事业单位内部控制工作计划_工作计划.doc
内部控制工作方案
内部控制工作方案为了贯彻落实依法治国基本方略,加强内部权力制约,有效防控廉政风险和行政风险,根据上级财政工作会议有关要求,现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、工作内容财政部行政事业单位内部控制规范试行明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制,是单位为实现控制目标,通过制定制度、实施措施和执行程序,对经济活动风险进行防范和管控。
一控制目标内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。
为做到自我约束和规范,我们的控制目标为：1.经济活动合法合规。
采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
2.各项资产安全和使用有效。
加强资产管理,做到资产实物与财务情况相吻合,合理保证资产的安全和完整。
3.会计信息真实、完整、可靠。
合理保证会计信息的真实、完整,客观反映预算执行情况,为领导决策提供依据。
4.提高资金使用效率。
做好预算管理,为完成各项财政任务提供资金保障,合理分配各项资金,不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。
在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制,发挥制度和流程的控制作用,有效预防腐败。
二实施范围内部控制规范实施的范围包括：本单位。
要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果,结合本次内控工作的具体要求,追踪资金的具体流向,建立健全各项规章制度。
三实施原则在我单位制定实施内部控制的各项目标时,应当做到：1.对单位预算收支的全过程进行控制,资金走到哪里,内控跟踪到哪里。
2.突出重点,监控一般,对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。
3.要相互牵制和制衡,各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离,各环节的不相容岗位和人员要相互分离。
4.各项内控制度的建立与实施,要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。
四工作任务1.梳理并完善经济业务流程。
全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程,同时明确各项经济业务流程中涉及到的科室、岗位、职责、权限等,在此基础上完善相关管理制度。
2024年行政事业单位内部控制工作计划(二篇)
2024年行政事业单位内部控制工作计划水平，达到以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，____、____、财政部和市委、市政府的决策部署。
（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效____执行，各项财政业务活动合法合规。
（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防____，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。
（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。
三、工作内容局机关各科室、局属各单位〔以下简称各科室（单位）〕要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。
（一）稳步推进内部控制体系建设。
一是制定指导各科室（单位）建立和实施内部控制的基本制度。
二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲突）等三个风险内部控制办法。
三是各科室（单位）根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。
四是制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。
（二）切实推动内部控制制度有效执行。
一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。
