新三板股改及挂牌时间表
“新三板”股改、申报、挂牌日程表(附挂牌申请文件目录、审核流程图)
T+15日
出具股东会决议，审议增资、修改公司章程等事项，签订增资协议（设立员工持股平台将相应递延约20日时间）
企业、律所
T+18日
完成验资事项，出具验资报告（公司法修订后已无验资的要求，但由于经办业务的惯性，仍有验资的倾向）
企业、会所
T+19日
办理完毕增资的工商变更登记
企业
T+20日
券商
I+82日
制作反馈回复纸质版，若有特殊反馈问题则共同商讨
券商、企业、律所、会所
I+92日
提交股转公司审查
券商
I+102日
完成股转系统后续反馈回复
券商、企业、律所、会所
I+102日
获取挂牌通知
券商
I+102日
领取股份登记确认书
企业、券商
I+112日
完成挂牌
企业、券商
附件一、挂牌申请文件目录
全国中小企业股份转让系统挂牌
召开职工代表大会，选举职工代表监事
企业、律所
S+15日
会所出具审计报告初稿
会所
S+17日
评估机构出具评估报告初稿
评估机构
S+20日
律师出具法律意见书初稿
律所
S+20日
各方确认审计报告，会所基本定稿审计报告（若项目复杂则可能延迟10日左右）
券商、会所、律所、企业
S+22日
各方确认评估报告，评估机构基本定稿评估报告
申请文件目录
（适用于申请时股东人数未超过200人）
第一部分要求披露的文件
第一章公开转让说明书及推荐报告
史上最全新三板挂牌进度流程表
申请材料准备
1、根据股转公司文件指引撰写申报材料
2、其他中介机构文件签字盖章
3、客户出具文件签字盖章
按需
质量控制与内核核查
内部审送业务组审核
报送业务组审核
文件齐备2周
业务组现场督导
业务组现场检查
1-2日
挂牌协议及持续督导协议
履行盖章程序（与内核预约等工作可以同时开展，并行处理）
1周
内核预约
内核会
1周
申报内核
向风险管理部、外部内核委员报送文件
1日
内核会前沟通
与风险管理部沟通
内核会前
内核会
召开内核会
内核会后1-2日
制作正式申报材料
券商签字盖章
履行签字盖章程序
1周
制作正式申报文件
制作正式申报文件
1-2日
股转公司审核
向股转公司申报材料
向股转公司申报材料
1日
股转公司反馈
回复股转公司反馈意见，签章
4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期
2日
第二次信息披露
取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司
1日
完成挂牌
挂牌仪式
与股转公司联系，安排挂牌仪式
1周
收费
收款、与财务部门确认到账
挂牌后1-2日
封卷
赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正式签章文件、客户公章，对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章）
2-5周
披露半年报
与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日）
2-3周
可以披露季度报告
与股转公司预约披露时间（第一季度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三季度报告不晚于10月31日）
新三板股改及挂牌时间推进表(最好)
股改及挂牌时间推进表时间节点工作目标工作内容主要责任方T日中介机构进场1.各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案；2.初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。
公司、律师、券商、会计师、T+10日完成初步法律尽职调查1.律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查；2.出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。
律师T+15日完成初步财务尽职调查1.会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查；2.出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。
会计师T+20日完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定1.律师协助公司设立员工持股平台（员工持股会的类型平台的合伙协议），起草合伙协议等相关文件；2.协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。
（董监的任职资格）公司、律师、券商T+22日名称预核准办理股份公司名称预核准（程序和文件）公司T+45日会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告审计报告、评估报告会计师T+45日股改的三会制度、章程等文件律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等律师T+46日有限公司召开拟股改的董事会会议召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。
审议以下议案：1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。
2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。
3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。
(股改方案）4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。
5．审议通过公司财务报告6．提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。
7．提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件（董事会会决议末班）T+47日有限公司召开同意股改的股东会会议召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。
新三板挂牌流程及时间周期
新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：1、公司董事会、股东大会决议2、申请股份报价转让试点企业资格3、签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。
4、配合主办报价券商尽职调查5、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。
7、股份集中登记8、披露股份报价转让说明书9、挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势，其中，企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；推荐主办券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为五十个工作日内。
除此之外，企业申请新三板挂牌转让的时间周期还依赖于企业确定相关中介机构、相关中介机构进行尽职调查以及获得协会确认函后的后续事宜安排。
注意事项新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。
费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。
依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。
主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得20万元资金支持。
到新三板挂牌有什么好处？如何去挂牌？这个主题提出的一个背景是什么呢？就是今年中国的资本市场将会有1200家公司上市，其中有600家是在主板、创业板、中小板，场内市场，另外有600家在新三板挂牌。
所以在这样一个背景下，诸位该如何去做呢？特别是在新三板挂牌有哪些好处？有什么利弊？我们今天就这些问题进行探讨。
新三板比较简单-新三板挂牌流程及时间周期
新三板比较简单新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流 程如下：1、 公司董事会、股东大会决议2、 申请股份报价转让试点企业资格3、 签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商， 向协会进行推荐。
