知识产权管理体系审核要点
管理体系各条款审核要点
一、Q：8.1:运行策划和控制（规程+执行情况）1、总体计划：年度生产计划，质量要求、年度目标责任书。
→生产计划完成情况、目标怎人落实情况、实际的质量情况。
2、产品生产过程的确定：工艺流程。
技术标准、质量标准、行业标准、设计图纸、作业指导书、程序文件。
一产品及中间产品工艺流程图及审批记录、产品质量标准监督记录。
3、检验：物资采购管理程序和制度、产品、原料的检验程序；→物资检验的抽样比例、检验记录、物资出入库记录、产品及过程产品检验记录费否符合和要求4、资源：生产设备、设备操作规程设、基础设施、监视测量设备的需求：过程人员数量及能力要求；一设备运行情况、人员配备情况，设备检维修记录主要的生产设备，设备运行情况。
厂房、配套设施情况，生产过程参与人数等。
5、工作环境等的要求：实际工作车间的温度、粉尘、湿度、噪声等的控制情况；过程环境实际控制情况，是否与标准要求一致。
6、设计、生产、调度：一产调度记录、设计流程是否完整。
7、销售的策划：市场定位、客户定位等。
在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：产品和服务的要求的确定：采用的产品标准是：JB/T6527-2006《组合冷库用隔热夹芯板》满足产品和服务要求所需的过程：设计开发、生产、销售和服务产品的流程已确定，详见了《质量手册》识别的关键过程：表面喷涂识别的特殊过程：焊接建立下列内容的准则：产品作业指导书设备操作指导书进货检验规范过程检验规范成品检验规范确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足产品和服务的需求。
d）按照准则实施过程控制：过程控制包括进货检验控制、生产过程控制、成品检验控制、最终放行控制等e）保留成文信息包括：进货检验记录、首检记录、过程记录、成品检验记录等f）公司的外包过程是产品的运输过程，按8.4进行控制。
g）公司编制并执行《环境安全运行控制程序》，对公司环境因素和重要环境因素进行有效的控制，以防止环境污染，满足公司管理方针。
知识产权贯标审核要点
序号
审核内容
审核要点
1
总体要求（条款3.5、4.1、4.2）
★★★★★
审核整个体系文件的建立，实施运行并持有改进的机制。
2
文件要求（条款4.2.1、4.2.2）
★★★★★
（1）总则：企业知识产权管理体系是否齐全；
（2）文件要求：企业知识产权管理体系是否齐全。
（3）文件控制：知识产权管理体系文件的审批流程控制方法与管理。
★★★★★
知识产权方针的内涵及适宜性、有效性。
7
策划（条款5.3.1）
★★★★☆
最高管理者在建立、运行、控制和改进知识产权管理体系方面的工作。
8
知识产权目标（条款5.3.2）
★★★★★
在方针的框架内审核目标的分解、考核与改进。
9
法律和其他要求（条款5.3.3）
★★★★☆
是否建立信息获取渠道的相关记录文件；是否及时更新，有效传达给需要的员工。
37
销售和售后（条款8.5）
★★★★☆
在产品销售前后知识产权管理，如何保护、风险规避和监控。
38
总则（条款9.1）
★★★★★
（1）不漏条款；
（2）部门工作交叉审核；
（3）相应过程有相应制度。
39
内部审核（条款9.2）
★★★★☆
内部审核及其问题改进。
40
分析与改进（条款9.3）
★★★★★
在标准实施运行过程中所遇到问题的改进及措施。
★★★★☆
立项阶段的相关记录。
34研究Βιβλιοθήκη 发（条款8.2）★★★★☆
评审研发阶段各控制点、研发流程及其相关记录。
35
采购（条款8.3）
知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序编号：1. 目的验证整合管理体系是否符合标准要求以及组织所确定的整合管理体系的要求，是否有效地保持、实施和改进。
2. 适用范围适用于公司整合管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3. 职责3.1 管理者代表全面负责管理体系内部审核工作，选定审核组长及审核员，并审核与批准《年度内审计划》、《内部审核计划》和《内部审核报告》，任命内审组组长；3.2 知识产权办公室组织、协调内审活动的开展，编制《年度内审计划》；3.3 内审组长编制《内部审核计划》并负责组织实施，编写《内部审核报告》。
