平安财富东海盛世1号集合资金信托计划
平安信托产品介绍38页
项目选择
受托人接受委托人的委托，将资金按信托合同中或其指定的借款对象、用途、期限、利率和金额等发放贷款，并负责到期收回贷款本息的金融业务。
固定收益产品模式图
3.1.1 固定收益类产品模式及特点
案例：平安财富*丰源7号合建集合/单一资金信托
项目名称
平安财富*丰源7号合建资金信托
借款人
合肥城建投资控股有限公司
开放日
开放认购日每月两次：每月15日（如遇节假日则为之前的最近一个交易日）每月的最后一个交易日，开放赎回日为每月的最后一个交易日
信托受托人
平安信托投资有限责任公司
投资顾问
淡水泉投资管理有限公司
信托保管人
平安证券
监管单位
中国银监会
3.2.2 证券类产品案例介绍
资金投资方向： 有望短期内在国内资本市场上市的PRE-IPO公司股权项目 投资境内资本市场已上市公司定向增发股权的受益权等 闲置资金用于银行存款、国债回购、货币市场基金等 投资期限：5年，封闭式 资金退出方式：退出方式多样，溢价出让股权、IPO上市获利、 与被投资企业签订“股权回购协议”等 跟投比例：投资管理人或其关联公司将在被投资项目中进行跟随投资，投资比例 不低于该被投资项目投资总规模的20% 产品目标客户：风险承受能力强，追求高回报的个人高端客户为主
1.3 信托的功能
“破产隔离”的效果信托财产法律上的独立地位，具有“破产隔离”的效果，信托公司自身的经营风险和债权债务纠纷甚至破产都不能影响到信托财产的安全，法律保护其不受追偿和清算 信托财产投资范围广泛通过融资租赁、经营性租赁、资产交易、贷款、证券投资、股权投资、同业拆放等各种方式开展投资，信托公司是可以跨越货币市场、资本市场进行投资并连通产业和金融市场的资产管理机构 信托业务机制灵活信托可以利用所有权和受益权分离的特点，灵活地完成投资者风险和收益的重构，实现投资项目中不同风险取向和特殊利益分配机制的安排。
天安人寿多项违规被查处 董事长等高管被罚
天安人寿多项违规被查处董事长等高管被罚中国保险监督管理委员会行政处罚决定书保监罚〔2015〕6号当事人：天安人寿保险股份有限公司（以下简称天安人寿）住所：北京市石景山区石景山路31号盛景国际广场3号楼A座15、16、17层法定代表人：韩德当事人：韩德身份证号：13280119620828XXXX职务：时任天安人寿董事长住址：上海市徐汇区宛平南路420弄当事人：郭自光身份证号：11010819570417XXXX职务：时任天安人寿总经理住址：北京市海淀区阜成路51号当事人：高建国身份证号：21020419670613XXXX职务：时任天安人寿资产管理中心副总经理住址：西安市碑林区南二环路东段240号依据《中华人民共和国保险法》（2009年修订，以下简称《保险法》（2009年修订））的有关规定，我会对天安人寿违法一案进行了调查、审理，并依法向当事人天安人寿、韩德、郭自光、高建国告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。
当事人韩德、郭自光提出了陈述申辩，我会对陈述申辩意见进行了复核。
本案现已审理终结。
经查，天安人寿存在以下违法行为：一、编制和提交虚假资料一是向我会报送虚假备案材料。
2013年8月和2014年1月，天安人寿先后向我会报送《关于报送股票投资管理能力备案申请材料的报告》和《申请不动产投资管理能力备案的报告》，报告均声称配备了相关专业投资人员。
经查，其中多数人员从未与公司签订劳动合同，无薪资发放及考勤记录，实际也未在公司工作。
二是以虚假发票套取资金。
2013年12月、2014年4月相关会计凭证显示报销办公用品费、食品费，但实际所附发票记录的内容和事项虚假，交易事项未真实发生。
郭自光对上述违法行为负有直接责任。
二、违规运用保险资金一是违规投资高风险信托产品。
2013年11月，天安人寿投资平安财富利锦1号集合资金信托计划，该产品存在结构复杂、非受托人自主管理等情况。
二是投资信托产品的增信措施不符合监管规定。
交叉销售案例
1、行业内企业内部交叉销售标杆案例——平安集团“团金会”创新银政合作模式1.1交叉销售业务模式为适应政府及企业越来越多样化的金融需求，平安集团成立了“团金会”。
“团金会”将围绕团体客户需求，依托平安集团综合金融平台，整合平安集团旗下各专业公司客户、产品、渠道和服务资源，以平安银行为主导，为团体客户建立综合金融整体解决方案，实现“团体客户、多种服务、深度合作、互惠共赢”的战略目标。
由于该模式汇聚了银行、基金、信托、保险、证券等多个产品，多项业务，其全方位的金融服务受到了政府和企业的青睐和信任。
1.2交叉销售流程和机制在“团金会”模式下，平安集团将给政府带来保险、证券、信托等一揽子综合金融服务体验，将为政府提供包括承担地方政府债券发行与承销、公积金管理、地方社保资金运营、辅导地方核心企业IPO，建立扶持地方创业企业发展的产业引导等一系列创新的银政合作新模式。
而作为主导的平安银行将更多的扮演“牵线人”或“项目管理人”的角色。
1.3交叉销售效果近日，平安集团分别与青岛、昆明、南京和湖北省陆续签订了战略合作协议，四地银政合作3000多亿元已正式落地。
