SMS安全管理体系基本理念PPT课件
SMS安全管理体系基本理念PPT课件
高级管理培训（基本理念）
2021
1
投入
• 时间投入 • 员工更多的时间投入
(what’s in it for you)
2021
2
建立SMS最简单的目的？
安全管理系统＝减少事故数量 ＝减少损失＝增加收益＝在 行业中立足
2021
3
成本
• 资金成本 • 运行成本 • 相对于预防计划而言的事故及事故征候
成本
– 预防事故征候及事故的成本 – （现在支付－还是之后支付更多）
2021
4
航空飞行安全吗？
2021
5
航空飞行安全吗？
（不确切）
2021
6
全球航空风险水平分布图 (根据保险公司数据)
墨西哥
地中海
不好（不可接受的） 可接受的 好
马来西亚
泰国 印度尼西亚
2021
8
什么是安全？
2021
9
韦氏新世界词典
2021
35
前不久，有人问我是否会解雇一个犯了 错误，并且让公司损失600,000美金的员 工，我回答说不，因为我花了600,000美 金对他进行了培训。为什么我要让别人 来坐享他所获得的经验呢？
-Thomas J.Watson, industrialist (1874-1956)
2021
36
“文化”可以简单定义为
14
定义：
• 安全
• 危险
• 风险
• 风险管理
• 安全管理系统
2021
15
国际民航组织安全管理系统要求
安全管理系统是：
涉及所有运行领域的一种全 面的机构性的安全计划，包 括对所有危险进行系统性检 验和记录在案的积极成分。
SMS基本概念
1、什么是安全管理系统（SMS）？安全管理:是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。
ICAO对机场安全管理系统（SMS）的定义如下，机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
英美等国对安全管理系统(SMS)的定义：SMS是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。
结合我国实际的安全管理系统（SMS）定义：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。
其中：清楚透明是指所有的安全管理活动应以文件等形式清楚描述或记录下来，且应是具有透明度的，独立于其它管理活动；系统全面是指安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开；积极预防是指在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。
2、SMS的核心理论是什么？SMS的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤“危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉及并影响所有的安全管理行为（安全信息管理、安全评估、事故调查、安全临近等），它也是主动控制安全的最有效的方式。
3、SMS的框架及主要内容是什么？各国SMS的内容略有不同，但总体来看，SMS可分为两大部分：强制执行部分和建议执行部分。
其中，强制执行部分主要是通过法规、规章、强制标准的方式体现，建议执行部分主要是通过ICAO的S MS《指导手册》形式体现。
《指导手册》不仅是对强制执行部分的有效补充，也可以成为贯彻落实执行强制法规要求的指导材料。
通常情况下，一个组织可以通过选择多种方法来实现安全管理的需要，但是绝不存在某一个适合所有组织的单一模型，而应根据自己的规模、复杂度、运行方式、安全文化、运行环节等情况来决定自己的安全管理结构、安全工作思路和方法。
具体说，空管SMS将包含如下内容：安全文化、安全政策、组织要求、SMS主管、各层人员安全职责、日常安全监督检查、事件调查数据管理、风险管理、安全评估、安全审计、安全提高、质量保证、应急措施、人员培训、自愿（无惩罚）报告、文档管理、实施计划及跟踪评估等。
安全管理体系(SMS)讲义
中国民航管理干部学院
总则部分-SMS的覆盖范围
安全管理的范围： • 机场系统内部的所有，包括人员、技术和程序及其接口 • 机场系统中某一要素，其会对由于系统外部引起的危险有
直接影响 • 在机场内的所有服务提供者、承租人或承包人
安全管理体系的范围描述： • 过程/活动 • 涉及的场所/部门 • 分支机构/多现场等
2007年5月
中国民航管理干部学院
三、SMS 手册编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理手册的基本要求
• 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用：传达、规范、证实 • 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc • 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性