4. 工作程序4.1 内审的要求4.1.1 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由知识产权办公室审核方案进行策划，编制《年度内审计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核和批准；内审每年至少一次，并要求覆盖公司整个管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大知识产权纠纷；c）法律、法规及其他外部要求的变更；4.1.2 年度内审计划内容的包括审核目的、范围、依据和方法，受审部门和审核时间；4.1.3 根据需要，可审核整合管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖整合管理体系全部要求；4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员，审核员不应审核自己的工作；4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《内部审核计划》，交管理者代表审核，董事长批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、准则、方法；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）预定时间，持续时间；h）开会时间；i）审核报告发布范围、日期。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行；4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长；4.2.5 整合管理体系内部审核员应经管理体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。
企业知识产权合规体系建设指引
企业知识产权合规体系建设指引一、引言知识产权在现代经济中扮演着至关重要的角色，对企业的竞争力和可持续发展具有不可忽视的影响。
建立和完善企业知识产权合规体系，是保护企业创新成果、提升核心竞争力的重要举措。
本文旨在为企业提供有效的指引，帮助企业建立健全的知识产权合规体系。
二、知识产权合规的重要性1. 竞争优势的保护：企业的核心竞争优势常常来自于其独特的技术或创新，知识产权合规可以保护企业的创新成果，防止其被侵权或盗用，维护企业的竞争地位。
2. 法律风险的防范：知识产权相关的法律法规繁杂复杂，企业如果不建立合规体系，很容易触犯相关法律规定，面临巨额罚款、损失声誉等风险。
3. 商誉的提升：知识产权合规体系的建立，能够提升企业的知名度和声誉，吸引更多投资者、合作伙伴的青睐，推动企业的发展和增长。
三、建设知识产权合规体系的关键步骤1. 制定内部政策：企业应明确知识产权的重要性，根据企业自身的特点和需要，制定知识产权保护的内部政策。
该政策应包括知识产权的定义、保护范围、保护方法、责任分工等内容。
2. 知识产权管理人员的任命：企业应指定专门的知识产权管理人员或团队，负责知识产权的保护和管理工作。
这些管理人员需具备专业的知识产权背景，熟悉相关法律法规，能够有效管理企业的知识产权。
3. 审查与监测：企业应建立健全的审核和监测机制，对内部的知识产权管理情况进行定期审核和监测，及时发现问题，并采取相应的纠正措施。
同时，还需要监测外部的侵权行为，及时采取法律手段维护企业的合法权益。
4. 合同管理：企业在与合作伙伴、供应商和客户签订合同时，应有意识地将知识产权合规要求纳入合同中，确保知识产权的保护得到合理的法律保障。
同时，企业也应严格遵守合同中的知识产权相关条款，避免自身侵权行为。
5. 培训与宣传：企业应定期组织知识产权培训，提高员工对知识产权的认知和保护意识。
此外，还应通过各种宣传手段，加强对知识产权合规的宣传，提高社会的知识产权保护意识。
企业知识产权贯标审核要点
企业知识产权贯标内审要求及内审员必问问题企业在申请知识产权贯标的审核阶段的时候会面临什么问题呢?贯标内审要求是什么?知识产权贯标内审员会问什么问题?一、企业知识产权贯标内审要求必问问题a.体系于什么时候正式运行?b.管理者代表是谁?c.内审评审的时间?d.管理评审的时间?e.你们公司的知识产权方针目标是什么?f.你们部门的知识产权分解目标是什么?g.你们部门的工作职责是什么?h.你们部门的保密如何规定?二、企业知识产权贯标内审要求4.2.2(文件控制)1、查《受控文件目录》、《文件发放回收表》2、失效文件如何管理?答：对回收的旧版文件做销毁处理，对有特殊需保留的旧版文件须每页加盖作废文件章，予以保留，防止作废文件的非预期使用。
3、文件的保管方式?答：根据《保密管理程序》进行文件的存放。
4、程序文件与法律法规文件如何传达?答：一、二、三阶文件经审核、批准后，将电子文档编辑为不可复制、不可修改的PDF文档，统一上传至共享平台作为电子受控发放，并根据发放需求进行纸质文件发放，并加盖“受控”专用章，做好《文件发放回收记录》。
三、企业知识产权贯标内审要求4.2.4(外来文件与记录文件)1、查《记录一览表》、《外来文件清单》2、根据《外来文件清单》，查阅外来文件3、你们部门如何管理外来文件?答：对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件和记录应由各相关负责部门进行接受和登记存档，形成《外来文件清单》，并明确这些外来文件的获取来源及时间。
