上海交通大学科研项目预算调整申请及审批表

上海交大财务报销指南

上海交通大学财务业务办理指南编写说明随着我校各项事业的快速发展，学校各项财务制度、规定、办理流程也和以前有了较大不同。

近几年，财务处以财务信息化工作为抓手，全面提高工作效率、提升服务水平。

“网上预约报销系统”、“财务管理驾驶舱系统”、“科研项目预算管理系统”等财务信息化工作的推进，极大地提高了我们服务的质量与管理的水平。

为使学校师生能更便捷地办理各项财务业务，更明确办理各类财务业务的流程与手续，我们编纂了这本《上海交通大学财务报销指南》，希望能给大家在办理具体财务业务时提供一点帮助。

对于本书中可能存在的错误与不足之处，也请大家提出宝贵意见。

财务处会计核算中心二○一一年十二月十四日目录一、学校高级财务管理平台简介 (4)网上查询系统使用指南 (4)网上预约报销系统操作流程 (15)不等候报销凭证物流管理系统简介 (16)二、财务报销业务流程简介 (17)报销业务基本流程 (17)暂借款申请业务流程 (20)暂借款冲销业务流程 (20)酬金发放业务流程 (22)学生医药费报销业务流程 (25)市内交通费报销业务流程 (26)外埠差旅费报销业务流程 (27)私车公用核准备案及报销业务流程 (29)个人通讯费核准备案及报销业务流程 (30)外币业务——因公临时出国人员出国费用报销流程 (31)外币业务—非出国出境购汇业务流程 (34)仪器设备及家具购置业务流程 (36)主办会议业务流程 (38)专项资金使用业务流程 (40)修缮装饰工程报销业务流程 (41)三、财务其他业务流程简介 (42)培训班申请开办及收入入账分配流程 (42)科研项目预决算业务流程 (44)科研项目审计查询及复印会计凭证业务流程 (47)票据领用及核销业务流程 (48)预开发票、收据流程 (51)新办、补办银行卡业务流程 (53)支取公积金业务流程 (54)学生收费业务简介 (57)四、财务处办公信息一览表 (59)五、学校银行账户及税务登记号信息 (61)六、境外伙食费、住宿费、公杂费开支标准表 (63)一、学校高级财务管理平台简介网上查询系统使用指南一、系统登录方法教职工请使用工号登录，学生使用学号登录；教工初始密码为工资卡卡号后8位，学生初始密码为学号，进入网上查询系统后在二级菜单栏点击“修改密码”可以修改初始密码，密码至少为5位，可以为数字或字母；附加码为4位数字，请按照下边图片输入。

实施《上海交通大学科研经费管理办法》

上海交通大学文件沪交内（财）[2013]42号关于印发实施《上海交通大学科研经费管理办法》若干财务操作规定的通知各院(系)、部、处、直属单位：为贯彻落实财政部、科技部关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知财教[2011]434号、《上海交通大学科研经费管理办法》沪交内（科）[2013]22号文，进一步规范学校科研经费管理，规范财务行为，结合学校实际，特制定本操作规定，现予印发，请遵照执行。

特此通知。

附件：实施《上海交通大学科研经费管理办法》若干财务操作规定二○一三年七月十八日实施《上海交通大学科研经费管理办法》若干财务操作规定为加强科研经费的财务管理，根据《关于调整国家科技计划和公益性行业科技专项经费管理办法若干规定的通知》（财教[2011]434号），《上海交通大学科研经费管理办法》（沪交内（科）[2013]22号，以下简称“办法”），保证“办法”的落实与实际操作，特制定本规定。

一、“办法”操作时间1、2013年1月1日起新建账号的项目实施经费分配均执行本规定。

2、2013年1月1日前实施经费分配的国家科技计划和公益性行业科研专项项目（以下简称“两类经费”）、民口国家科技重大专项的“十二五”项目将按规定对绩效支出预算进行补充入账。

二、“两类经费”间接费用的计提与拨付1、间接费用由学校和院（系）、直属单位（以下简称“二级单位”）间接费用统筹两部分组成。

其中，二级单位间接费用包含二级单位管理费和项目绩效支出额度。

2、间接费用中学校部分由财务处依据“办法”规定直接计提；二级单位部分中二级单位管理费在项目立项分配时计提入其相关管理费科目，至年度终了拨入各单位统筹账号，项目绩效支出额度则先由学校统一管理，待考核后按程序拨付。

