2021年金融市场基础知识单选题与答案解析21
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。
A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。
2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
5、合资证券公司开始出现是在（）。
A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。
2021年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
2021年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一、单选题1、“金融加速器”理论认为()A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济答案：C解析：20 世纪90 年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。
该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。
【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2、关于企业直接融资，下列说法错误的是()。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段答案：A解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。
【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是()。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露答案：D解析：B 正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案一、单选题(1)在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C.→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C.表示的是()。
A: 消费B: 货币价格C: 股票价格D: 财富答案:A解析: 消费的英文是Consume，C表示消费。
(2) 基金一般反映的是()。
A: 债权债务关系B: 信托关系C: 所有权关系D: 借贷关系答案:B解析:股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
(3) 证券业协会监事长由()。
A: 中国证监会指定B: 监事会在当选的监事中选举产生C: 会员单位推荐产生D: 会员大会选举产生答案:B解析:中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
(4) 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。
A: 可分型与综合型B: 可分离型与非分离型C: 独立型与分离型D: 独立型与非独立型答案:B解析:按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
(5) 证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B: 违反规定委托他人代为买卖证券C: 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D: 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务答案:C解析:常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
[真题]2021年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲
![[真题]2021年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲](https://img.taocdn.com/s3/m/40776e6fa88271fe910ef12d2af90242a895abd4.png)
[真题]2021年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲2021年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案证券从业资格考试将于9月1日和2日在2022年9月举行。
根据考生考试后的记忆，金融市场基础知识科目的真实问答如下：1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。
a.经济手段b.行政手段c.法律手段d.自律手段参考答案：a2.以下关于商业银行次级债务的陈述是错误的：（a）次级定期债务不得与其他债权抵销b.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行c、次级债务是指银行发行的期限不少于五年、债权先于存款和其他负债的商业银行长期债务d.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案：C3、股票的特征包括（）。
ⅰ．永久性ⅱ．收益性ⅲ．参与性ⅳ．流动性a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅱ、ⅲ、ⅳc.ⅰ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ参考答案：a4.普通股股东行使资产收益权受到法律和其他条件的限制，其中包括其他限制制包括（）。
ⅰ．公司的经营环境ⅱ．公司对现金的需要ⅲ．股东所处的地位四、公司进入资本市场并获得资金的能力a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅱ、ⅲ、ⅳc.ⅰ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ参考答案：a5.关于认购期权交易双方的潜在利润和损失，以下陈述是正确的：（I）认购期权买方的潜在利润是无限的，潜在损失是有限的；二、看涨期权买方的潜在利润是有限的，潜在损失是无限的；三、看涨期权卖方的潜在利润是无限的，潜在损失是有限的；四、看涨期权卖方的潜在利润是有限的，潜在损失是无限的；A.I，III B.I，IV C.II，IIID.II。
四、参考答案：B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（））。
一、LF和ETF将于2022陆续推出。
ⅱ、2021年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流三、开元基金和金泰基金是根据《证券投资基金管理暂行办法》设立的首批两支封闭式基金证券投资基金四、华安创新于2001年9月发行，是中国首只开放式证券投资基金。
2021年金融市场基础知识考试题库及答案解析
2021年金融市场基础知识考试题库及答案解析单选题1.按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A、证券发行人B、保荐代表人C、证券托管人D、证券投资人答案：A解析：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
1．无担保的存托凭证无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2．有担保的存托凭证有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
协议内容包括存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利义务等。
采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。
2.（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。
A、A股B、S股C、B股D、L股答案：B解析：境外上市外资股主要由H股、N股、L股和S股等构成。
H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股，认购和交易均用港币。
香港的英文是HON GKONG,取其首字母，在中国香港上市的外资股被称为“H股”。
依此类推，纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L,因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”“S股”“L 股”。
3.证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。
A、为单一投资者设立单一资产管理计划B、为多个投资者设立集合资产管理计划C、单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托D、集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托答案：D解析：证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。
2021年11月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案
2021年11月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案2021年11月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案（证券从业）资格（考试）结束后该干嘛呢?当然是查真题对答案了，下面是百分我及时更新的2021年11月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案，仅供参考!一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改( )，上海证券交易所发布了上证50指数。
A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2021年3月31日D.2021年11月30日参考答案：B参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。
【第2题】修改关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
A.5B.10C.15D.20参考答案：C参考解析：上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
【第3题】修改银行发行债券，会_______货币，使存款_______。
( )A.发散;增加B.发散;缩减C.回笼;增加D.回笼;缩减参考答案：D参考解析：银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。
相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。
【第4题】修改( )经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日参考答案：C参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
【第5题】修改( )是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展参考答案：A参考解析：金融市场联动性是金融风险传导的基础。
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解【超级完整版】
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详细答案解释第1题选择题(每题1分，共39题，共39分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )所指的财务区间最不常用A、最近一个完整会计年度的历史数据B、预测年度的盈利数据C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值D、最近12个月的数据答案：C解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。