二是分层次开展内控专题培训。
对局内各科室（单位）内控管理岗位人员、内控管理联络员进行培训，切实推动财政系统内控机制落实。
三是____各科室（单位）开展内控日常检查，汇总分析各科室（单位）内部控制中的新情况。
四是____控有效性专项检查和考核评价，督促局内各科室（单位）切实____部控制制度。
（三）指导和推动全市财政系统的内控体系建设。
实施行政事业单位下一步内部控制工作计划
实施行政事业单位下一步内部控制工作计划
内部控制工作计划对于行政事业单位来说非常重要，主要目的是保障单位的正常运转，预防和发现任何潜在风险和问题。
以下是一个实施行政事业单位内部控制工作计划的
建议：
1. 制定内部控制政策和流程：确保所有工作人员了解和遵守内部控制政策和流程，包
括财务管理、采购、人力资源管理等方面。
2. 分配责任和权限：明确各部门和员工的责任和权限，避免权责不明导致的问题。
3. 建立审计制度：定期进行内部审计，发现问题及时解决。
4. 设计风险管理机制：识别可能的风险，采取相应的控制措施进行管理。
5. 加强信息系统安全：保护单位的信息系统，防范数据泄露和网络攻击。
6. 培训员工：提升员工对内部控制的认识和意识，确保他们能够有效执行控制措施。
7. 不断改进：根据审核和检讨结果，不断改进内部控制工作计划，保持其有效性。
以上是一个简单的内部控制工作计划参考，具体情况可以根据单位的实际情况进行调
整和补充。
事业单位内部控制工作计划
事业单位内部控制工作计划根据上级要求，我负责编制事业单位内部控制工作计划，具体内容如下：一、工作目标1. 提高内部控制的有效性和效率，确保事业单位的财务安全。
2. 完善风险管理机制，防范相关风险的出现。
3. 优化内部流程，提高工作效率和运营效益。
二、工作内容1. 内控制度建设a. 制定内控制度和相关操作规程，明确岗位职责和权限。
b. 定期检查和修订内控制度，确保其与实际工作相适应。
2. 风险管理a. 开展风险评估，识别和评估各类风险。
b. 制定相应的风险防控措施，明确责任人和执行时间。
3. 财务管理a. 建立健全的财务管理制度，确保财务活动的合规性和规范性。
b. 加强财务数据的收集、整理和分析，确保财务信息的准确性和及时性。
4. 信息系统管理a. 建立健全信息系统管理制度，包括系统的开发、运行、维护和使用等各个环节。
b. 加强对信息系统的监督和管理，确保信息系统的稳定性和安全性。
5. 内部监督a. 建立健全内部监督机制，加强对各项制度和措施的执行情况监督。
b. 及时发现并纠正内部控制中存在的问题，防止潜在风险的发生。
三、工作计划1. 制定内部控制制度和规程，确保基础工作的健全性。
计划完成时间：X月X日前。
2. 开展风险评估和防控工作，明确各类风险的防范措施。
计划完成时间：X月X日前。
3. 完善财务管理制度和相关流程，提高财务数据的准确性。
计划完成时间：X月X日前。
4. 审查信息系统管理制度，确保系统的有效运行和安全性。
计划完成时间：X月X日前。
5. 进行内部监督工作，发现并解决内控问题。
计划完成时间：每季度进行一次。
四、工作评估与总结1. 定期对内部控制工作进行评估，总结工作中的亮点和不足之处。
2. 提出改进措施和建议，不断完善内部控制工作。
以上为事业单位内部控制工作计划，具体实施时需要根据实际情况进行调整和细化。
2024行政事业单位下一步内部控制工作计划
2024行政事业单位下一步内部控制工作计划一、加强组织领导，完善工作机制建立健全内部控制组织架构，明确单位负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。
同时，成立内部控制工作小组，由单位负责人担任组长，由分管财务工作的负责人任副组长，成员包括财务部门、内部审计部门和相关业务部门负责人。
完善内部控制工作机制，明确各部门工作职责，建立工作考核机制，确保内部控制工作有序开展。
同时，加强与其他管理工作的协调配合，形成全员参与、共治共享的内部控制工作格局。
二、梳理业务流程，明确风险点对本单位的业务流程进行全面梳理，明确各项业务的流程图、控制点和风险点。
重点关注预算、收支、采购、资产管理等重点领域的业务流程和控制点。
建立风险评估机制，定期对单位内部控制的有效性进行自我评价，针对存在的问题及时整改，确保内部控制体系的有效运行。
三、加强制度建设，完善制度体系对现有的管理制度进行全面梳理和完善，确保各项业务管理制度与内部控制规范相衔接。
同时，加强新业务领域的制度建设，不断完善制度体系。
建立健全内部控制制度执行监督机制，对制度执行情况进行跟踪评估，及时发现和纠正制度执行中存在的问题。