平安银行表示，在银政合作项目上，将着力推动重点行业、支柱产业和民生工程的项目启动和持续发展，为重要企业（集团）积极提供一揽子资本市场服务，在中小微企业贷款、自营项目建设、金融改革和创新、社会保障体系完善等方面给予更大支持，实现合作双方的互利共赢。
1.4实现交叉销售的支持条件及可借鉴的经验“团金会”可以说是平安集团利用综合金融服务优势将政府资源转化为市场资源和金融资源的探索和尝试，也是平安银行打造“不一样”优势的重要举措。
这一举措体现了平安银行提出的“变革、创新、发展”的经营思路，为全力打造专业化、集约化、综合金融、网络金融、持续提高服务综合金融的能力奠定了基础，使银行能更“接地气”，更加贴近客户和市场，更快洞察客户和市场的需求。
“团金会”充分依托集团的客户优势，销售队伍优势、金融服务优势，通过“一个客户，一个账户，多个产品，一站式服务”的方式为公众真正提供全面、便捷、专业的综合金融服务是最大亮点。
平安信托致远鼎裕周享1号集合资金信托计划
平安信托致远鼎裕周享1号集合资金信托计划平安信托致远鼎裕周享1号集合资金信托计划是一款由平安信托公司推出的理财产品，旨在为投资者提供稳定回报和风险控制的机会。
本文将从产品背景、特点和投资策略三个方面对该信托计划进行介绍。
一、产品背景平安信托是中国领先的信托公司之一，致力于为投资者提供多元化的理财产品。
鼎裕周享1号集合资金信托计划作为其旗下的一款产品，旨在通过有效的资产配置和风险控制，为投资者提供稳定的收益。
二、产品特点1. 高收益：鼎裕周享1号集合资金信托计划以高收益为目标，通过优化资产配置和灵活的投资策略，力求为投资者实现较高的投资回报。
2. 风险控制：平安信托作为专业的信托公司，注重风险管理和控制。
鼎裕周享1号集合资金信托计划采用多元化投资策略，降低投资风险，提升资金安全性。
3. 灵活性：该信托计划具有较高的灵活性，投资者可以随时申购和赎回。
同时，计划期限灵活，可根据投资者的需求进行调整。
三、投资策略1. 多元化投资：鼎裕周享1号集合资金信托计划通过广泛的资产配置，包括股票、债券、基金等，实现多元化投资，降低单一资产的风险。
2. 严格风控：平安信托在投资过程中严格控制风险，建立科学的风控体系。
通过研究市场趋势和分析数据，及时调整投资组合，确保资金安全。
3. 长期价值投资：鼎裕周享1号集合资金信托计划注重长期价值投资，通过深入研究和分析，选择具有潜力和稳定性的优质投资标的，追求长期回报。
总结：平安信托致远鼎裕周享1号集合资金信托计划是一款以稳定回报和风险控制为目标的理财产品。
通过多元化投资、严格风控和长期价值投资等策略，旨在为投资者提供稳定的收益。
投资者可以根据自身需求和风险偏好选择是否参与该信托计划，并在投资过程中密切关注市场变化和风险因素，以做出明智的投资决策。
平安信托将持续为投资者提供优质的理财产品和专业的投资服务，助力投资者实现财富增值。
哪些国家企业融资成本高？
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据悉， ＋理财产品 率比 期 Ｔ ｏ 收益 活 存款利率 ％ 右， 同 高１ 左 比 期限的 通
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金信托 计划 。可选择 金中和 、从容 、汇利和 武 当等 私募 。
分红基 金呈放大之 势
现 ，后 市基金套现 压力或 上升 。
欧盟
１ 广发沪深３衢 ∞ 苦 ２ 言 嗽 １ １ １ １ 慨 ５ 舶 ∞ ３０ 只基金属于决速分红的代表 。４ １ ∞ 船 ５ ４ 劢 ３ ２ ２ 弓 等３ 弓 １ ４ 前 ８ ，公 告 实 施 分 红 的 基 金 达 】只 ，分 红 金 额 高 达 红利 、 月 天 １ ０ 月份分红
埃及
ＴＴ Ｏ ＂私募基金 的组合
今后投 资者用少量的资金就能享受多只私募 的管理资源 了 。近 日，平安信托推 出国内首创的ＴＴ（ ｒｓｏＴｕｔ Ｏ Ｔｕｔｆｒｓ ）产
南非
匈牙利
中 国
品，令投资者眼前一亮 。
据了解，ＴＴ Ｏ就是信托中的信托，模式与基金中基金ＦＦ ￣ Ｏ ￥ 似 。平安信托发起的首只ＴＴ Ｏ名为 “ 平安财富盛世 １ 号”，最低
诺亚银行理财产品报告
平安财富-东海盛世1号产品评价____________________________重要声明：本报告仅作提供资料之用，客户并不能尽依赖此报告而取代行使独立判断。
本公司力求报告内容准确完整，但不对一、产品简介平安财富-东海盛世1号是国内首只阳光私募基金组合投资（TOT ）。
TOT 是信托的信托（trust of trust ）的缩写和简称，是指信托公司发起设立母信托，由母信托募集资金，选择业绩稳健、职业道德良好的私募基金公司作为投资顾问设立子信托，并由子信托投资于股票、债券等证券类资产，子信托的投资行为接受母信托约束和监督，通过专业化分工，达到分散风险和追求绝对收益的目标。
东海证券财富管理中心作为母信托的投资管理人，选择了7个阳光私募作为子信托的投资管理人，具体包括，从容、汇利、金钟和、武当、星石、涌金以及朱雀。
产品存续期为5年，最低认购金额为300万元。
受托人为平安信托，保管银行为招商银行。
二、投资策略作为母信托投资管理人，东海证券采取积极管理的组合投资策略。
