2019年期货从业资格《基础知识》模拟题(3)
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A 、K 线图 B 、条形图 C 、点数图 D 、移动平均线2、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险3、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A 、500万 B 、1000万 C 、3000万 D 、5000万4、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ） A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届5、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、10D 、206、宋体甲是某期货公司客户，某H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有（ ） A 、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B 、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C 、期货公司的行为不应当认定为透支交易D 、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任7、宋体2008年A 期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A 、500万元 B 、400万元 C 、300万元 D 、200万元8、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、15年D 、20年2、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、6年 B 、3年 C 、4年 D 、5年3、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ） A 、期货交易所 B 、期货结算部门 C 、中国人民银行 D 、中国证监会4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A 、1B 、2C 、3D 、45、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属B 、近亲属C 、同学D 、朋友6、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险7、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A 、每周 B 、每月 C 、每季度 D 、每年8、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
2019年期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析
2019期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析(单选题)在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为()。
A.江恩理论B.道氏理论C.技术分析法D.基本面分析法参考答案：D参考解析：对于商品期货而言，基本面分析法根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即通过分析期货商品的供求状况及其影响因素，来解释和预测期货价格走势的方法。
(多选题)期货价格具有()等特点。
A.预期性B.连续性C.权威性D.公开性参考答案：ABCD参考解析：期货市场的价格机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。
这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预期性和权威性的特点。
(判断题)基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
()参考答案：A参考解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
(单选题)1848年，芝加哥的82位商人发起组建了()。
A.芝加哥期权交易所(CBOE)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.芝加哥股票交易所(CHX)D.芝加哥商业交易所(CME)参考答案：B参考解析：随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。
(多选题)下列选项中，属于利率期货的有()。
A.3个月欧洲美元期货B.3个月欧洲银行间欧元拆借利率期货C.标准普尔500指数期货D.中国香港恒生指数期货参考答案：AB参考解析：利率期货包括3个月欧洲美元期货、3个月欧洲银行问欧元拆借利率期货，5年期、10年期和长期国债期货等。
标准普尔500指数期货和中国香港恒生指数期货都属于股指期货的范畴。
(判断题)投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
()参考答案：A参考解析：投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟考试试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟考试试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A 、风险管理 B 、信息披露 C 、档案管理 D 、业务管理2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友3、期货业协会的权力机构是（ ） A 、会员大会 B 、理事会 C 、期货部 D 、理事长4、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员B 、特别结算会员C 、交易结算会员D 、普通结算会员5、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3 C 、5D 、76、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A 、3 B 、4 C 、1 D 、27、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7D 、108、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况9、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
2019年期货从业资格考试基础知识考前密押题及答案解析第3套-37页精选文档
2019年期货从业资格考试基础知识考前密押题及答案解析（第3套）一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是( )。
A 啤酒大麦B 胶合板C 大豆D 豆粕【正确答案】：B[答案解析]胶合板是上海期货交易所的期货品种。
第2题以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
A 英国B 新加坡C 美国D 日本【正确答案】：A[答案解析]以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
第3题某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。
为了防止价格下跌，他应于( )美元/吨的价位下达止损指令。
A 7780B 7800C 7870D 7950【正确答案】：C[答案解析]止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。
但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。
当止损价格定为7870美元/吨时，通过该指令，该投机者的投机利润虽有减少，但仍然有70美元/吨左右的利润。
如果价格继续上升，该指令自动失效，投机者可以进一步获取利润。
第4题股票指数期货合约以( )交割。
A 股票B 股票指数C 现金D 实物【正确答案】：C[答案解析]股票指数期货合约到期并不以实物股票交割，也不以虚拟的股票指数交割，而是采用对冲的方式，即以现金结算收益。
第5题套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额( )。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部2、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息4、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A 、伦敦证券交易所B 、芝加哥交易所C 、阿姆斯特丹证券交易所D 、法兰西证券交易所5、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A 、杠杆作用B 、套期保值C 、风险分散D 、投资“免疫”策略6、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 、5000 B 、6000 C 、4000 D 、30002、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日 B 、5个工作日 C 、10个工作日 D 、15个工作日4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50% B 、100% C 、150% D 、200%5、期货合约是由（ ）统一制定的。
A 、期货交易所B 、期货业协会C 、期货公司D 、证监会6、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A 、流动性 B 、流动资产 C 、净资本D 、流动负债7、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日 B 、5日 C 、7日 D 、10日8、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A 、100％ B 、120％ C 、125％ D 、150％2、下列不属于期货交易所职责的是（ ） A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理3、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A 、上海期货交易所 B 、纽约期货交易所 C 、伦敦金属交易所 D 、芝加哥商业交易所4、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） A 、只须向中国证监会派出机构书面报告B 、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C 、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D 、无须提交书面报告5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日 B 、10个工作日C 、15个工作日D 、20个工作日6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十D 、百分之四十7、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
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2019年期货从业资格《基础知识》模拟题（3）
2.假如股指期货价格高于股票组合价格并且两者差额大于套利成本，适宜的套利策略是()。
A.买入股指期货合约，同时买入股票组合
B.买入股指期货合约，同时卖空股票组合
C.卖出股指期货合约，同时卖空股票组合
D.卖出股指期货合约，同时买入股票组合
参考答案：D
3.某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手(合约规模为100万元/手)，卖出价格为97.700元，若当天合约的结算价格为97.640元，此时该机构的浮动盈亏是()元。
A.1200000
B.12000
C.-1200000
D.-12000
参考答案：B
4.在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是()。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.个人投资者
D.社保基金
参考答案：C
5.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=
6.1972元人民币，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)为5.3640%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.1848%，则1个月期(31天)美元兑人民币远期汇率约为()。
A.6.5364
B.6.2248
C.6.2350
D.6.1972
参考答案：B
单选题
第1题
沪深300股指期货以期货合约最后()小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
第2题
()是指在一定时间和地点，在各种价格水平下卖方同意并能够提供的产品数量。
A.价格
B.消费
C.需求
D.供给
参考答案：D
第3题
期货交易所会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据，做好核对工作，并将之妥善保存，该数据应至少保存()。
A.1年
B.2年
C.10年
D.20年
参考答案：B
第4题
当判断基差风险大于价格风险时，()。
A.仍应避险
B.不应避险
C.可考虑局部避险
D.无所谓
参考答案：B
第5题
日前，我国上市交易的ETF衍生品包括()。
A.ETF期货
B.ETF期权
C.ETF远期
D.ETF互换参考答案：B。