四、强化内部控制措施，规范权力运行完善内部控制措施，包括不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制以及信息内部公开等。
同时，加强对内部控制措施执行情况的监督检查，确保各项措施落实到位。
规范权力运行，明确权力清单和责任清单，加强对权力运行的制约和监督。
同时，建立健全决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制，防止权力滥用和腐败现象的发生。
五、加强培训宣传，提高全员意识制定内部控制培训计划，加强对全体员工的培训宣传工作。
通过举办培训班、专题讲座等形式，提高员工对内部控制工作的认识和理解。
将内部控制知识纳入员工日常培训体系，加强对关键岗位员工的培训力度，提高其专业素养和业务能力。
同时，建立内部控制人才储备库，为内部控制工作的长远发展提供人才保障。
内控工作计划(12篇)
内控工作计划(12篇)1. 内控工作计划：制定内控政策与程序目标：建立明确的内控政策与程序，促进组织健康运营。
计划：明确内控的目标、范围和原则，编制内控政策文件，并制定内部控制程序和流程。
2. 内控工作计划：评估风险与控制措施目标：全面评估组织内部和外部风险，并制定相应的控制措施。
计划：开展风险识别与评估工作，确定关键风险点，制定相应的风险应对和控制措施。
3. 内控工作计划：建立内部审计机制目标：建立有效的内部审计机制，提高组织运作的透明度和效率。
计划：设立内部审计部门或职位，制定内部审计计划，开展内部审计活动，提供审计报告和建议。
4. 内控工作计划：培训与教育员工目标：提高员工对内控的认识和理解，增强其内控意识和能力。
计划：组织内控培训和教育活动，开展内控知识普及和技能培训，提供内控手册和指南。
5. 内控工作计划：监督与测试内部控制效果目标：监督和测试内部控制的有效性和合规性。
计划：建立内务监督机制，定期对内部控制进行自查和测试，发现问题并及时改进。
6. 内控工作计划：建立风险预警机制目标：及时识别和应对潜在风险，降低损失的可能性。
计划：建立风险预警指标和流程，开展风险预警工作，及时报告和处理风险事件。
7. 内控工作计划：加强内部沟通和协作目标：提高内部各部门之间的沟通和协作效率，共同推进内控工作。
计划：建立内部沟通机制，定期召开内控工作会议，推动各部门之间的信息共享和协作。
8. 内控工作计划：建立内部报告制度目标：建立规范的信息报告和沟通机制，加强对决策者和管理者的支持。
计划：制定内部报告要求和流程，确保各级报告的准确、及时和完整。
9. 内控工作计划：建立内部监督和问责机制目标：强化内部监督和问责，推动内控工作的有效实施。
计划：建立内部监督和问责制度，对违反内控规定和程序的行为进行纠正和处罚。
10. 内控工作计划：持续改进内控体系目标：定期评估内控体系的有效性和完整性，进行持续改进。
计划：建立内控改进机制，开展内控自评和外部评估，提出改进建议并及时落实。
2024年行政事业单位下一步内部控制工作计划范文（二篇）
2024年行政事业单位下一步内部控制工作计划范文为了____依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、总体要求按照____通过的《____全面推进依法治国若干重大问题____决定》中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行____力制约的重点。
对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。
二、工作目标通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，____、____、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。
（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效____执行，各项财政业务活动合法合规。
（三）严格遵守廉洁从政规定，心得体会防范舞弊和预防____，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。
（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。
2024年行政事业单位下一步内部控制工作计划范文（二）一、引言2024年是内部控制工作的关键之年，行政事业单位面临更加复杂的经济环境和管理挑战。
为了提升内部控制的效果，确保单位的正常运转，制定2024年内部控制工作计划，以明确目标、措施和时间表，推动内部控制工作的顺利实施。