以挑选优秀的私募基金管理人为基础；以积极管理各子信托运作，风险约束，风格平衡为保障；通过主动配置管理、适时赎回的方法，达到优化组合，期望赚取绝对收益的目的，实现投资者与管理人的共赢。
三、可投资性评价费率水平：产品母信托认购费：1% ，子信托无认购费，母、子信托固定管理费各为1%，共计2%；银行保管费为0.25%。
子信托在盈利时收取26%的浮动管理费。
产品总的收费模式为“1+2.25+26%”，相较普通阳关私募产品费率“1+1.5+20”，费率较高。
收益水平：东海证券所选择的7家阳光私募管理公司均是有优秀历史业绩，知名度颇高的管理人。
从08年至今产品业绩均大幅度超越大盘。
所以我们可以合理估计到，这七之产品组合的收益率会超越大盘。
然而从各产品平均收益衡量的组合收益情____________________________重要声明：本报告仅作提供资料之用，客户并不能尽依赖此报告而取代行使独立判断。
平安银行保险金信托投资方案(一)
平安银行保险金信托投资方案(一)平安银行保险金信托投资方案资料一、方案背景•平安银行保险金信托投资是一种理财产品，旨在帮助客户以保险金作为投资本金，在信托机构的管理下获取更高的收益。
•鉴于当前保险金回报率低，许多客户对于其资金的增值存在疑虑，平安银行推出了这一方案以满足客户的投资需求。
二、方案特点1.安全性高：–平安银行拥有丰富的经验和良好的信誉，在保险金回报低迷的背景下，采取信托投资方式可以更好地保护投资本金。
–平安银行通过专业资产配置和风险管理，提供安全可靠的投资环境。
2.灵活性强：–根据客户的需求和风险承受能力，可根据个人情况选择不同的投资期限和信托产品。
–根据市场情况的变化，可以调整投资组合，获得更好的回报。
3.收益稳定：–平安银行采取多元化投资策略，降低风险，提高回报。
–信托产品的特点决定了其收益相对稳定，适合对风险较敏感的客户。
三、方案流程1.客户资格确认：–客户需要满足平安银行的开户和投资条件。
–客户提供相关文件，经过平安银行审核确认后，方可开始投资。
2.风险评估：–平安银行将针对每位投资者进行风险评估，确定其风险承受能力和投资偏好。
–根据评估结果，平安银行将为客户提供相应的投资建议。
3.选择信托认购方式：–根据客户的需求和风险偏好，选择合适的信托产品进行认购。
–平安银行将提供相关的产品信息和风险提示，帮助客户做出理性的决策。
4.投资确认和资金划转：–客户确认投资意向后，进行投资确认，并划转保险金到指定的信托账户。
–平安银行将确保资金的安全和及时到账。
5.定期收益分配：–根据信托产品的约定，平安银行将通过定期分配方式向投资者支付收益。
–投资者可以选择将收益再投资或进行资金提取。
四、方案优势1.平安银行具有强大的实力和丰富的经验，在信托投资领域拥有良好的口碑和信誉。
2.信托产品具有较高的安全性和收益稳定性，适合对风险敏感的客户。
3.平安银行提供个性化的投资建议，满足客户的不同需求和风险承受能力。
全国银行间同业拆借中心关于部分机构和非法人投资产品加入全国银行间债券交易系统的公告国家规范性文件
全国银行间同业拆借中心关于部分机构及非法人投资产品加入全国银行间债券交易系统的公告根据中国人民银行上海总部关于法人机构及非法人投资产品进入银行间债券市场的准入备案通知书和相关机构的联网申请，2016年7月我中心共完成458家机构（含非法人投资产品）入市交易的相关工作。
从即日起，以下机构（含非法人投资产品）可参与我中心组织的债券交易：武威农村商业银行股份有限公司山西闻喜农村商业银行股份有限公司山西武乡农村商业银行股份有限公司湖北监利农村商业银行股份有限公司平顶山卫东农村商业银行股份有限公司俄罗斯外贸银行公开股份公司国际金融公司香港金融管理局新开发银行建信保险资产管理有限公司易方达资产管理（香港）有限公司-EfdColHQRMBBdFd三星证券株式会社-三星RQFII信托银建期货经纪有限责任公司四川合江农村商业银行股份有限公司桑植县农村信用合作联社阿坝州农村信用联社股份有限公司黄陵县农村信用合作联社中阳县农村信用合作联社洮南市农村信用合作联社武陟县农村信用合作联社沁阳市农村信用合作联社迁西县农村信用合作联社平山县农村信用联社股份有限公司宝鸡市金台区农村信用合作联社安徽宁国农村商业银行股份有限公司焦作中旅银行鑫盛系列理财兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金华商保本1号混合型证券投资基金民生加银现金添利货币市场基金中科沃土货币市场基金农银汇理纯债一年定期开放债券型证券投资基金博时裕顺纯债债券型证券投资基金博时保泰保本混合型证券投资基金博时裕弘纯债债券型证券投资基金博时安仁一年定期开放债券型证券投资基金博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金招商财富宝交易型货币市场基金北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金中银腾利灵活配置混合型证券投资基金中银永利半年定期开放债券型证券投资基金东方臻馨债券型证券投资基金中加丰润纯债债券型证券投资基金华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