公司有关的文件和资料；
d、召集中介机构协调会，提供中介机构所要求的各种文件和资料，回答中介机构提出的问题；
e、拟定改制的有关文件；
f、向政府主管部门申报文件或备案，取得政府批文；
g、联络发起人；
h、办理股份有限公司设立等工作。
2、选择发起人现行法律规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人
如果拟改制的有限责任公司现有股东人数符合该要求，则可以直接由现有股东以公司资产发起设立；
如果现有股东不足或现有股东有不愿意参加本次发起设立的，则应引入新的股东作为发起人，由现有股东向其转让部分股权，对公司股权结构进行改组，然后由改组后的股东以公司资共同发起设立股份有限公司。
但有一个要注意的问题是，股东的变更要满足申请发行前最近3年内实际控制人不发生变化的要求。
有的公司在改制前已经联系好合适的发起人，也可能借机引入战略投资者或风险投资者，以及具有行业背景或专业技术背景的投资者，以壮大企业的综合实力。
3、聘请中介机构
筹备小组成立后可联系和聘请中介机构，包括保荐机构、发行人律师、审计师、资产评估师等机构。
被选择的中介机构应具备从业资格，筹备小组在经过慎重考察后，应当确定本次改制上市的各中介机构人选，并与之签署委托协议或相关合同，正式建立法律关系。
4、尽职调查、资产评估与审计
在公司与各中介机构签署委托协议后，各机构应根据情况进场工作，分别对公司的有关情况进行调查和审计。
保荐机构应对公司整体情况尤其是商务经营情况进行全面的调查，并在调查基础上起草本次改制上市的招股说明书发行律师应对公司的法律事宜进行全面调查，并起草法律意见书和律师工作报告会计师对公司近3年的财务状况进行审计，形成审计报告;资产评估师对公司的资产状况进行评估，形成资产评估报告。
只得注意的是，根据国家工商总局的要求是按照评估报告数值作为验资报告股本数额确认；
而证监会最新要求是要求以会计报表上净资产数额确认改制后公司股本数额。
这样如果审计报告净资产数额低于评估报告数额，则选择审计报告上净资产作为验资报告股本数额，则符合国家工商局和证监会两家要求。
如果评估报告上资产价格数据低于审计报告净资产数据，则选用评估报告数据作为验资报告上股本数额。
当然，如果公司不需要三年内上市则可以按照评估报告数据作为验资报告上股本数量反映人而无需考虑审计报告数据。
5、产权界定
公司筹备过程中，为了准确确定公司资产，区分其他主体的资产，有时要进行财产清查。
在清查基础上对财产所有权进行甄别和确认。
尤其是占有国有资产的公司，应当在改制前对国有资产进行评估，避免国有资产受到损害。
6、国有股权设置改制
公司涉及国有资产投入的，要对公司改制后国有股的设置问题向国有资产管理部门申请批准相关股权设置的文件，对国有资产作价及相应持股进行审批。
通常在申报国有股权设置申请书的同时，还要求公司律师就国有股权设置出具法律意见书。
7、制定改制方案，签署发起人协议和章程草案
改制方案涉及以下几个方面问题需要达成一致：
首先，股份公司注册资本的数额。
应由各发起人共同商定净资产折股比例，确定注册资本的数额。
其次，各发起人的持股比例。
原则上按照各发起人在原公司中的股权比例来确定，如有调整应在此阶段商定。
签署发起人协议、公司章程草案。
此外，公司改制中还应形成如下改制文件和文本：股东会关于公司改制的决议、改制申请书、改制可行性研究报告、发起人框架协议、公司章程及企业改制总体设计方案等。
8、申请并办理设立报批手续
涉及国有股权的应向国有资产管理部门申请办理国有股权设置的批文;涉及国有土地出资还应由国有土地管理部门出具国有土地处置方案批复。
9、认缴及招募股份
如以发起设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定的其认缴的股份;一次缴纳的，应当缴纳全部出资;分期缴纳的应当缴纳首期出资。
以实物、工业产权、非专利技术或土地使用权等非货币性资产出资的，应经资产评估并依法办理该产权的转移手续。
募集方式设立的，发起人认购股份不得少于股份总额的35%。
发起人不能按时足额缴纳股款的，应对其他发起人承担违约责任。
缴纳股款后应经会计师验资确认并出具验资报告。
10、注册成立股份有限公司
发起设立方式设立的，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关保送公司章程、由验资机构出具验资证明及其它文件，申请设立登记。
以募集设立的，发行股份的股款幕足并经验资后，发起人应在30日内主持召开公司创立大会，审议公司设立费用和发起人用于抵作股款的财产的作价。
11、产生公司董事会、监事会并召开第一次会议
创立大会结束后30日内，持相关文件申请设立登记。
经工商登记机关核准后，颁发股份有限公司营业执照。
股份公司正式宣告成立。