安全管理体系文件的编制
2007年文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 规定对关键安全管理人员任命、授权及对其考核、评 价、改选等规定
• 安全委员会工作规定及名单（作为手册附录） • 安全行动小组工作规定及名单（作为手册附录） • 职责权限规定于第3条中
SMS要素简介-PPT
安全管理体系基本要素简介
二、政策部分的要规和其他要求中的信息直接或间接影响 运营人的安全管理体系，因此，运营人应 建立正式的信息获取渠道，适时掌握现行 有效的法规和其他要求，识别和了解运营 人的安全管理体系受到相应法规和其他要 求的影响，建立与安全相关法规和其他要 求相符合的方法。
安全管理体系基本要素简介
二、政策部分的要素简介
对安全政策的理解与实施要点： 安全政策反映了运营人的安全管理理念 以及对安全的承诺，是建立安全管理体系 的基础，并为建设积极的安全文化提供了 清晰的导向。安全政策必须符合国家的相 关规定，同时必须由最高管理者批准，并 传达给全体员工。
安全管理体系基本要素简介
安全管理体系基本要素简介
二、政策部分的要素简介
除了上面介绍的企业安全管理领导人员的 职责外，企业所有员工都必须清楚自己的 责任，其基本的一条责任是被准许参与企 业的安全事务。对于企业中影响安全的岗 位人员的职责，应满足规章的要求： ——应是明确规定的； ——应是文件化的； ——应在整个公司内的相关人员中得到沟 通。
安全管理体系基本要素简介
二、政策部分的要素简介
2、安全政策 1) 最高管理者应确定运营人的安全政策。 2) 安全政策应： (1) 包括实施安全管理体系的承诺； (2) 包括持续改进安全水平的承诺； (3) 包括对风险进行管理的承诺； (4) 包括遵守适用的法规要求的承诺； (5) 包括鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺； (6) 包括不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺； (7) 包括为安全政策的实施提供必要的人力和财务资源的明确声明； (8) 建立清晰的可接受的行为规范； (9) 为设定安全目标提供管理指导； (10)为评审安全目标提供管理指导； (11)形成正式文件； (12)与全体员工和责任方进行沟通； (13)定期评审，以确保证策与组织相关和适宜； (14)明确管理层和员工在安全绩效方面的职责。
航空公司SMS课件-PPT课件
目标控制
围绕公司方针与政策，建立公司目标---部门指标--过程指标的目标控制机制。 部门按月、公司按季度和年统计分析，以此监控 公司目标的实现。
规章建设
建立三级规章体系 1、公司级管理手册--根据SMS标准，规定安全方 针、政策、目标，描述SMS体系 2、程序手册--描述实施体系要素所涉及的各个系 统或过程的活动 3、作业文件--详细的工作文件（部门指标、表格、 报告、作业指导书、记录等）
危险源识别
在通过全面的系统和工作分 析的基础上，识别出系统或 流程各环节的危险源，建立 危险源信息库
—“织网打渔”
危险源识别
“织网”——系统和工作分析
“经线”
“纬线”
危险源识别
“网格”的构成
危险源
流 程 要 素 (SHEL)
Y轴
工 作 流 程
X轴
危险源识别的方法
在系统和工作分析的基础上，根据公司各运行系 统流程的特征及安全管理体系反馈机制的输入， 公司采用下列三种方法实施危险源识别： 目标推导法 要素推导法 事件反推法
安全保证
运行过程持续性监控信息——地面保障持续性信息 行李运输质量信息：反映行李分拣、分卸、交 接差错数据。 车辆安全运行信息：反映车辆碰擦、违章、故 障信息。 旅客保障运行信息：反映特殊旅客保障差错、 旅客伤害信息。 值班日志信息：反映日常生产过程中安全隐患、 差错、违章以及突发事件。
安全保证
谢 谢！
公司安全管理体系的基本目标是： 运用结构化的管理体系来控制运行中的风险 公司安全管理体系的最终目标是： 实现 有把握的安全 可靠的安全 持续的安全
建立健全相关机制
安全管理体系(SMS)讲义
2007年5月
中国民航管理干部学院
主题
一、体系文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次（包括外包方）
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构：适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
中国民航管理干部学院
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参