金鹏华丰茂债券型证券投资基金东方合家保本混合型证券投资基金国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金西部利得天添鑫货币市场基金广发稳裕保本混合型证券投资基金长城久源保本混合型证券投资基金招商安裕保本混合型证券投资基金长盛同享保本混合型证券投资基金鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金长信利发债券型证券投资基金长信先锐债券型证券投资基金兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金中融融丰纯债债券型证券投资基金中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金华商新常态灵活配置混合型证券投资基金华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金创金合信尊誉纯债债券型证券投资基金泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金淡水泉固定收益策略单元富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金富安达长盈保本混合型证券投资基金华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金华安安进保本混合型发起式证券投资基金暖流高债2号基金浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金新华双利债券型证券投资基金鑫元裕利债券型证券投资基金国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金国投瑞银瑞宁灵活配置混合型证券投资基金嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金长盛盛和纯债债券型证券投资基金长盛同泰债券型证券投资基金融通通安债券型证券投资基金融通增丰债券型证券投资基金长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金兴业稳天盈货币市场基金兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金交行人保资产汇利货币型养老金产品中行中国第一汽车集团公司企业年金计划工银瑞信组合建行中国航天科技集团公司企业年金计划嘉实组合建行福建联合石油化工有限公司企业年金计划嘉实组合中行河北钢铁股份有限公司唐山分公司企业年金计划嘉实组合招商银行金色人生乐享企业年金集合计划招商存款型组合海富通货币型养老金产品中信同方股份有限公司企业年金计划华夏组合平安安康4号信托型养老金产品平安养老组合建行鞍山钢铁集团公司企业年金计划国寿组合浙江省能源集团有限公司企业年金计划南方组合启东农商银行启富东疆添盈理财1期中原银行鼎盛财富（个人封闭）系列理财产品常熟农商银行常乐宝盈系列常熟农商银行粒金理财天天利B款启东农商银行启富东疆添盈理财杭州银行幸福99丰裕盈家KF01号系列工行浙江法人理财2016第070期16ZJ070A工行同利1号140天人民币理财TL140ZHX工行全球稳健系列开放净值型理财产品QQWJ01工行理财恒盛安选2016年第3期HSAX1603工行理财恒盛安选2016年第13期HSAX1613工行理财恒盛安选2016年第5期HSAX1605工行理财恒盛安选2015年第33期HSAX1533工行理财恒盛安选2016年第1期HSAX1601工行理财恒盛安选2015年第34期HSAX1534工行理财恒盛安选2016年第4期HSAX1604华能信托悦诚5号单一资金信托华能信托汇诚28号单一资金信托云南信托-云开现金集合资金信托计划华润信托安晟7号单一资金信托平安信托有限责任公司E融活期盈集合资金信托计划中海信托-中海汇银2016-27鹿城农商银行单一开放式资金信托中海信托-中海稳健3号集合资金信托计划农行国寿福寿丰年养老保障管理产品2号平安养老金通个人养老保障管理产品金通1号组合平安资产众赢一号投资型家庭财产地震保险产品长生人寿保险有限公司自有资金农行托管专户2长生人寿保险有限公司-万能产品长生人寿保险有限公司-自有资金农行泰康人寿保险股份有限公司个人万能（庚）保险产品泰康资产长生人寿保险有限公司万能产品农行托管专户2农行新华人寿新分红产品新华资产农行泰康人寿保险股份有限公司个人万能（C）保险产品泰康资产嘉实基金恒益2号债券型资产管理计划华商至惠2号资产管理计划华商至惠1号资产管理计划华商基金保本专户1号资产管理计划华商基金-百年人寿瑞鑫3号单一客户资产管理计划华润元大民生证券稳固人生1号资产管理计划中银基金-广州农商行固定收益专户1号中欧基金-兴业财富2号1期资产管理计划鹏华基金中欧盛世1号资产管理计划博时资本同赢1号专项资产管理计划天弘-粤财信托1号资产管理计划天弘-锦绣1号资产管理计划天弘-财富6号资产管理计划民生加银资管无锡农商一号专项资产管理计划平安大华玉兰一号