沈阳高新区发展战略研究-创新理论(主课题)

创新理论一、经济发展阶段分析美国著名战略管理学家麦克尔•波特在研究国家竞争力时曾经提出，国家的发展可以分为生产要素驱动、投资驱动、创新驱动和财富驱动4 个阶段。

一个国家在这4 个不同的阶段里，其社会、经济的发展和国家竞争力的提高受到不同因素的影响，每一个阶段形成核心竞争力的关键因素不一样，同时在不同阶段国家制定的发展战略也不同。

运用波特的理论对高新区进行分析，其各阶段具有不同的特点并且核心竞争力也不同。

1. 要素群集阶段。

我国高新区作为一种人为创造的独特的经济发展区域，最初主要依靠优惠政策的“外力”驱动，吸引人才、技术、资本等要素纷纷涌入，区内难以有真正意义上的企业，生产要素也很难得到优化配置，土地及自然资源低效率使用，从而使得高新区处于低附加价值产出的状况。

此时高新区发展和增值手段主要是“贸易链”，即通过与区内外、国内外的贸易交换获取附加值。

我国一些发展水平偏低的高新区目前尚处于这一阶段。

2. 产业主导阶段。

在这一阶段中，高新区内一些真正意义上的企业出现了。

它们把各种生产要素重新进行整合，形成稳定的主导产业和具有上、中、下游结构特征的产业链，具有较好的产业支撑与配套条件；高新区因此也具有较高附加价值的产出和较强的经济实力，高新区发展动力由前一阶段的外力为主转向外力内力并举，即政府政策推动和企业市场竞争力驱动双重作用。

但是，这一阶段的高新区R＆D 主要依靠外部研究机构和研究型大学，高新区内R＆D 机构不多，企业R＆D 能力较弱。

此时人们对高新区的增值手段主要是“产业链”。

我国目前大多数发展较好的高新区基本上处于这一阶段，标志着“一次创业”基本完成。

3. 创新突破阶段。

随着高新区内主导产业的发展质量及其持续竞争力的提高，区内产业及其骨干企业的R＆D 能力大大加强，各类R＆D 中心由区外大批转移到区内。

各类创新活动（主要为技术创新和制度创新）对高新区的发展质量和发展水平起到决定性作用；大量风险资本的进入、原创性创新的涌现、“创新文化”的形成、高速的经济增长率、大量高附加价值的产出和高新区的国际化及绿色环保化趋势成为创新突破阶段的显著特点，其增殖手段主要是“创新链”。

高新区对地区可持续发展的影响力和对地区乃至全国的巨大贡献十分显著。

目前我国的高新区还难以完全进入这一阶段。

从国外经验看，也只有美国的硅谷等少数科技园区可以认为是处于这一阶段。

从我国的实际情况看，“二次创业”实质上是高新区从“产业主导”阶段向“创新突破”阶段的转换。

4. 财富凝聚阶段。

随着高新区的进一步发展，高新区内聚集着高价值的“财富级”的有形与无形品牌，拥有一大批高素质的“财富级”人才资源，运作着具有高增值能力和高回报率的巨额金融资本，从而形成了高新区新一轮发展的崭新“要素。

”这种“三高”要素既是高新区巨大的物质财富，也是巨大的精神财富。

高新区成为人们创业和工作的“事业发展中心”，同时还是人们心中向往的“生活乐园”。

在这一发展阶段，高新区内新的“财富级”要素有序和有机地结合，使高新区在竞争中形成了“高势能”的优势。

这种“高势能”优势通过强有力的扩张，持续发挥着对区外经济的巨大牵引作用，也使高新区在全新的起点上进入了新一轮的发展循环。

财富凝聚阶段既是我们尚未亲眼目睹的更高层次的高新区发展阶段，又是高新区螺旋式上升的一个崭新起点—一个新的“要素群集”阶段。

二、创新理论基础（一）技术创新理论1. 技术创新理论的起源与发展技术作为经济发展的动力源泉的观点如今已被人们广泛接受。

最早从技术的角度研究产业和经济发展的人是约瑟夫•熊彼特。

熊彼特在《经济发展理论》一书中认为创新的内容包括五种情况：一是引入新产品；二是引用新的生产方法和工艺；三是开辟新市场；四是获得原材料或半成品的新供给来源；五是实现新的企业组织形式。

他把创新视为现代经济增长的核心，并且把创新定义为企业实行对生产要素的新的组合，而技术创新是熊彼特创新概念的重要部分（还包括制度创新）。

他认为，创新推动产业走向繁荣的过程分为三个步骤：一是为了谋取额外利益，企业纷纷进行创新；二是其他企业为了分享这种利益而开始对新产品、新技术进行模仿；三是那些采取旧方式的企业为了生存而进行适应性模仿（即进一步的推广）。

后两步即是技术创新的扩散。

2. 技术创新的概念与特征从广义上说，技术创新是一个导致发明实现的全过程。

它包括从最初的发现，直到最后商业上的成功。

美国经济学家曼斯菲尔德认为技术创新即：一项发明的首次（商业化）应用。

这些说法过于笼统。

又有人说，技术创新是技术机会与市场机会的结合。

任何在工艺和产品上的改进，并使其成功地引入生产，使之商业化，都叫技术创新。

而科学研究、发明创造、专利等则不等于技术创新。

这种说法较为明确，但不很全面。

还有人说广义的技术创新除产品和工艺创新外，还包括与之相适应的组织创新、管理创新和市场开拓等。

这种说法除了未包括获得原材料或半成品的新供给来源以外，几乎囊括了创新的全部内容。

经济合作与发展组织（OECD ）认为：技术创新指的是新产品的产生及其在市场上的商业化和新工艺的产生及其在生产过程中应用的过程。

美国国会图书馆研究部认为：技术创新是一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完整过程，它包括设想的产生、研究开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。