3、为确保学校间接费用计提，对间接费用预算不达项目总经费比例上限的情况，原则上仍按学校规定比例计提，确有特殊原因的情况，按一定的审批程序办理相关返还或弥补手续。

上海交大财务报销指南

上海交通大学财务业务办理指南编写说明随着我校各项事业的快速发展，学校各项财务制度、规定、办理流程也和以前有了较大不同。

近几年，财务处以财务信息化工作为抓手，全面提高工作效率、提升服务水平。

“网上预约报销系统”、“财务管理驾驶舱系统”、“科研项目预算管理系统”等财务信息化工作的推进，极大地提高了我们服务的质量与管理的水平。

为使学校师生能更便捷地办理各项财务业务，更明确办理各类财务业务的流程与手续，我们编纂了这本《上海交通大学财务报销指南》，希望能给大家在办理具体财务业务时提供一点帮助。

对于本书中可能存在的错误与不足之处，也请大家提出宝贵意见。

财务处会计核算中心二○一一年十二月十四日目录一、学校高级财务管理平台简介 (4)网上查询系统使用指南 (4)网上预约报销系统操作流程 (15)不等候报销凭证物流管理系统简介 (16)二、财务报销业务流程简介 (17)报销业务基本流程 (17)暂借款申请业务流程 (20)暂借款冲销业务流程 (20)酬金发放业务流程 (22)学生医药费报销业务流程 (25)市内交通费报销业务流程 (26)外埠差旅费报销业务流程 (27)私车公用核准备案及报销业务流程 (29)个人通讯费核准备案及报销业务流程 (30)外币业务——因公临时出国人员出国费用报销流程 (31)外币业务—非出国出境购汇业务流程 (34)仪器设备及家具购置业务流程 (36)主办会议业务流程 (38)专项资金使用业务流程 (40)修缮装饰工程报销业务流程 (41)三、财务其他业务流程简介 (42)培训班申请开办及收入入账分配流程 (42)科研项目预决算业务流程 (44)科研项目审计查询及复印会计凭证业务流程 (47)票据领用及核销业务流程 (48)预开发票、收据流程 (51)新办、补办银行卡业务流程 (53)支取公积金业务流程 (54)学生收费业务简介 (57)四、财务处办公信息一览表 (59)五、学校银行账户及税务登记号信息 (61)六、境外伙食费、住宿费、公杂费开支标准表 (63)一、学校高级财务管理平台简介网上查询系统使用指南一、系统登录方法教职工请使用工号登录，学生使用学号登录；教工初始密码为工资卡卡号后8位，学生初始密码为学号，进入网上查询系统后在二级菜单栏点击“修改密码”可以修改初始密码，密码至少为5位，可以为数字或字母；附加码为4位数字，请按照下边图片输入。

上海交通大学文科科研创新计划项目

上海交通大学文科科研创新计划项目管理办法（试行）第一章总则第一条：为了推动我校文科科研上水平，进一步加大文科大项目和优秀青年人才的培育力度，加强文科科研项目的规范管理工作，结合现阶段我校文科发展的实际需要，特制定《上海交通大学文科科研创新计划项目管理办法》（试行）。

第二条：上海交通大学文科科研创新计划项目必须坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，遵循人文社会科学发展规律，坚持基础理论研究和应用对策研究并重的原则，以国家需要为导向，紧密结合重点学科建设，鼓励原创，倡导交叉，注重特色。

第三条：上海交通大学文科科研创新计划项目设两个类别：第一类别是上海交通大学文科科研特色研究项目，面向全校文科在岗教师和科研工作者，主要资助具有全局性、前瞻性、战略性重大理论课题的前期研究；重点资助新兴、边缘、交叉学科课题的前期研究；重点资助有学术积累价值的基础研究课题的前期研究。