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致友山1号资产管理计划创金合信上海交大基金会1号鹏扬资产管理计划创金合信基金-鑫盈1号资产管理计划创金合信轻盐创投固收2号资产管理计划创金合信金睿62号特定客户资产管理计划创金合信-广信1号特定客户资产管理计划创金合信-复熙固定收益二期特定客户资产管理计划长城基金保本2号资产管理计划易方达资产中投聚盈2号资产管理计划中欧盛世-华盈3号资产管理计划鑫元基金-中山证券-鑫合通18号资产管理计划华夏基金杭州银行承德银行债券1号资产管理计划华夏基金杭州银行常赢稳健1号资产管理计划中加丰泽26号资产管理计划中加丰泽27号资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（四川1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（深圳2号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（河南1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（广西1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（甘肃1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（新疆1号）特定客户资产管理计划博时基金贵阳银行1号资产管理计划博时基金湖银1号资产管理计划万家共赢建行纯债1号资产管理计划南方基金-华润信托2号资产管理计划天弘-锦绣2号资产管理计划德邦基金-欣欣向荣3号资产管理计划大成基金-龙江银行固定收益1号投资组合资产管理计划鹏华基金鹏诚理财恒利1号资产管理计划元达信资本淮北农商资产管理计划中信建投基金钜融安心3号资产管理计划中信建投基金钜融安心2号资产管理计划长盛基金-龙江银行1号特定资产管理计划创金合信基金-招商银行-轻盐创投稳收1号资产管理计划国盛资管-景顺长城债券增强1号资产管理计划博时基金-福州农商行1号资产管理计划中加丰泽28号资产管理计划招商财富招金鑫享1号专项资产管理计划招商财富招金鑫享2号专项资产管理计划招商财富招金鑫享3号专项资产管理计划建信基金隆平高科保本1号资产管理计划中国建设银行股份有限公司江苏省分行特定多个客户资产管理计划天治添利保本1号资产管理计划易方达资产博时资本债券增强1号资产管理计划博时基金-赣泽1号资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季3号专项资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季2号专项资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季1号专项资产管理计划民生工银瑞信-鑫沅资产-信宏33号资产管理合同嘉实资本耀之强债1号资产管理计划中融资产-新源2号专项资产管理计划民生加银-兴业财富2期资产管理计划富国基金-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（万能险财富管家）富国基金-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（保额分红）长城基金-吉林银行增利1号资产管理计划建信智能领享1号特定多个客户资产管理计划建信基金-上海债市优选国泰君安1号资产管理计划建信基金-邮储银行1号资产管理计划建信基金悦享北京3号特定多个客户资产管理计划建信基金悦享江苏1号特定多个客户资产管理计划建信乾元-净享特定多个客户资产管理计划华泰柏瑞基金-江苏信托步步为盈3号资产管理计划中信建投基金-中信银行-伊金霍洛农商行1号资产管理计划中信建投基金华溢纯债1号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致景唐1号资产管理计划创金合信华融莱商2号资产管理计划天弘基金西南证券固收2号资产管理计划交银施罗德山东张店农商行收益增强二期资产管理计划长城国瑞证券浙商银行瑞祥2号定向资产管理计划招商基金-稳赢1号专户保本策略计划招商基金-稳赢2号专户保本策略计划国投瑞银-银华资本稳定增利1号资产管理计划创金合信浙商德清1号资产管理计划招商财富-博时基金-固收投资1号资产管理计划博时基金-博时资本债券多策略资产管理计划博时基金增强2号资产管理计划博时基金-银华资本债券资产管理计划博时基金民生银行量化1期资产管理计划博时基金黄金一号资产管理计划博时基金-广州农商行博广1号资产管理计划博时基金华润信托债券1号资产管理计划富国稳定增利1号资产管理计划富国基金专享11号债券型资产管理计划富国基金多策略5号混合型资产管理计划富国基金多策略4号混合型资产管理计划信达澳银基金-善水债券1号资产管理计划信达澳银基金-合晟稳盈债券1号资产管理计划易方达资产广发9号专项资产管理计划汇添富-银华资本-添富专户1号资产管理计划汇添富-债添利52号资产管理计划西部利得-添丰涌铭1号资产管理计划西部利得-鑫泰涌铭1号资产管理计划兴业财富-兴富43号五期