四、企业知识产权贯标内审要求5.3.3(法律法规和其他要求)1、查《法律法规文件清单》2、收集的法律法规如何传达?答：统一上传至共享平台作为电子受控发放，并做好《文件发放回收记录》。
五、企业知识产权贯标内审要求5.5(管理评审)1、查管理评审相关文件2、了解公司的经营目标、策略3、了解公司的知识产权基本情况4、公司是否有开展管理评审?六、企业知识产权贯标内审要求6.1(人力资源)1、你们部门如何明确各部门工作人员任职条件?答：通过制定相应的知识产权岗位说明书。
《企业知识产权管理规范》解读和分析
知识产权管 理体系的建 立与运行 4. 精准医疗政策情况
知识产权管 理体系的改 进
知识产权管 理体系运行 检查与分析
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
2. 贯标的作用 a. 规范企业知识产权管理活动。 b. 完善企业的知识产权价值管理能力。
4. 权利 获取
精准医疗政策情况 权利
维护
权利 运用
权利 保护
制定取得计划 明确取得方式 建立检索机制 建立研发记录
制定评估机制 明确运用方式 形成运用记录
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
1.3 检查 监控和评审知识产权管理效果。 1.4 改进 根据检查结果持续改进知识产权管理体系。
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
举例2：规范知识产权管理，避免未来隐患--2010年1月22日，证监会审核通
过了东方财富和苏州恒久的IPO申请，3月9日，公司网上发行，据安排，苏
州恒久在3月19日登陆创业板，但在2月24日，国家知识产权局网站公布， 苏州恒久拥有的有机光导管体(1)-(4)四项外观技术专利权因未及时续费而被
标准由国家知识产权局提出并归口。
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
二、标准解读
1. 标准概要
4. 精准医疗政策情况
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
2. 标准内容
理解要点：标准的内容、目的，适用范围。 4. 精准医疗政策情况
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《企业知识产权管理规范》 解读和分析
4. 精准医疗政策情况
企业知识产权管理要点
企业知识产权管理要点与国外企业相比，我国企业知识产权工作起步比较晚，真正重视知识产权工作并积极实施知识产权战略的企业屈指可数。
我国企业在知识产权管理过程中存在专利意识淡薄、专利申请缺乏主动性和积极性主动性、知识产权管理工作缺少战略规划、管理机构不健全等的种种问题。
以下我们通过四个方面来谈谈企业知识产权管理工作的要点。
一、知识产权管理的主要内容知识产权管理的主要内容，是一一对应知识产权制度的内容。
虽然本文的重点不是知识产权制度本身，但只有理解知识产权制度的内涵，才能明确知识产权管理的内容，也才能在企业中科学构建、运作知识产权管理制度。
（一）专利权的管理专利权是企业知识产权管理中最为重要的组成部分，被视为企业发展的生命线和护身符。
在市场竞争日益激烈的今天，资源是一个企业参与市场竞争的基础，尤其是对于专利这样的垄断性资源而言，掌握了专利，就意味着拥有了某种竞争优势。
专利技术既是企业保护自身利益不被侵犯的手段，更是占取市场优势对抗竞争者的武器。
专利权的管理包括：第一、建立专利决策管理部门及专业管理人才。
企业研究开发专利需要投入大量的人力物力，而专利战略的成功与否往往决定企业的发展前景和走势。
所以企业的专利管理，必须要求领导层的高度重视和关注。
此外，企业专利管理工作具有很强的专业性、技术性、法律性特点，因而对管理人员有较高的要求。
专利部门人员时应该具有理工科及法律和经营管理等方面的专业知识。
第二、确定专利保护制度。
首先应建立健全的企业专利管理体制。
这个体制应当是以企业主管专利战略制定实施的领导为龙头，以企业专利管理部门为依托，以技术开发部门、产品实施部门、法律部门为支撑的有机体系。
其次在企业管理制度上要保证企业专利不被泄密的可能。
再次要注意保护方式上选择，对于任何侵犯专利的行为应通过各种手段进行法律救济与防御，以免技术泄漏。
第三，重视计算机网络技术运用。
企业专利检索网是一种极其有效的科技信息源，通过专利信息信息检索分析可以得知某一技术领域的专利状况，用以决定本企业研发的突破口和关键点，选择正确的研发方向；通过专利信息检索分析还可以了解国内外同行业的技术发展动态和发展趋势，用以确定企业专利发展的战略定位。