这两种说法比较确切一些。

狭义上讲，技术创新主要指产品创新和工艺创新。

综合分析研究各家之说，可以认为技术创新主要应指新产品和新工艺构想的产生（获取）、研究开发、投入或应用于生产、进入市场销售非实现商业利益过程的技术经济活动。

技术创新活动主要由产品创新和工艺创新两部分构成。

产品创新主要是指技术上有变化的产品的研究开发生产及商业化，包括全新产品、显著改进产品。

工艺创新主要是指对全新的或有显著改进的生产方法的研究开发及应用，包含新工艺、新设备等。

技术创新的基本特征：它是技术经济概念，强调技术与经济的结合，是一个技术经济过程；强调技术变化，并以新技术（新产品新工艺等）的投入为前提，注重新技术的首次应用；强调企业是技术创新的主体；判断技术创新成功与否的主要标志是其市场实现程度，而不是技术上的完善程度。

技术创新既然是一个技术经济活动，那么就与科学技术活动不同，不是单纯地注重技术水平，而是注重技术先进性市场适应性经济合理性。

因此，技术创新主要内容包括：国内自主研究成果的开发和产业化、商业化、引进技术（含设备）的消化吸收和创新、国产化，或使两者有效结合后商业化，开拓市场并获得经济效益等环节。

这些环节不是一个简单的线性链，而是一个互为交叉的网络；不是一个界限十分明晰的阶段，而是一个互为渗透的有机整体。

技术创新需要有创新载体，即知识中心，创新的关键要素是创造性，创造性需要高水平的技术和教育、众多不同的学科、广泛的内部和外部交流通道，以及已有的手段和社会经济资源。

创造性通过刺激创新，从而带动高技术产业的发展，最终促进园区的增长。

这样知识中心就成为园区发展的关键。

知识中心是一个国家或地区的研究与开发基础设施的一部分，是科学和技术教育、交流和创造空间的集聚地，由大学和研究机构组成。

高技术的衍生公司一般都位于历史上与工业联系紧密，且是最好的研究机构和大学的周围。

一个具有高技术含量的、有持续创新能力、具有高效的资源配置和人才集聚环境的知识中心是园区成长的决定性因素。

园区一旦拥有了这样的知识中心，就能获得源源不断的发展原动力。

产业的成长与不断的技术创新是密不可分的，而随着创新的完善和产业的成熟，创新必然会产生扩散，从而引起产业空间分布的重大变化。

作为完全园区，不仅具有上述理论概括的一般规律，还具有其他鲜明的特点。

高技术产业不受或很少受硬资源产地和大运输量条件的限制，其最重要的载体是创新的技术及其市场等信息。

技术的扩散必须循着技术创新园区和扩散途径去研究其空间区位。

现时，技术创新必须通过技术扩散才能使其实现产业化和商品化。

3. 技术创新理论体系（1）技术创新的生命周期与技术扩散论从熊彼特到库兹涅茨，以及其他的经济学家都认为：技术创新有一个S 型的生命周期。

从技术创新的内容过程来看，主要划分为二类，一是产品创新（包括新产品开发和产品新应用）；二是工艺创新（包括新工艺、新方法、新设计与设备及相应的工程管理技术的创新。

产品生命周期理论，是指随着时间的推移，某一特定产品的销售额的变化曲线。

人们对于技术创新扩散的研究较早，一般说来，技术创新的扩散过程开始于技术发明或技术成果的首次商业化应用之时，与该技术随后的整个商业化应用过程自始至终相互联系。

熊彼特认为，技术创新扩散实质上是一种模仿行为。

英国经济学家斯通曼认为，更确切地说，技术创新扩散过程应是一种“学习”活动，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动。

美国经济学家舒尔茨在他的著作《人力资本投资》中将创新扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出，“没有扩散，创新便不可能有经济影响”。

(2) 技术创新战略理论技术创新战略包括自主创新、模仿创新和合作创新。

自主创新战略是指企业依靠自身的努力和探索，产生核心技术或概念的突破，在此基础上依靠自身的能力完成创新的后续环节，向市场推出全新的产品或率先使用新工艺的一类创新行为。

自主创新具有三个特点：技术突破的内生性、技术与市场开发的率先性、知识和能力支持的内在性。

施培公曾提出了自主创新是我国企业创新的长远战略。

他认为，从企业层次看，在我国推行自主创新的意义有二：①自主创新是市场竞争的有力武器；②自主创新是企业追求的最终目标。

从国家层次看，在我国推行自主创新的意义有三：①自主创新对推动我国经济高速增长具有积极的作用；②自主创新是制衡国外技术封锁的重要武器；③自主创新是满足国内特殊需求的重要手段。

模仿创新是指企业以率先创新者的创新思想和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸收率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。

简单地讲，模仿创新是后发者的创新。

徐荣凯针对轻工企业的技术创新，在谈到模仿创新时指出：模仿创新可以利用领先的创新者已创造的市场需求、已积累的成熟技术，从而形成后发优势；追随-模仿者可引入领先者成熟技术，跳跃式地进行自身的技术积累，在所引入技术的较高起点上向领先者未开发的市场进军；追随-模仿可在某些方面较少创新成本。

陈伟在其所著的《创新管理》一书中指出：在引进-创新的过程中，最容易造成的是企业的技术引进陷入“引进-落后-再引进”的技术追赶陷阱的恶性循环。

因此，引进不是目的，引进后的再迅速创新才是引进所应该达到的目的。

引进的技术要选择较高的起点，要站在战略的高度。