第二类别是上海交通大学文科科研青年培育项目，重点资助35岁以下的优秀青年教师和科研人员，主要目的是为争取省部级以上规划课题培植新的生长点。

第二章项目申报第四条：上海交通大学文科科研创新计划项目不设课题指南，但是申请者选题要符合立项的指导思想。

第五条：上海交通大学文科科研创新计划项目每年评审一次，一般安排在每年10月份申报，同年12月初完成评审并公布。

第六条：研究项目的成果形式为著作、论文、研究/咨询报告等。

研究时限一般为1－2年。

除部分应用对策性项目外，鼓励以论文、著作为项目的最终成果形式。

第七条：申请上海交通大学文科科研创新计划项目应符合以下条件：1.具有良好的政治思想素质，具有独立开展和组织科研工作的能力和精力，能作为项目的实际主持者并承担实质性研究工作。

2.必须是本校在岗教学和科研人员。

特色项目的申请者，应具有副高级以上专业技术职务；青年项目的申报者应具有博士学位，且年龄不超过35周岁（含35周岁，以申报截止日期为准）。

科研预算调整申请

科研预算调整申请
尊敬的领导：
我是贵单位的科研人员，感谢您能抽出时间阅读我的申请书，我
想请求您对我团队的科研预算进行一些调整。

我们的研究课题是关于太阳能电池技术的研发。

我们已经完成了
前期实验研究，现在进入了进一步的开发阶段，需要更多的资金投入。

根据我们的实测及计算，如果资金能得到充分保障，我们能够在研究
中进一步深化探索，寻找更好的工艺和材料，提高太阳能电池能量转
化效率，最终实现在太阳能电池技术领域的新突破。

具体来说，我们需要增加实验设备的数量以及品质，这能够更好
地保障实验效果的可信度和可靠性；同时，我们需要加大对相关材料
和测试工具的采购力度，从而从根本上提高实验研究的科学性和观察
效率。

还有，我们需要更多的专业人才参与到实验工作中来，以提高
科研工作的效率和质量，同时也能够更加全方位地展开研究工作，从
而获得更多的突破和创新。

我们的团队已经有了一些比较成功的研究成果，得到了业内和学
术界的高度认可，我们相信，如果我们能够得到适当的预算调整，我
们的研究能够更快地取得初步成果，同时我们也能够更好地完成预期
目标。

我们期待着您的关心与支持，我们将为科研事业的发展，奉献
我们的全部努力与才能。

谢谢！。

上海交通大学科研财务助理管理办法-上海交通大学财务计划处

上海交通大学沪交财〔2017〕34号上海交通大学关于印发《上海交通大学科研财务助理管理办法》的通知各院（系）、部、处、直属单位：根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发〔2016〕50号）精神，学校结合实际，制定了《上海交通大学科研财务助理管理办法》，现予以印发，请各有关单位遵照执行。

特此通知。

上海交通大学— 1 —2017年6月28日上海交通大学科研财务助理管理办法第一条为进一步加强科研经费管理，减轻科研人员负担，激发科研人员创新活动，促进学校科研事业可持续发展。

根据《进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发〔2016〕50号）等文件要求，结合国家有关规定和学校实际，制定本办法。

第二条本办法所指科研财务助理是指由项目（课题）组（以下统称“聘用单位”）所聘用的专门为科研事业服务、以科研经费的使用和管理为主要工作内容的辅助性管理岗位。

第三条科研财务助理的聘用及管理应遵循“按需设岗、依法用工、规范管理”的原则，聘用单位应对财务助理人员的真实性、合法性和有效性负责。

第四条科研财务助理岗位一般采用劳务派遣聘用方式，资金来源主要为科研项目劳务费预算，科研预研基金等。

第五条项目主管部门有明确要求的，原则上需设置科研财务助理岗位；其他项目（课题）组，可根据实际需要设置。

第六条项目（课题）组设置的科研财务助理岗位，主要负责项目（课题）经费的管理和服务工作。

主要包括：（一）学习和掌握上级部门和学校关于财经法律法规和科研经费管理政策，并协助项目（课题）依法合规、据实有序推进相关业务，包括预算编制、经费认领、预算执行、决算验收等工作。

— 2 —（二）负责跟踪科研项目经费的到款情况，及时办理经费入账及立项；负责办理科研项目经费的开票，对应收未收的科研项目合同经费进行催款，并保留相关催款记录；经费到款后的票据核销工作。