申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协 议。
4、 配合主办报价券商尽职调查5、 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、 协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券 商出具备案确认函。
7、 股份集中登记8、 披露股份报价转让说明书9、 挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势， 其中，企业申请非上市公 司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为 5日；推荐主办券商向协会报送推 荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为 五十个工作日内。
除此之0 2700787673 0256132141 0新三板挂牌流程 企业股份制改造和进入’新三板”市场需要的中介机构企业申请进入新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘 请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。
新三板”市场股权转让的规定目前，在新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。
另外，关于新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开 发行制度的研究和实践均在积极进行。
发布日期：2011-06-访问次数：974 字号:小】“新三板”市场挂牌遵循的规则“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。
内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。
企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；（4 ）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。
企业上新三板挂牌流程大全
企业上新三板挂牌流程大全1、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；2、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；3、第三阶段为反应审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会审核阶段；4、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
一、各个阶段要求与工作〔一〕决策改制阶段决策改制阶段主要工作为企业下定改制挂牌决心，选聘中介机构，中介构造尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。
〔新三板，我选择犀牛之星〕根据挂牌上市规那么，股份公司需要依法设立且存续满两年。
〔1〕依法设立，是指公司依据?公司法?等法律、法规及规章规定向公司登记机关申请登记，并已取得?企业法人营业执照?。
〔2〕存续两年是指存续两个完整会计年度。
〔3〕有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史本钱计价原那么，不应根据资产评估结果进展账务调整，应以改制基准日经审计净资产额为依据折合为股份股本。
申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
整体变更股份公司根本流程：整体变更后设立股份公司应到达以下根本要求：〔1〕形成清晰业务开展战略目标；〔2〕突出主营业务，形成核心竞争力与持续开展能力；〔3〕防止同业竞争，减少与标准关联交易；〔4〕产权关系清晰，不存在法律障碍；〔5〕建立公司治理根底，股东大会、董事会、监事会以及经理层标准运作；〔6〕具有完整业务体系与直接面向市场独立经营能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；〔7〕建立健全财务会计制度，会计核算符合?企业会计准那么?等法规、规章要求；〔8〕建立健全有效内部控制制度，能够保证财务报告可靠性、生产经营合法性与营运效率与效果。
此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据?公司法?、?非上市公众公司监视管理方法?、?全国中小企业股份转让系统业务规那么〔试行〕?、?非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款?等相关法律、法规及规那么对股份公司相关要求，会在后续工作中落实。
新三板交易时间
新三板交易时间
新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。
目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。
方法一：投资者可以委托证券公司的报价交易系统进行交易。
如果投资者有意向，则告知报价意向交易的股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容，委托证券公司代理寻找买卖的对手方，达成转让协议。
方法二：自行寻找买卖对手，达成转让协议。
三、新三板交易时间：
周一至周五09:15——11:30
13:00——15:00
转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。
遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。
新三板挂牌方式与流程
新三板挂牌方式与流程“新三板”市场特指中关村(7.11,-0.07,-0.97%)科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司(俗称“老三板”)，故形象地称为“新三板”，是国家科技部、中国证监会(以下简称“”证监会)、中国证券业协会(以下简称“协会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中关村管委会落实党中央、国务院科技创新战略，以金融创新促进科学技术创新、助力成长性高新企业，完善我国多层次资本市场的重大举措。
2006年1月23日，世纪瑞尔(27.850,-0.09,-0.32%)(430001)和中科软(430002)登陆新三板，开启了中国资本市场的新篇章，新三板作为场外资本市场的典范，从此风生水起，以星星之火可以燎原之势在科技界、产业界和证券市场引起了巨大的反响，得到了各地高新园区的关注和广大中小企业的翘首以盼。
究其原委，不外乎新三板审批时间短、挂牌程序简便等特色，更确切的说是新三板吻合了中小企业发展成长的轨迹，以一种易于适用的方式而倍受青睐。
根据现行法律法规的规定，主板、中小板和创业板的股票上市发行实行审核制，企业登陆主板、中小板、创业板，都要向证监会上报申请材料，业经发行审核委员会审核通过方可，这就意味着上市的时间成本、人力成本和费用成本均较为昂贵，而根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“试点办法”)和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“挂牌业务规则”)等相关规定，新三板市场在协会的严格监管下，实行备案制，形成了以协会自律性管理为主导，政府及券商相配合的多层次监管体制。
备案制，主要体现在如下几个方面公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐；挂牌条件中未设置规模、盈利指标等硬性要求，公司是否满足挂牌条件，主办券商享有较大的自主判断权；主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议，并决定是否向协会推荐备案；协会对备案文件进行严格的书面审查，承担主要的监管职责；公司挂牌后，主办券商履行持续信息披露义务，负有较大的推荐责任。
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有限公司召开同意股改的股东会会议
召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：
1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。
2、同意公司名称由有限公司பைடு நூலகம்更为股份有限公司。