知识产权管理体系审核要点
1.查看组织结构图
2.随机抽查，询问各岗位人员
15.是否配备专职或兼职的知 识产权管理人员
人员岗位职责
同上
1.查看岗位职责说明书
16.是否建立知识产权内部沟 通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容:
，5.4.3
1.查看有关制度文件和记录文件；
2.询问相关人员。
管理评审
17.是否进行知识产权管理评 审
8.2 b)
62.是否通过跟踪与监控研究 开发活动中的知识产权，规避 知识产权风险
@.跟踪检索竞争对手、项目技术发 展等记录
8.2 c)
b.规避设计记录
63.是否督促报告研究开发成 果、及时进行研发成果评估、 明确保护方式、并及时保护。
a.研发成果管理规定；
8.2
d)〜e)
询问是否及时申请知识产权，必要的话查验相 关记录
应查看相关控制程序
b.实施记录
39.是否在知识产权许可和转 让前进行调查和评估
a.知识产权转让和许可规定；
7.3.1 b)
b.知识产权许可和转让事前调查；
c.知识产权转让和许可前的评估；
保护
40.是否在投融资前进行尽职 调查和价值评估
@.尽职调查记录；
7.3.2
b.价值评估报告。
41.是否在企业重组前进行知 识产权调查
a.预案内容；
同上
b.监控记录
c.警示记录
47.是否监控公司知识产权被 侵犯状况
监控记录
7.4.2
第9页，共15页
基础指标
一级指标
二级指标
考核内容
考核要点
条款号
考核方式
知识产权风险分析记录或报告（法 律、政策、侵权状况）
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3.询问电子形式的文件如何进行有效地分发？
d.执行记录。
4.询问如何避免失效文件的非正常使用？
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布、修订后再发布前审核规定；
4.2.2 a)
1.查看关于文件评审的相关规定；
b.审核记录。
2.现场查看文件评审的相关记录；
知识产权手册
16.是否建立知识产权内部沟通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容）
5.4.3
1.查看有关制度文件和记录文件；
2.询问相关人员。
管理评审
17.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）
5.5.1
1.查看管理评审的相关规定；
b.管理评审认证记录（目的、内容、结果等）。
5.5.2
2.现场查看管理评审的相关记录；
21.是否组织进行知识产权工作人员、全体员工、中高层管理人员、研发人员等相关领域的教育培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）
6.1.2
1.现场查看各层次人员的知识产权培训记录
22.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同；
6.1.3
1.询问或者查看劳动合同中知识产权相关条款
b.条款设置的合理性；
23.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训、密切岗位签署声明文件，
a.调查记录
6.1.4
1.询问如何开展入职人员知识产权背景调查；
b.入职知识产权培训
2.查看知识产权声明文件。
24.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒、或协议
a.谈话记录；
6.1.5
1.查看离职协议
b.文件和工具交接记录
2.查看离职知识产权协议或执行竞业限制协议
2.向最高管理者或者管理者代表询问其对方针的了解情况，询问其觉得方针是否适合企业的经营发展。
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
5.2 f)
1.随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况
策划
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录
5.3.1
1.通过座谈了解企业知识产权管理现状
a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；
4.2.4
1.询问是否有知识产权相关的行政决定、司法判断、律师函件等外来文件；如果有，可现场查看；
b.执行记录
2.外来文件是否有清单？清单是否明确地描述了外来文件的来源与取得时间
3.询问外来文件与记录文件的保管方式和保管期限；
5.管理职责
管理承诺
7.是否明确最高管理者的知识产权责任
a.知识产权管理的第一责任人；