二、总体目标1. 提升内部控制水平：加强内部控制框架的设计和完善，建立健全内部控制制度和体系，提高行政事业单位的自我约束和自我调控能力。
2. 优化内部流程：深入分析和优化单位各项流程，建立高效、规范的工作流程，提高工作效率和效能。
事业单位下一步内部控制工作计划
事业单位下一步内部控制工作计划内部控制是保障事业单位规范运行、提高公共服务效率和质量的重要手段。
为了进一步加强本单位的内部控制工作，提升管理水平，防范风险，特制定以下工作计划。
一、明确内部控制目标1、保障单位经济活动合法合规，严格遵守国家法律法规和财务制度。
2、确保资产安全和有效使用，防止国有资产流失。
3、提高财务信息质量，保证财务数据的真实、准确、完整。
4、有效防范舞弊和预防腐败，建立健全廉政风险防控机制。
5、提高公共服务的效率和效果，满足社会公众对优质公共服务的需求。
二、完善内部控制制度1、对现有的内控制度进行全面梳理，结合单位实际情况和业务特点，查找制度中的漏洞和不足之处。
2、根据梳理结果，对相关制度进行修订和完善，确保制度的科学性、合理性和有效性。
3、制定详细的业务流程手册，明确各项业务的操作流程、审批权限和责任分工。
4、建立健全内部监督制度，加强对内部控制执行情况的监督检查。
三、加强组织领导1、成立内部控制工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，各部门负责人为成员，负责统筹协调内部控制工作。
2、明确领导小组的职责，包括制定内部控制工作方案、协调解决工作中的重大问题、监督检查内部控制执行情况等。
3、设立内部控制工作办公室，负责具体组织实施内部控制工作，包括制度建设、风险评估、培训宣传等。
四、开展风险评估1、定期对单位面临的各类风险进行全面评估，包括经济活动风险、管理风险、法律风险等。
2、建立风险评估指标体系，运用科学的方法和手段，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。
3、根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，将风险控制在可承受的范围内。
五、强化预算管理1、完善预算编制方法，提高预算编制的科学性和准确性。
2、加强预算执行的监控和分析，及时发现和解决预算执行中的问题。
3、建立预算绩效评价机制，对预算资金的使用效益进行评价，提高资金使用效率。
六、规范收支管理1、严格执行收支两条线管理规定，确保各项收入及时足额上缴财政，杜绝坐收坐支现象。
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事业单位内部控制工作计划_工作计划款放行，部分内控岗位工作人员的专业水平和思想道德素质不高，往往从自身前途和利益考虑，有意无意的迎合领导，或者怕得罪人，从而对内控制度不落实，甚至编造虚假的会计资料及统计数据。
(二)内部控制制度不完善，不落实1.内部控制制度不健全事业单位类型多，规模大小不一，特别是一些规模较小的事业单位，由于业务较少，人员较少，没有建立相应的内部控制制度和设置内控岗位。
突出表现一人多岗，部分岗位没有做到不相容职务相互分离、相互牵制，这些现象都会造成内部控制制度的漏洞，为一些违规问题的出现打下了埋伏，也为腐败问题有了可乘之机。
2.内部控制制度不完善或不落实在现实生活中大部分单位有财务管理制度，预算管理制度、债权债务管理制度，固定资产管理制度、项目资金管理制度以及建设工程管理制度，但这些制度往往成了墙上的摆设，许多经济业务事项没有按照内控制度的流程去做或简化了程序，事业单位之所以在历年的财政财务检查和审计中被发现存在违规和违纪问题都与内部控制制度不完善、不落实有关。
(三)资金管理混乱在实际工作中，部分单位大额提取现金，超现金结算起点使用现金结算方式，甚至公款私存。
还有些事业单位违规收费，或将收费资金坐支留用，这都是资金管理制度不落实，造成资金管理混乱。
(四)固定资产管理混乱部分单位购入固定资产做费用支出，不增记固定资产造成资产账实不符，有些单位长期不进行固定资产清理，单位资产家底不清，固定资产管理岗位和财务部门长期不对账，盘盈盘亏资产不及时处理，这些都与固定资产管理制度不落实有关。
(五)采购管理不规范部分事业单位对使用财政性资金采购限额和标准以上的货物、工程、服务，没有按照政府采购目录和限额组织实施，私自采购“暗箱”操作，无预算采购，超预算采购，这些现象往往是腐败问题的温床。
(六)项目建设管理不规范部分事业单位在项目管理上出现截留挪用项目资金，违反项目建设招标规定，项目建设岗位责任不明确、不落实等等造成工程建设质量不达标等问题。
这些问题的根源在于项目管理制度不完善或制度不落实。