SMS安全管理体系
航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理中国民航学院安全学院译印2005年8月目录简介 (1)0.1 目标 (1)0.2 SMS收益 (1)第1章背景 (3)1.1 航空安全历史 (3)1.1.1 机械阶段 (3)1.1.2 人为因素阶段 (3)1.1.3 组织阶段 (3)1.2 Westrum的组织观点 (4)1.2.1 病态型组织 (4)1.2.2 官僚型组织 (4)1.2.3 成长型组织 (4)1.3 事故起因的里森模型 (5)1.3.1 组织失效的类型 (6)1.4 传统的安全管理 (6)1.4.1 安全管理者 (6)1.5 安全改革 (7)1.5.1 安全文化 (7)第2章 SMS的基础 (9)2.1 起源 (9)2.1.1系统安全的步骤 (9)2.1.2 SMS/系统安全定义 (10)2.2 SMS目标 (10)2.3 对于运营人和航空业来说SMS意味着什么 (11)2.4 SMS与其它管理系统的关系 (11)2.5 SMS活动 (12)第3章 SMS详细资料 (16)3.1 组织 (16)3.1.1 文化和安全文化 (16)3.2 管理框架 (17)3.2.1 责任主管 (17)3.2.2 计划 (18)3.2.3 程序和措施 (19)3.2.4 控制 (19)3.2.5 安全管理人员的任务 (19)3.2.6 员工的任务 (20)第4章风险管理 (21)4.1 风险评估 (21)4.1.1 风险评估中的问题 (22)4.2 风险管理 (23)4.3 风险评估矩阵 (23)4.3.1 风险价值判断 (26)4.3.2 风险接受 (26)4.4 危险控制和缓解 (28)4.4.1 危险控制/缓解 (28)4.4.2 系统安全优先次序 (29)4.5 核实 (29)第5章危险信息系统 (31)5.1 要求 (31)5.2 资源 (31)第6章结论 (33)6.1 “从上到下”的变化 (33)6.2 “从下到上”的变化 (33)6.3 安全问题—商业问题 (33)附录1 SMS矩阵 (38)附录2 航空承运人建立安全管理系统大纲 (42)附录2.1 原则 (42)附录2.3 讨论 (42)附录2.4 SMS组成部分 (42)附录2.4.1 方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。
SMS建立和运行PPT课件
Services provider
17
4.管理承诺和策划
总要求 安全政策和安全目标
安全策划 质量政策 安全管理机构和职能 与法规和其它要求的符合性 程序与控制 应急准备与响应 文件与记录管理
18
4.1总要求
1. 安全管理应融入维修单位的整个体系内，包括： a. 零部件/器材； b. 资源管理（工具/设备、人员与厂房设施）； c. 技术数据； d. 维护和检查； e. 质量控制； f. 培训； g. 记录管理； h. 合同管理。
1.1 – 国家安全立法框架：发布与国际和国家标准相 符的国家安全立法框架及特定规章，定义国家如何指 导安全管理；
1.2 – 国家安全责任和问责制：识别、定义并存档关 于建立和维持SSP的要求、责任和责任制；
1.3 –事故和事故征候调查：建立一个独立的事故和 事故征候调查过程， 其唯一目的是预防事故和事故 征候，而不是追究责任；
5
AC-145-15介绍
1. 目的： 指导航空器及航空器部件维修单位建立
符合要求的安全管理体系。
6
AC-145-15介绍
2.适用范围:
本咨询通告适用于按照CCAR-145部批准的维 修单位。
对于按照CCAR-145部批准的国外维修单位， 其安全管理体系（SMS）可以按照本咨询通告或 者按照其所在国民航当局的类似规定建立。
14
局方的监督和管理
国家航空安全纲要（SSP）以使民航达到可接受安全水 平(ALoS)
计划采用补充合格审定的方法对维修单位的安全管理体 系进行审定 在规章颁布之后，组织对局方监察员和维修单位人员 的培训 向地区管理局申请审定
15
SSP 和 SMS
SSP
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“文化”可以简单定义为
“我们做事的方式和方法！”
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建立一种可以对事故说“不”的 文化氛围
• 说出问题，纠正错 误
• 昨天的正常运行并 不能代表今天的结 果
• 关心小 事 • 设定现实的目标，
并不断延伸 38
理想的氛围
“创造性的异议”
Gerry Bruggink
39
21
计划持续改善
从这里你要走向何处？
22
计划持续改善 plan for continuous
improvement
从这你要去往何方？ Where are you going to go from here?