对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据：二是最近12个月的数据：三是预测年度的盈利数据。
2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是(）A、保值性资金的流动属于国际长期资金流动B、国际信贷属于国际短期资金流动C、国际间接投资属于国际短期资金流动D、套利性资金的流动属于国际短期资金流动答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
3、我国的证券登记结算制度不包括(）A、结算证券和资金的专用性制度B、分级结算制度和结算参与人制度C、无负债结算制度D、证券实名制答案：C解析：证券登记结算制度：1.证券实名制2.货银对付的交收制度3.分级结算制度和结算参与人制度4.净额结算制度5.结算证券和资金的专用性制度4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是()A、信息披露要求较低B、监管较为宽松C、只能采用做市商模式D、挂牌标准相对较低答案：C解析：场外交易市场的特征：(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。
(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司()股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理.A、1B、1000C、10000D、100答案：D解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
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2021年金融市场基础知识单选题与答案解析21一、单选题(共60题)1.资本市场的种类不包括（）。
A：股票市场B：衍生品市场C：短中期资金借贷品市场D：债券市场【答案】：C【解析】：资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷市场，广义的还包括期货市场。
2.（2021年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
A：9：00～9：30B：9：15～9：25C：9：25～9：30D：9：10～9：25【答案】：B【解析】：上海证券交易所规定：证券采用竞价交易方式的，除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间。
3.国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。
I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）II.香港银行间同业拆放利率（Hibor）III.欧洲美元定期存款单利率IV.联邦基金利率A：I、IIB：I、II、IIIC：I、II、III、IVD：II、III、IV【答案】：C【解析】：题干中四项都是国际金融市场惯用的利率。
4.下面关于企业债券的说法正确的是（）。
①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A：①④B：①③C：②③D：②④【答案】：D【解析】：企业债券的相关要求。
5.（2021年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。
A：规模越来越大B：发行方式趋于市场化C：期限趋于单调化D：期限趋于多样化【答案】：C【解析】：我国普通国债发行情况。
我国普通国债发行的总体情况大致如下：一是规模越来越大。
二是期限趋于多样化。
三是发行方式趋于市场化。
6.证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。
Ⅰ．借入或募集资金有合理用途Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D【解析】：证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：一是借入或募集资金有合理用途。
二是次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
三是借入或发行次级债数额应符合相关规定：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
四是募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
7.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。
A：资金融通B：价格发现C：风险管理D：提供流动性【答案】：A【解析】：本题主要考查金融市场的功能之一：金融市场的首要功能是资金融通。
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。
8.（2021年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A：是否进行信用评级由证监会确定B：是否进行信用评级由发行人确定C：必须进行信用评级D：是否进行信用评级由评级机构确定【答案】：B【解析】：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
9.下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。
A：记名股票B：人民币认购买卖C：人民币标明股票面值D：投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】：B【解析】：境内上市外资股以外币认购买卖。
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
这类股票被称为“B股”。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
但从2001年2月对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化。
境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
经有关部门批准，境内上市外资股或者其派生形式，如认股权凭证和境外存股凭证，可以在境外流通转让。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。
10.区域性股权市场的监管实施者是（）。
A：省级人民政府B：地方人民代表大会C：中央银行各地支行D：原中国银监会【答案】：A【解析】：区域性股权市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。
11.一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。
①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A：①②③B：①③④C：①②④D：①②③④【答案】：D【解析】：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。
12.基本分析法的特征包括（）。
①以价值分析理论为基础②以统计方法为主要分析手段③使用大量数据④以现值计算方法为主要分析手段A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：C【解析】：考查基本分析法的基本特征。
13.证券公司开展自营业务要求（）。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：A【解析】：本题考查证券公司开展自营业务的要求。
证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
④是保荐机构的义务，故本题选A。
14.（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A：次级定期债务不得与其他债权相抵消B：商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C：次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】：C【解析】：根据原中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为企业法人。
商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。
次级定期债务不得与其他债权相抵消；原则上不得转让、提前赎回。
特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。
商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。
15.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。
①机构投资者购人基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税②机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：D【解析】：考查机构投资者买卖基金的税收问题。
机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。
16.下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权A：①②③④⑤B：①②④⑤C：①②③⑤D：①③④⑤【答案】：A【解析】：普通股股东权利所包含的内容。
包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认股权。
17.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会A：①②B：①③C：①④D：②③【答案】：D【解析】：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，中国证监会和财政部对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
18.（2021年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅱ、ⅢD：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B【解析】：取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。
19.关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。
①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④封闭式基金只能采用现金方式分红A：①②③B：①②④C：①③④D：①②③④【答案】：C【解析】：考查封闭式基金的利润分配。
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。
20.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
A：实名制B：匿名制C：代号制D：代码制【答案】：A【解析】：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
21.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A：500万元B：1000万元C：2000万元D：2500万元【答案】：C【解析】：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。
（4）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。