单一客户资产管理计划中信建投基金-招商银行-高明农商银行稳益2号资产管理计划中信建投基金-邮储银行-长治银行资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债3号分级资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债2号分级资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债1号分级资产管理计划嘉合基金-中航信托-纯债5号资产管理计划创金合信金睿32号资产管理计划工行工银瑞信投资-工行私人银行T19号专项资产管理计划招商基金-太原农信1号资产管理计划天弘联讯惠利6号资产管理计划广发基金-兴业信托2号资产管理计划中融基金-现金管理8号资产管理计划天弘聚鑫强债2号资产管理计划银华资本-广东建行-债券组合3号专项资产管理计划工行工银瑞信投资信宏32号资产管理计划民生加银-民生银行专户3号债券型资产管理计划中信建投基金-达仁2号资产管理计划江信基金聚合11号资产管理计划创金合信-招商银行-国开汉富定鑫62号资产管理计划华金融汇29号定向资产管理计划交银施罗德沃享系列多策略对冲三号资产管理计划汇添富-债添利专户39号资产管理计划汇添富-债添利23号资产管理计划长城国瑞证券渤海银行瑞祥1号定向资产管理计划博时基金-国投泰康信托-定向增发资产管理计划平安工银瑞信-齐商银行-信宏37号农行工银瑞信-三峡农商银行-信宏29号中信建投基金-中国梦3期资产管理计划中信建投基金-稳富5号资产管理计划富国资产安泰1号债券资产管理计划富国资产-德州海通一号资产管理计划信诚基金稳固收益8号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致达仁1号资产管理计划鹏华基金-平安信托有限责任公司3号泰信-合信三号资产管理计划泰信易享一号资产管理计划江信基金聚宝16号资产管理计划中国人寿保险股份有限公司委托招商基金管理有限公司中证全指组合易方达基金招行易方达资产6号资产管理计划天弘基金-川信债券宝1号资产管理计划中加丰益10号债券分级资产管理计划北银丰业京盈专项资产管理计划北银丰业京融专项资产管理计划南方资本-台州银行-固收1号资产管理计划南方-金华固定收益1号资产管理计划中银基金债券多策略资产管理计划华泰柏瑞基金-长青1号资产管理计划华泰柏瑞基金-民生瑞华定增1号资产管理计划富兰克林国海灵活配置1号特定客户资产管理计划中国建设银行股份有限公司上海市分行特定多个客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信保险资管（广东1号）资产管理计划银河资本-耀之债期1号资产管理计划银河资本耀之中航1号资产管理计划天弘-信盈1号资产管理计划创金合信-龙江1号特定客户资产管理计划创金合信合晟65号分级资产管理计划创金合信尊荣1号特定客户资产管理计划创金合信合融2号特定客户资产管理计划创金合信-招商银行-昭正5号资产管理计划创金合信-融创1号资产管理计划中科沃土-广州农商银行-沃稳债券1号资产管理计划中国建行北京市分行2期特定多个客户资产管理计划华商至惠3号资产管理计划天弘华创安顺一号资产管理计划天弘张店新时代1号资产管理计划金鹰基金-成都农商穗蓉1号资产管理计划汇添富-稳利添富牛79号资产管理计划财通基金-玉皇稳健1号资产管理计划创金合信茂典5号分级资产管理计划民生工银瑞信-招商财富资产管理计划长盛-长信2号特定资产管理计划国泰稳健回报3号资产管理计划中信建投基金淄川农商资产管理计划中信建投-千为天博1号资产管理计划中信建投基金洛肯6号资产管理计划中信建投基金千为4号资产管理计划中信建投基金莱芜农信资产管理计划中信建投基金-华金1号资产管理计划泰信洛肯2号资产管理计划泰信洛肯1号资产管理计划广发基金-广州证券大中华精选资产管理计划九泰基金-通利1号债券分级资产管理计划中信建投基金-汇聚稳星1号资产管理计划中加丰泽23号资产管理计划中加丰泽22号资产管理计划万家基金-抚顺1号资产管理计划建信资本同业浙江1号专项资产管理计划民生通源1号定向资产管理计划财通证券资管财臻3集合资产管理计划山西证券民生银行定向1号资产管理计划中金宜春农商定向资产管理计划中金山东信托1号定向资产管理计划中金济宁银行定向资产管理计划华创证券金汇精选4号集合资产管理计划财通证券资管双季赢10号集合资产管理计划安信证券莞成1号集合资产管理计划中信证券稳债增强8号集合资产管理计划中信证券稳债增强6号集合资产管理计划中信证券稳债增强7号集合资产管理计划中信证券博时资本1号定向资产管理计划长城证券-恒丰银行-长城半年红2号集合资产管理计划长城证券-光大银行-长城张店农商富利8号定向资产管理计划长城证券-光大银行-长城张店农商富利12号定向资产管理计划第一创业证券-聚金46号定向资产管理计划中银证券-安阳商都1号债券投资定向资产管理计划中银证券-偃师1号债券投资定向资产管理计划长江资管襄阳农商行1号定向资产管理计划长江资管襄阳农商行2号定向资产管理计划华富11号定向资产管理计划华泰乐山定向资产管理计划华泰青岛定向资产管理计划华安理财智赢10号定向资产管理计划海通资管国际1号定向