中国证券监督管理委员会广西监管局关于国海证券有限责任公司叶浩
中国证券监督管理委员会上海监管局关于渤海证券股份有限公司分支机构负责人张奕同志任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于渤海证券股份有限公司分支机构负责人张奕同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.03.17
•【字号】沪证监机构字[2009]116号
•【施行日期】2009.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于渤海证券股份有限公司分支机构负责人张奕同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2009]116号)
渤海证券股份有限公司：
你公司上报的《关于对张奕同志进行任职资格审查的请示》（渤证股[2009]7号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准张奕同志（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理分支机构负责人任职手续。
自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续,并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
二〇〇九年三月十七日。
国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部介绍企业发展分析报告模板
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
国海证券 第六届董事会董事候选人简历
国海证券第六届董事会董事候选人简历张雅锋，女，1955年4月出生，研究生。
1983年4月至1998年1月，先后任广西区商业厅副处长、处长、广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记；1998年1月至2001年6月，先后任广西壮族自治区证券办公室发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任；2001年6月至2010年3月，先后任广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、广西投资集团有限公司副总经理、国海证券有限责任公司董事长、党委书记、国海富兰克林基金管理有限公司董事长；2010年3月至今，任广西投资集团有限公司副总经理、国海证券有限责任公司董事长、党委书记。
管跃庆，男，1959年10月出生，经济学博士、管理学博士后、高级经济师、研究员。
1982年2月至2008年5月，先后任广西柳州工程机械厂铸铁车间助理工程师、厂办副主任、销售科副科长、广西柳州工程机械厂销售处副处长；广西柳州市人民政府驻香港桂龙发展有限公司董事、副总经理；广西柳州57市高新技术产业开发区管理委员会招商处副处长；柳州市人民政府驻香港桂龙发展有限公司副董事长；广西柳州市投资控股有限公司董事、总经理；广西壮族自治区经济贸易委员会副主任、党组成员；广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会副主任、党委委员；2008年5月至今任广西投资集团有限公司董事长、党委书记。
梁雄，男，1965年9月出生，大学本科。
1987年1月至1997年8月先后任广西罗城县怀群农技站技术员、广西经贸律师事务所律师；1997年9月至2007年12月历任广西投资集团有限公司法规部、综合法规部、审计法律事务部副经理；2007年12月至2009年3月，任广西投资集团有限公司总法律顾问兼法律事务部副经理；2009年3月至今任广西投资集团有限公司总法律顾问兼法律事务部总经理。
温昌伟，男，1950年12月出生，大学本科，高级经济师。
1970年至1976年，任梧州地区合面狮电厂、供电公司技术员；1976年至1987年，任梧州地区电业公司办公室主任；1987年至1989年，在广西电大学习；1989年至1992年，任梧州地区电业公司企管办主任；1992年至1996年，任梧州大酒店总经理；1996年至1998年，任梧州地区电业公司总经理；1998年12月至2010年1月，任广西桂东电力股份有限公司总裁；1998年12月至今，任广西桂东电力股份有限公司董事长。
持续督导工作流程
国海证券有限责任公司发行项目持续督导工作流程目录一、持续督导计划 (2)二、定期沟通 (2)三、现场核查 (3)四、年度保荐总结 (4)五、持续督导期结束 (5)附件：发行项目持续督导工作流程 (6)为切实履行保荐职责，确保发行人发行上市后信守承诺、规范运作，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所发布的《中小企业板块保荐工作指引》等规则的相关规定，制定本流程。
一、持续督导计划（一）公司根据保荐协议有关要求确定保荐工作小组，承担发行人的股票发行上市推荐和持续督导保荐工作。
原则上由公司指定两个保荐代表人和至少一名参与该项目的业务人员参与组成保荐工作小组。
（二）保荐工作小组应当在项目发行完成进入持续督导期时根据保荐协议和发行人实际情况制订《持续督导工作计划》，内容包括不限于持续督导期间应完成的工作职责、核查计划、培训计划等。
（三）保荐工作小组应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。
在保荐期间和发行人建立稳定沟通渠道和定期沟通机制，并在日常工作中建立保荐工作档案。
二、定期沟通（一）持续督导期间，保荐工作小组应每月定期与发行人联系沟通，了解企业运营状况，并要求发行人在发生下列行为时，及时书面通知或者咨询保荐代表人，并按保荐协议约定将相关文件送交保荐人和保荐工作小组：1. 变更募集资金及投资项目等承诺事项；2. 发生关联交易、为他人提供担保等事项；3. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；4. 发生违法违规行为或者其他重大事项；5. 中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
（二）若发行人发生上述行为时，保荐工作小组还需负责出具相应的核查报告。
（三）对于持续督导保荐工作中发现的有关问题，应及时按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定处理。
（四）保荐工作小组应将每月定期沟通情况记录和相关文件保存在保荐工作档案中备查。
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2002.07.12
•【文号】证监机构字[2002]208号
•【施行日期】2002.07.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于于业明、薛瑞锋证券公司高级
管理人员任职资格的批复
（2002年7月12日证监机构字［2002］208号）深圳证券监管办公室：
你办《关于联合证券有限责任公司于业明等同志任职资格的初审意见》（深证办发字［2002］82号）及有关材料收悉。