（四）协助项目（课题）组办理合作、外协、采购等经费相关合同审批报账工作，审核经费开支申请；及时清理科研项目各类暂借款项。

上海交大财务报销指南

上海交⼤财务报销指南上海交通⼤学财务业务办理指南编写说明随着我校各项事业的快速发展，学校各项财务制度、规定、办理流程也和以前有了较⼤不同。

近⼏年，财务处以财务信息化⼯作为抓⼿，全⾯提⾼⼯作效率、提升服务⽔平。

“⽹上预约报销系统”、“财务管理驾驶舱系统”、“科研项⽬预算管理系统”等财务信息化⼯作的推进，极⼤地提⾼了我们服务的质量与管理的⽔平。

为使学校师⽣能更便捷地办理各项财务业务，更明确办理各类财务业务的流程与⼿续，我们编纂了这本《上海交通⼤学财务报销指南》，希望能给⼤家在办理具体财务业务时提供⼀点帮助。

对于本书中可能存在的错误与不⾜之处，也请⼤家提出宝贵意见。

财务处会计核算中⼼⼆○⼀⼀年⼗⼆⽉⼗四⽇⽬录⼀、学校⾼级财务管理平台简介 (4)⽹上查询系统使⽤指南 (4)⽹上预约报销系统操作流程 (14)不等候报销凭证物流管理系统简介 (15)⼆、财务报销业务流程简介 (16)报销业务基本流程 (16)暂借款申请业务流程 (18)暂借款冲销业务流程 (18)酬⾦发放业务流程 (20)学⽣医药费报销业务流程 (22)市内交通费报销业务流程 (23)外埠差旅费报销业务流程 (24)私车公⽤核准备案及报销业务流程 (25)个⼈通讯费核准备案及报销业务流程 (26)外币业务——因公临时出国⼈员出国费⽤报销流程 (27)外币业务—⾮出国出境购汇业务流程 (29)仪器设备及家具购置业务流程 (31)主办会议业务流程 (33)专项资⾦使⽤业务流程 (34)修缮装饰⼯程报销业务流程 (35)三、财务其他业务流程简介 (36)培训班申请开办及收⼊⼊账分配流程 (36)科研项⽬预决算业务流程 (38)科研项⽬审计查询及复印会计凭证业务流程 (40)票据领⽤及核销业务流程 (41)预开发票、收据流程 (43)新办、补办银⾏卡业务流程 (45)⽀取公积⾦业务流程 (46)学⽣收费业务简介 (48)四、财务处办公信息⼀览表 (49)五、学校银⾏账户及税务登记号信息 (50)六、境外伙⾷费、住宿费、公杂费开⽀标准表 (51)⼀、学校⾼级财务管理平台简介⽹上查询系统使⽤指南⼀、系统登录⽅法教职⼯请使⽤⼯号登录，学⽣使⽤学号登录；教⼯初始密码为⼯资卡卡号后8位，学⽣初始密码为学号，进⼊⽹上查询系统后在⼆级菜单栏点击“修改密码”可以修改初始密码，密码⾄少为5位，可以为数字或字母；附加码为4位数字，请按照下边图⽚输⼊。

上海交通大学关于印发文科科研经费管理办法的-上海交通大学设计学院

上海交通大学沪交文〔2018〕2号上海交通大学关于印发文科科研经费管理办法的通知各有关单位：为贯彻落实国家相关科研项目与经费管理政策文件精神，进一步规范和加强我校文科科研项目和资金的管理，经2018年第1次校长办公会议同意，现将《上海交通大学文科科研经费管理办法》予以印发，请遵照执行。

特此通知。

上海交通大学— 1 —2018年7月31日上海交通大学文科科研经费管理办法第一章总则第一条为促进我校哲学社会科学（以下简称“文科”）事业持续健康快速发展，加强和规范文科科研经费管理，提高资金使用效益，根据《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》《高等学校哲学社会科学繁荣计划专项资金管理办法》等有关文件要求，制定本办法。