资产管理计划申万宏源启航7期集合资产管理计划西部恒通8号定向资产管理计划西部鑫辉1号集合资产管理计划新时代新财富33号2期集合资产管理计划兴证资管鑫利5号集合资产管理计划中银证券-建设银行广东省分行1号定向资产管理计划中银证券中国红-黄山18号第一期集合资产管理计划国泰君安宁波国君资管1558定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1472定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1348定向资产管理计划国泰君安兴业国君资管1296定向资产管理计划中信建投证券徽商银行定向资产管理计划申万宏源-赣州农商银行1号定向资产管理计划齐鲁资管0178阜新银行定向资产管理计划齐鲁资管0129淄川农商行定向资产管理计划齐鲁资管0179营口银行理财定向资产管理计划中信证券开滦财务公司定向资产管理计划中信证券北鑫1号定向资产管理计划中信证券长沙2号定向资产管理计划天风证券天慧10号集合资产管理计划天风证券天慧9号集合资产管理计划天风证券天慧8号集合资产管理计划天风证券天慧7号集合资产管理计划天风证券天慧6号集合资产管理计划天风证券天慧5号集合资产管理计划天风证券天慧4号集合资产管理计划天风证券天慧3号集合资产管理计划天风证券天慧2号集合资产管理计划天风证券天慧1号集合资产管理计划天风证券天旭1号集合资产管理计划招商资管安赢29号定向资产管理计划信达证券-邮储银行-策略避险1号定向资产管理计划信达证券-邮储银行-南商2号定向资产管理计划恒泰创富58号集合资产管理计划浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增南安1号浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增南安2号浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增运城1号龙湾农商中山1号定向资产管理计划仙桃农商中山1号定向资产管理计划西部证券易储通现金管理集合资产管理计划财通证券资管双季赢11号集合资产管理计划金中投聚金利集合资产管理计划中信证券美的集团1号定向资产管理计划中信证券贵宾丰元2号集合资产管理计划中信证券上饶银行7号定向资产管理计划申万宏源-本溪银行定向资产管理计划第一创业证券-聚金43号定向资产管理计划中金汉敏1号定向资产管理计划中金对冲绝对收益1号集合资产管理计划华安理财现金管理月月红集合资产管理计划齐鲁资管0181高青农商行理财定向资产管理计划齐鲁资管0180孝昌农商行定向资产管理计划华安理财智赢14号定向资产管理计划华安理财智赢9号定向资产管理计划华创证券抚顺银行1号定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1476定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1508定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1416定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1498定向资产管理计划华融融智2号集合资产管理计划广州证券红棉越鑫9号集合资产管理计划广州证券红棉越鑫10号集合资产管理计划川财稳通30号定向资产管理计划东证融汇元伯5号债券优选集合资产管理计划新时代新财富32号集合资产管理计划财通证券资管双季赢12号集合资产管理计划东吴汇利10号集合资产管理计划中信建投证券民生银行建瑞1号定向资产管理计划安信证券富民1号定向资产管理计划长城证券-中国银行-长城金债稳盈1号债券分级集合资产管理计划中信证券-苏宁云商-建设银行定向资产管理计划华证稳赢35号定向资产管理计划全椒农商中山1号定向资产管理计划汉口银行中山1号定向资产管理计划太平农商中山1号定向资产管理计划财通证券资管双季赢15号集合资产管理计划海通海裕1号集合资产管理计划华泰紫金瑞盈1号分级债券集合资产管理计划宏信证券尊享定制集合资产管理计划东海证券全债多利2号集合资产管理计划。
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2 盛世1号TOT的优势
C、强强联合：
➢ 受托人平安信托投资有限责任公司依托中国平安保险集团，是国内最大的私募 基金受托管理交易商之一，也是国内注册资本金实力最雄厚的信托公司。 ➢ 母信托投资顾问东海证券有限责任公司拥有专业化的私募基金评价投研团队， 具有强大的筛选和跟踪评价私募基金的能力。 ➢ 子信托的投资顾问均由国内业绩优良、投资研究实力卓著的私募投资研究团队 担任。 ➢ 保管人招商银行是国内最大的理财产品零售银行。
投资顾问
投资经理
已发产品 数量
第一支产品 发行日期
最新累计 收益率
截止日期
sharp比率 （最近1年）
最大回撤
数据披露 频率
星石
江晖
12 2007/7/30 37.35% 2009/4/20 0.933
-4.51%
月
金中和 邓继军