经审核，我会对于业明担任联合证券有限责任公司高级管理人员的任职资格、薛瑞锋担任联合证券有限责任公司财务总监的任职资格无异议。
国海证券有限责任公司项目内核规则
国海证券有限责任公司推荐挂牌项目内核工作规则目录第一章总则 (2)第二章内核组织机构及职责 (3)第三章内核小组 (4)第四章内核会议成员独立审核 (6)第五章内核会议评审表决 (8)第六章内核会议后的跟踪与复核 (11)第七章内核工作底稿与档案保管 (12)第八章附则 (12)附件1：内核小组成员名单及简历 (13)附件2：审核工作底稿（模板） (17)附件3：内核工作流程图 (18)释义内核小组：内核小组是公司推荐挂牌项目的审核机构，由10名以上（含10名）成员组成。
内核会议成员：内核会议成员来自内核小组，每个拟推荐挂牌项目的审核需由内核小组组长在内核小组中指定7名成员进行材料审核、发表内核意见及参与会议表决。
内核会议成员中，律师、注册会计师、行业专家应至少各1名。
内核专员：内核专员来自内核会议成员，每个拟推荐挂牌项目需由内核小组组长在该项目7名内核会议成员中指定1名内核专员，负责内核会议后的内核意见等材料的整理、反馈，跟踪备案文件的修改、复核，及与中国证券业协会的沟通。
第一章总则第一条为防范公司推荐园区公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让（以下简称“推荐挂牌”）业务的风险，明确公司推荐挂牌项目内核小组审核的职能和职责，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》等有关规定，制定本规则。
第二条推荐挂牌项目内核工作遵循客观、公正、审慎、独立的原则。
第三条公司内核工作执行内核会议成员独立审核、内核会议评审表决、内核专员会后跟踪复核的审核程序。
第四条内核工作所需费用，由公司支付。
内核小组成员的审核津贴、外部成员参加内核的往返差旅费由公司负担。
中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书〔2022〕2号
中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书〔2022〕2号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书〔2022〕2号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2022.01.24【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】黄鲁【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.02.22 13:53:58索引号bm56000001/2022-00001025分类发布机构发文日期1642979089000名称行政处罚决定书〔2022〕2号文号主题词行政处罚决定书〔2022〕2号当事人：黄鲁，男，1993年5月出生，时任国信证券绍兴东池路营业部、国海证券浙江分公司客户经理，住址：浙江省绍兴市越城区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对黄鲁在从业期间借他人名义持有、买卖股票案进行了立案调查、审理，并依法向黄鲁告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，黄鲁存在以下违法事实：一、黄鲁为证券从业人员2018年3月20日至2020年10月21日，黄鲁任职国信证券绍兴东池路营业部，职位为客户经理，执业编号S09801****0032。
2021年5月24日至7月31日，黄鲁任职国海证券浙江分公司，职位为客户经理，执业编号S03501****0075。
二、黄鲁操作“黄某某某"证券账户进行证券交易2020年1月13日，黄某某某在国信证券绍兴分公司开立证券资金账户330500****22，下挂上海普通证券账户A62****247和深圳普通证券账户027****539。
国海证券假章门事件始末
国海证券假章门事件始末公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]国海证券假章门始末——债市下跌引爆代持风险2016年12月19日，刚刚过去的这个周末，20多家机构齐聚北京逼问国海证券——“巨额浮亏已经出现，国海证券你担还是不担”对于这个问题，国海证券没有给出答案，目前依然在与监管层及金融机构紧张协调中。
12月15日，国海证券公告了一个“喜讯”，即公司配股申请获证监会核准通过。
但与此同时，在国海证券所在地北京腾达大厦，令众多机构焦头烂额的“关于国海证券相关债券违约处理的商讨会”正在紧张进行。
午间，国海证券宣布停牌，经公司核查两名当事人张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖公章“纯属伪造”。
随着事件信息进一步披露，国海证券的“萝卜章”事件，正在揭开当前债市下跌情况下债券代持风险的一角。
“如果签署规范的协议，债券代持本身并不违法。
代持的直接作用就是放杠杆，十多年来债券代持已经成为债券牛市的重要推手。
如果没有代持，不能做杠杆融资，债券收益率做不上去，整个市场就不会这么活跃。
”一位资深债券交易人士对《第一财经日报》表示，但也要看到代持会带来追求暴利的冲动，在债市下行期会暴露风险，需要从交易协议、流程方面进行规则完善。
神秘“协议”周日上午，一份“会议纪要”在市场广为传播，内容是国海证券总裁、副总裁及相关部门负责人与多家机构，就相关债券违约处理的商讨会。
会议纪要注明由国海证券投资管理部负责人陈嘉斌负责主持及对接，《第一财经日报》下午向其核实会议纪要的真实性，对方接通了电话，但称“不可以”、“不需要”，并表示目前公司与媒体接触由办公室统一联系。
从会议纪要内容来看，国海证券方面主要是强调张杨、郭亮二人与到场机构签署的“协议”未经过授权，且所盖国海证券公司的印章系伪造。
而机构方面最关注的问题是，已经出现的8到10个亿的浮亏，国海证券担还是不担。
那么这到底是怎样的交易，签署的又是怎样的协议国海证券在两份停牌公告中，都提及“相关业务”及“相关协议”，但并未明确是什么业务、什么协议。
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中国证券监督管理委员会广西监管局关于国海证券有限责任
公司叶浩兵任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】桂证监函[2006]77号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广西监管局
【发布日期】2006.05.15
【实施日期】2006.05.15
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会广西监管局关于国海证券有限责任公司叶浩兵任职资格的批复
(桂证监函[2006]77号)
桂证监函〔2006〕77号
国海证券有限责任公司：
你公司报来《关于叶浩兵同志任职资格审查的请示》（国海报字〔2006〕37号）以及有关材料收悉。
根据《
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