(七)财务管理不规范部分事业单位财务工作未做到由财务部门统一管理，而是各职能部门分口管理，这为“小金库”问题的产生提供了土壤(八)监督不到位首先，政府职能部门对事业单位监督有待加强，往往事业单位的违规问题重责令整改和处罚，轻移交移送处理，从而降低了违规违纪的成本，违规违纪单位及人员没有得到应有的处理。
削弱了警示教育的作用。
其次，单位较小的事业单位，往往不设纪检和内审机构。
因此这些单位的内部控制监督往往缺失。
二、加强事业单位内部控制的措施和途径(一)提高内部控制意识事业单位要将内部控制作为事业单位法人治理结构的重要组成部分，提高单位领导和职能部门对内部控制的意识，要定期或不定期开展内部控制制度培训，使广大内部控制岗位从业人员及管理人员熟悉内部控制的流程，在实际工作中严格按照内部控制制度办事，杜绝违规、违纪现象和腐败问题，提升单位的管理水平。
(二)加强财务工作领导事业单位主要负责人为第一责任人，对本单位财务管理工作负总责。
单位财务必须统一管理，实行“一支笔”审批，不得按业务分工实行分口管理，重大财务事项须经集体讨论决定。
单位的所有收支，要按照“集体决策、公开公平、确保安全、廉洁高效”的原则安排使用。
(三)建立完善内控制度建立健全财务管理、监督检查、责任追究和重大事项请示报告等制度，特别是要按照国家相关法律法规，建立健全内部控制制度，明确岗位责任，落实岗位牵制制度，深入分析风险源、全面排查风险点、准确确定风险等级、科学制定风险防范措施，实现对财务管理全过程的动态监控，加强对所属单位财务工作的管理和监督。
(四)规范财务管理1.严格银行账户管理。
事业单位的所有资金都必须纳入国库单一账户体系管理，收入直接缴入国库或财政专户，支出通过国库单一账户体系支付。
未经财政部门批准，任何部门和单位不得擅自开设银行账户。
2.严格国有资产管理。
事业单位要建立健全固定资产管理制度，依法设置资产账簿，新购置资产必须及时入账，严禁账外管理。
对固定资产要定期或不定期进行清查盘点，做到账实相符，保证资产安全和完整。
资产对外出租、出借的，必须事先报同级财政部门审核批准，形成的收益要缴入同级国库或财政专户，纳入财政预算管理。
对资产处置，要严格按照相关规定报批、评估、处置。
3.严禁私设“小金库”。
各事业单位所有收支活动必须纳入单位财务机构统一管理，严禁将公款以个人名义私存私放，严禁以各种名义虚报支出、套取现金私设“小金库”。
积极推行公务卡结算，控制现金支付范围。
(五)严格支出管理1.严格财政专项资金管理。
事业单位要严格按照有关规定管理使用专项资金，不得擅自改变资金用途，严禁将专项资金用于弥补日常办公经费缺口，甚至用于发放职工福利。
2.严格控制一般性支出。
事业单位要认真贯彻落实中央八项规定和党政机关厉行节约的有关规定，严格控制水、电、油、文件、通信、差旅费等一般性支出，坚决反对铺张浪费行为。
3.严格政府采购管理。
凡使用财政性资金采购限额标准以上的货物、工程和服务，必须按照“公开透明、公平竞争、诚实信用”的原则，实行政府采购。
政府采购项目必须编制政府采购预算，按照政府采购目录组织实施。
严禁违反政府采购程序，“暗箱”操作、无预算采购、超预算采购等行为。
(六)健全内部监督制度事业单位要根据有关规定，结合本单位的特点，进一步加强财会队伍建设，不断提高财会人员的政治素质和业务素质。
要按照法律规定设置财务管理职能部门，配备合格的财务管理人员，财务管理人员必须持证上岗，不符合规定的限期调整。
要严格做到不相容岗位相互分离，会计、出纳必须分设，出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。
要进一步完善开支手续，每一项经费开支都必须有合法完备的原始凭证，须注明事由，有经手人、验证人、审批人三人以上的签名方可报销入账，要严格执行“日清月结”制度，每月至少要进行一次对账工作，保证账证相符、账账相符、账实相符。
依法建立财务公开制度，定期公开财务收支计划和经费收支情况。
(七)加强工程建设资金管理事业单位的工程建设，要相符合国家工程建设方面的法律法规，并按规定开展工程建设财务工作，严格按照批准的预算建设内容做好账务设置和账务管理工作。
政府投资的工程建设项目的工程结算和竣工财务决算，须经财政投资评审机构审查或审计部门审计，建设单位按财政评审机构出具的审查结论或审计部门出具的审计结果作为工程结算手续的主要依据。
三、强化监督监察事业单位要充分发挥纪检监察和内审机构的职能作用，每年至少开展一到两次内部控制监督检查工作，主要监督内部控制制度的落实情况，内部控制岗位设置是否合理科学、是否具有牵制作用、是否符合法律法规规定，排查内部控制的风险点，消除风险源，提出完善内部控制的意见和建议，查处各种违规违纪问题，确保事业单位各项事业的正常开展。