1.查看手册中最高管理者的职责
b.制定知识产权方针；
c.制定知识产权目标
知识产权方针
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布；
5.2
1.查看知识产权方针的审核记录；
b.符合相关法律法规和政策的要求；
18.是否根据管理评审结论进行改进
改进记录
5.5.3
1.管理评审是否提出了改进建议，如果有跟踪改进的落实情况
6.资源管理
人力资源
19.是否明确知识产权工作人员的任职条件
任职要求
6.1.1
1.查看任职条件相关记录，调查在岗人员是否满足任职条件
20.是否建立知识产权培训计划
培训计划
6.1.2
1.查看培训计划
27.是否设立知识产权预算费用
a.预算记录
6.3
1.应当询问是否有经常性预算
b.支出记录
信息资源
28.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收ห้องสมุดไป่ตู้渠道；
6.4
1.应查看关于知识产权信息获取的程序文件
b.信息检索分析制度；
2.询问是否有知识产权信息收取的渠道，是否对信息进行加工以有效利用
a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；
5.3.3
1.查看是否与法律文件清单，法律清单是否完整，时效性是否有保障；
b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；
2.询问是否有专人负责收集法律；
c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。
3.询问如何将法规要求传达给员工；
职责、权限和沟通
13.是否任命管理者代表并明确职责
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录
2.查看企业知识产权管理活动改进需求的记录
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度，并可考核
5.3.2
1.询问并查证知识产权年度目标的落实情况；
2.询问目标是否需要分解，如何分解（针对上规模的企业）
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
25.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；
6.1.5
1.查看奖惩规定
b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。
2.查看奖惩记录
基础设施
26.是否配备知识产权管理软硬件设施
a.办公场所
6.2
1.查看软硬件设备
b.计算机和网络等
2.查看知识产权人员办公场所
财务资源
3.是否在手册中明确规范在企业中的适用范围
适用条款及其说明
1.查看手册中的相关规定
2.询问对手册适用的理解
4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能
知识产权机构和职责
4.2.3 a)
1.可以查看知识产权组织架构图；
2.询问知识产权机构设置、职责和权限的情况；
5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置
制度、流程、相关表单或对其引用
4.2.3
b)～c)
1.查看手册中的程序文件或者单独成册的程序文件；
2.企业知识产权工作中，有哪些关键的过程？请描述一下这些关键的过程（例如描述专利从挖掘、申请、维护、运用到放弃的全生命周期）。
3、可以查看关于过程的流程图
外来文件与记录文件
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理制度
知识产权管理体系审核要点
基础指标
一级指标
二级指标
考核内容
考核要点
条款号
考核方式
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定；
4.2.2
b)～e)
1.查看体系文件，判断体系文件是否完整、清楚，相关要求是否明确？
b.文件编号、借阅及阅读规定；
2.询问相关记录中哪些属于秘密级别的，如何管理？必要时调阅记录以查证。
a.任命记录；
1.查看管理者代表的任命记录；
b.管理者代表的职责明确。
2.和管理者代表面谈。
14.是否具有知识产权管理的职能部门
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
5.4.2
1.查看组织结构图
2.随机抽查，询问各岗位人员
15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责
同上
1.查看岗位职责说明书