23
安全文化
不仅限于表相
24
安全是？…
优先权 或
价值？
25
安全
相对
运行
26
安全
存在
11
“危险”
“能够引起损 失和伤亡的任 何潜在的事物”
12
“风险”
根据可能性和严重性而测定的危险产 生的后果
13
风险管理
为减少风险严重性或可能性所采 取的措施
14
定义：
• 安全 • 危险 • 风险 • 风险管理 • 安全管理系统
15
国际民航组织安全管理系统要求16安全管理系统是：涉及所有运行领域的一种全 面的机构性的安全计划，包 括对所有危险进行系统性检 验和记录在案的积极成分。
安全管理体系概况
高级管理培训（基本理念）
1
投入
• 时间投入 • 员工更多的时间投入
(what’s in it for you)
2
建立SMS最简单的目的？ 安全管理系统＝减少事故数量
＝减少损失＝增加收益＝在 行业中立足
3
成本
• 资金成本 • 运行成本 • 相对于预防计划而言的事故及事故征候
成本
–预防事故征候及事故的成本 –（现在支付－还是之后支付更多）
运行
27
为达到目标我们必须…
28
所有的事故都是可预防的！
29
为达到目标我们必须
相信所有的事故是可以预防的
30
这不管用！
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不要因为一个人犯错或不服 从要求而责备他，除非有证 据显示他这么做是出于疏忽， 鲁莽或故意违章。
32
应有的勤勉
拥有相似知识和背景的理 智个体所采取的行动
33
专业性错误(?)
4
航空飞行安全吗？
5
航空飞行安全吗？
（不确切）
6
全球航空风险水平分布图 (根据保险公司数据)
地中海
墨西哥
马来西亚
不好（不可接受的） 可接受的 好
泰国 印度尼西亚
7
8
什么是安全？
9
韦氏新世界词典
安全：没有危险、伤害或损失 的状态或性质
10
定义
• 安全 • 危险 • 风险 • 风险管理 • 安全管理系统
危险进行系统性 • 在有人犯错之前找出 检验和记录在案 应对措施
的积极成分。
20
理解：
涉及所有运行领 域的一种全面的 机构性的安全计 划，包括对所有 危险进行系统性 检验和记录在案 的积极成分
• 安全管理系统的关键部分：
– 文件记录 – 文件记录 – 文件记录
• 证明你在做一些事情并且计 划继续进行下去
17
理解：
涉及所有运行领 域的一种全面的 机构性的安全计 划，包括对所有 危险进行系统性 检验和记录在案 的积极成分。
• 不是新计划 • 不要摈弃原有的安全
管理内容
–所有部门 –文件
18
理解：
• 飞行机组
涉及所有运行领 • 维修
域的一种全面的
• 放行 • 客舱机组
机构性的安全计 • 停机坪
划，包括对所有
34
专业性错误(?)
35
前不久，有人问我是否会解雇一个犯了 错误，并且让公司损失600,000美金的员 工，我回答说不，因为我花了600,000美 金对他进行了培训。为什么我要让别人 来坐享他所获得的经验呢？
-Thomas J.Watson, industrialist (1874-1956)
36
• 登机门 • 财务
危险进行系统性 • 市场
检验和记录在案 的积极成分。
• 行政管理 • 你… • 机场
• 空管
• 规章
• 等…
19
理解：
涉及所有运行领 域的一种全面的 机构性的安全计 划，包括对所有
• 仅事后收集数据是不 够的 (事故征候报告, 飞行品质保证系统, 模 拟系统组合件, LOSA – 之后 保密报告系 统…)