【事业单位内部控制工作计划二】为贯彻落实财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉的通知》(财会【20XX】21号)、北京市财政局《关于北京市贯彻的实施意见》(京财会【20XX】125号)文件要求，推动顺义区行政事业单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，加强廉政风险防范，现就顺义区实施行政事业单位内部控制工作提出以下方案。
一、重要意义(一)实施内控规范是落实十八届三中全会精神的重要举措。
《关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出，要深化行政体制改革，坚持用制度管权、管事、管人，让人民监督权力，把权力关进制度的笼子里，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系。
实施内控规范就是发挥制度笼子的作用，利用完善的内部控制制度限制权力的滥用，减少自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制约和监督体系，推动廉洁高效、人民满意的服务型政府的建设。
(二)实施内控规范是促进党的群众路线教育实践活动整改落实的长效机制。
解决四风方面的突出问题，检验群众路线活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。
实施内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化、固化、E化(信息化)的过程，强化考核监督，确保制度落实，形成群众路线活动的长效机制。
(三)实施内控规范是推进财政规范化、科学化、信息化管理的积极实践。
为满足市场经济体制进一步完善和现代国家治理的需要，客观要求财政工作必须深化改革，规范管理。
内控规范通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理以及合同管理等主要经济活动的风险控制。
实施内控规范可以有效保障单位业务稳健高效运行，确保财务记录、财务报告信息和其他管理信息的及时、可靠、完整。
实施内控规范必将对提升财政管理的水平、提高财政资金的使用效益、促进财政管理的规范化、科学化和信息化起到积极的促进作用。
二、原则和目标(一)工作原则1.全面性原则。
内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。
2.重要性原则。
在全面控制的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。
3.制衡性原则。
内控规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。
4.适应性原则。
内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。
(二)工作目标行政事业单位应通过实施内控规范，梳理流程、健全制度、实施措施、完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，以控制手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以外部监管部门积极引导、中介机构有效服务为支撑，全员参与、全业务覆盖、全过程监控的内部控制实施体系，切实增强单位的内部管理水平和权力运行机制，推动廉洁高效、人民满意的服务型政府的建设。
行政事业单位内部控制目标应与单位总体目标相一致，具体包括五个方面。
1.合理保证单位经济活动合规合法，有效规范单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目、合同控制等各类经济活动。
2.合理保证单位资产安全和使用有效，坚持所有权与使用权相分离的原则，确保资产的安全完整和有效使用。
3.合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和预防腐败，科学运用内部控制的原理和方法，强化内部监督，建立反腐败、反舞弊的长效机制。
5.提高公共服务的效率和效果。
三、工作安排(一)政策制定阶段(20XX年10月)1.20XX年10月底前，财政局会计科研究起草《顺义区财政局关于贯彻的实施意见》和《顺义区财政局贯彻实施工作方案(讨论稿)》，经主管副局长审阅、报请局党组批准后，按方案部署落实内控规范工作，并向全区各行政事业单位制发实施意见。