第二条本办法所指科研经费分为纵向和横向经费两类。

纵向经费指来自中央和各级政府下拨的财政科技计划（专项、基金等）拨款的资金。

横向经费是指非政府财政科技计划拨款的资金。

第三条以上海交通大学名义承担的各类文科科研项目均应纳入学校财务统一管理、专款专用。

第二章管理职责第四条学校对各类文科科研项目及其资金使用实行“统一领导、协同合作、分级管理、责任到人”的管理体制。

第五条项目负责人是项目资金使用的直接责任人，应严格遵守国家和学校财务管理规定，对资金使用合规性、合理性、真实性承担责任，并接受相关部门的监督检查。

— 2 —第六条院（系）、机关部处、直属单位负责本单位科研经费使用的管理监督工作。

第七条学校有关部门各司其职、通力协作，确保文科科研经费监管科学、规范、有序。

（一）院（系）负责本单位文科科研经费的监督管理、绩效评价等工作；合理统筹资源，支持保障项目有序开展。

（二）文科建设处（以下简称“文科处”）负责学校文科科研经费管理制度制定，指导项目负责人科学、合理、真实地编制项目申报中的经费预算，会同相关部门对经费使用进行过程管理。

（三）财务计划处（以下简称“财计处”）负责文科科研经费的财务管理和会计核算、项目预算编制合理性及经费执行的日常监督、指导完成项目决算与财务验收、协助相关部门做好科研经费的监督检查。

上海交通大学科研项目支付评审费(咨询费)审批表(1)

上海交通大学科研项目支付评审费（咨询费）审批表
项目名称经费账号
项目类型到款金额
会议时间会议地点评审(咨询)方式选择□会议 □通讯
专家姓名职称工作单位
评审费（咨询费）总
额
项目负责人责任保证：
1.评审内容与本课题直接相关；
2.“专家签收单”均为专家本人亲笔签字，不存在冒领、冒认、代签；
3.“专家签收单”仅用于本课题，不存在重复使用。

签名：
年月日
院（系）审批意见：
经办人：负责人：公章：年月日年月日
备注：附专家签收表（需提供姓名、单位、职称、金额、身份证号码、签名）。

科研项目经费预算调整申请表

科研项目经费预算调整申请表附件：科研项目经费预算调整权限与程序规定一、预算调整原则项目来源单位明文规定预算调整权限时，按项目来源单位要求执行；项目来源单位无明文规定预算调整权限时，按《中央财经大学科研经费管理办法》(校发[2016］206号)执行。

根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发［2014］11号文）规定，“项目实施中发生会议费、差旅费、国际合作与交流费三项支出之间可以调剂使用，但不得突破三项支出预算总额”。

财务系统已经满足三项支出限额内调剂使用的需求,无需履行预算调整程序。

二、预算调整权限（一）国家社会科学基金项目项目负责人应当严格执行批准后的项目预算.确需调剂的,应当按规定报批。

项目预算有以下情况需要调剂的，由项目负责人提出申请,经责任单位、所在省区市社科规划办或在京委托管理机构审核同意后，报全国社科规划办审批:1.由于研究内容或者研究计划作出重大调整等原因，需要增加或减少项目预算总额；2。

原项目预算未列示外拨资金，需要增列。

项目直接费用预算确需调剂的，按以下规定予以调整：1.资料费、数据采集费、设备费、印刷出版费和其他支出预算需要调剂,由项目负责人提出申请,报责任单位审批；2。

会议费/差旅费/国际合作与交流费、专家咨询费、劳务费预算一般不予调增，需要调减用于项目其他方面支出，由项目负责人提出申请，报责任单位审批；如有特殊情况确需调增的，由项目负责人提出申请，经责任单位、所在省区市社科规划办或在京委托管理机构审核同意后，报全国社科规划办审批；3。

项目间接费用预算不得调剂。

（二)国家自然科学基金项目1.项目负责人应当严格执行自然科学基金委核准的项目预算。

项目预算一般不予调整，确有必要调整的，应当按照规定报批;2。

项目预算有以下情况确需调整的，应当经依托单位报自然科学基金委审批：（1）项目实施过程中，由于研究内容或者研究计划做出重大调整等原因需要对预算总额进行调整的；(2)同一项目课题之间资金需要调整的。