3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。
4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。
2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。
3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。
4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。
5、审议通过公司财务报告
6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。
7、提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件
公司、律师、券商、会计师、
T+10日
完成初步法律尽职调查
律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。
律师
T+15日
完成初步财务尽职调查
会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查，并出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。
会计师
T+45日
股改的三会制度、章程等文件
律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等
律师
T+46日
有限公司召开拟股改的董事会会议
召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：
1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）请关注公众号：弘仁投资。
会计师
T+20日
完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定
律师协助公司设立员工持股平台，起草合伙协议等相关文件，协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。
公司、律师、券商
T+22日
名称预核准
办理股份公司名称预核准
公司
T+45日
会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告
审计报告、评估报告
23、关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。
公司、律师、券商
T+68日
股份公司第一次董事会会议
1、《关于选举【】为公司董事长的议案》
2、《关于聘任【】为公司总经理的议案》
3、《关于聘任【】为公司财务总监的议案》
4、《关于聘任【】为公司董事会秘书的议案》
5、《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》
公司、券商
T+150日
完成股转系统反馈回复
股转系统反馈，完成反馈回复
公司、券商、律师、会计师
T+170日
通过审核
通过股转系统审核及证监会核准
公司、券商
T+190日
申请挂牌
办理股份登记、申请挂牌等手续
公司、券商
T+200日
预披露
挂牌文件预披露
公司、券商
6、《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》
7、《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》
8、《关于股份有限公司财务管理制度的议案》（弘仁投资）
律师、公司
T+68日
股份公司第一次监事会会议
《关于选举【】为股份有限公司监事会主席的议案》
公司
T+69日
向工商局申请工商档案迁移至市局的申请
需要事先领取相关工商登记资料
公司
T+73日
向工商局申请股份公司设立登记
向工商局报送股份公司设立材料
公司
T+78日
完成股份公司设立工商登记
工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立
公司
T+80日
完成法律意见书初稿
律师出具法律意见书第一稿
律师
T+80日
券商进行申报材料的制作
券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作
券商
T+80日
完成股份报价转让说明书初稿
签署发起人协议
签署发起人协议
股东
T+57日
召开职工代表大会或职工大会
选举股份公司职工代表监事
公司
T+68日
召开股份公司创立大会暨第一次股东大会
1、审议关于股份有限公司筹办情况的报告。
2、审议关于股份有限公司设立费用的报告。
3、关于股份有限公司章程的议案。
4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。
新三板：股改及挂牌时间推进表（精确到以“天”计算）
新三板：股改及挂牌时间推进表
时间节点
工作目标
工作内容
主要责任方
T日
中介机构进场
各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。
券商完成股份报价转让说明书、尽调报告及推荐报告第一稿
券商
T+85日
对初稿文件进行沟通
公司及中介机构对股份报价转让说明书、审计报告、法律意见书相关内容进行沟通确定
公司、券商、会计师、律师
T+100日
出具法律意见书
律师出具正式法律意见书
律师
T+100日
完成申报材料制作
完成挂牌申报文件及底稿材料的制作（公司协助提供材料）
5、审议通过公司财务报告
6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。
律师起草相关议案文件
公司、律师
T+47日
发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）
发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案
公司
T+57日
改制验资
会计师进行改制验资并出具验资报告
会计师
T+57日
公司、券商
T+115日
申请内核
券商完成部门内审，申请内核
券商
T+120日
完成券商内核
完成券商内核
券商
T+130日
完成改制后公司其他证书的变更
变更组织机构代码证、税务登记证、银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等，通知主要债权债务人变更事宜
公司
T+135日
报送申请文件
向股转系统报送挂牌申请文件
5、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。
6、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。
7、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。
8、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。
9、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。
10、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案（请关注：弘仁投资）。
17、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。
18、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。
19、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。
20、关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。
21、关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。
22、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。
11、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。
12、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。
13、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。
14、关于股份有限公司董事会议事规则的议案。
15、关于股份有限公司监事会议事规则的议案。
16、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。