5 2007/7/27 58.53% 2009/4/24 0.835 -23.30%
4 候选私募组合 ❖ 候选私募组合业绩
- 波动率极小，月度收益率的标准差仅为4.1%，沪深300达到15.3% - 风险控制能力特别是下行风险控制能力极强，最大跌幅不超过8% - 走势独立，受市场影响小
周
汇利
何震
2 2008/7/25 24.70% 2009/4/24 0.465
-9.24%
周
武当 田荣华
5 2007/11/12 37.73% 2009/4/10 0.428 -22.51%
月
朱雀 李华轮
3 2007/9/17 16.31% 2009/4/15 -0.352 -22.17%
月
涌金 刘红海
3.2 盛世1号TOT的投资策略
标 目
法 方
方法
主动配置/适时赎回
基础
优选私募
障 保
础 基
积极管理的 组合投资策
略
目标
优化组合/绝对收益
风格平衡
保障
3.2 盛世1号TOT的投资策略
定量指标
▪ 收益指标 ▪ 标准差、半标准差 ▪ Beta系数 ▪ 跟踪误差波动率 ▪ VaR ▪ 夏普率 ▪ 信息率 ▪ 时机选择指数 ▪ 风险调整后收益 ……
1.2 盛世一号TOT产品交易结构
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
2 盛世1号TOT的优势
❖ 盛世一号TOT的优势
A
风险分散
B
双重优选
盛世1号
优势
C
D
强强联合
多重监管 信息透明
2 盛世1号TOT的优势
3.3 TOT投资决策流程
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
4 候选私募组合
❖ 候选私募组合概况
- 业绩记录最长的时间为3年，最短时间为9个月 - 管理资金规模最大的接近10亿，最小的也在1亿以上
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
3.1 盛世1号TOT的投资理念
东海盛世1号TOT的基本投资理念是
研究创造价值，沟通实现共赢
母信托投资顾问通过大量地、密集地走访私募基金公司，了解各家基金公司及其 主要决策者的投资理念，准确把握不同公司在不同市场阶段的操作风格、策略， 分析优秀公司的业绩来源及其可持续性。 母信托投资顾问同时对未来经济预测、风险、产业前景等作出评估，对市场状况 和市场特征进行适时跟踪与分析，寻找投资风格与市场特征的契合度较高的私募 基金公司作为投资对象。 受托人与客户保持持续对话，充分了解客户的投资预期和可接受的投资风格，积 极反馈投资策略的执行与变化情况，力求实现信托资产的长期稳定增值
候选私募池
汇利
从容
武当
星石
淡水泉
朱雀
京福
龙鼎 君富
新同方
东方 远见
涌金
汉华
博颐
民森
励石
鑫兰瑞
金中和
海洋 之星
定性指标
▪ 团队执业背景 ▪ 职业操守与道德 ▪ 投资理念与策略 ▪ 投资决策流程 ▪ 风控及投资约束 ▪ 研究力量 ▪ 信息披露 ▪ 治理机制 ▪ 财务状况 ……
3.2 盛世1号TOT的投资策略
“*1号”集合资金信托计划
国内首只阳光私募基金宝（TOT）
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
1.1 什么是TOT？
TOT是信托的信托（Trust of Trust）的缩写和简称。 是指信托公司发起设立母信托，由母信托募集资金，选择业绩稳 健、职业道德良好的私募基金公司作为投资顾问设立子信托，并由 子信托投资于股票、债券等证券类资产，子信托的投资行为接受母 信托约束和监督，通过专业化分工，达到分散风险和追求绝对收益 的目标，是一种能有效分享中国资本市场成长的创新型信托产品。
A、攻守灵活、分散风险：
➢ 私募基金仓位不受任何限制，操作灵活。 ➢ 本信托投资于多个具有不同操作风格和投资理念的证券投资资金信托计划。 ➢ 盛世1号TOT可以有效分散投资风险。
B、双重优选：
➢ 母信托投资选时（选择适合当前市场状况的私募基金）、选人、选组合。 ➢ 子信托投资选时（选择买卖股票的合适时机）、选股票。
2 盛世1号TOT的优势
D、多重监管、信息透明：
➢ 受托人平安信托与母信托投资顾问东海证券统一披露经过保管人复核的净值， 并发布定期报告。 ➢ 东海证券监督子信托运作，防止利益输送。 ➢ 东海证券通过尽职调查，实地走访调研所投资的私募基金的投资理念、操作流 程、风险控制制度等，形成跟踪评价与风险分析报告。 ➢ 保管人招商银行地位独立，子信托财产严格隔离。
按专业特长划分
• 精于计算型 • 周密计划型
按风险风格划分
• 保守型 • 稳健型 • 激进型
私募基金 分类
按操作风格划分
• 长期持有型 • 波段交易型 • 热点追踪型
按业绩表现划分
• 牛市型 • 熊市型 • 平衡型
3.2 盛世1号TOT的投资策略
风格平衡后的 核心私募池
星石
涌金 金中和
汇利 朱雀 武当
2 2006/4/18 204.82% 2009/4/3 -1.182 -9.93%
月
友情提示：历业绩不代表未来
4 候选私募组合 ❖ 候选私募组合业绩
- 业绩骄人，100元面值经过3年的运作，达到354.86元 - 平均每年业绩增长率为52.53% - 进可攻，退可守
友情提示：历史业绩不代表未来