深谈内控合规文化的内涵及落地
内控与合规的心得
内控与合规的心得在企业管理中，内控与合规是两个非常重要的概念。
内控是指企业通过制定一系列的规章制度、流程和控制措施，以达到事务活动的合法性、规范性和有效性的目的。
而合规则是指企业按照法律法规、行业准则和企业内部规定的要求，进行管理和经营活动，以确保企业的合法经营和良好的声誉。
在我参与的工作中，我深刻体会到了内控与合规的重要性，也总结出了一些心得体会。
首先，内控与合规是企业持续发展的基石。
一个企业如果不能建立健全的内控制度，就很难在竞争激烈的市场中生存和发展。
内控可以帮助企业规范运作流程，提高决策的准确性和及时性，有效防范内部和外部风险，保障企业的财务安全和业务发展。
而合规则是企业经营的底线，是企业在市场竞争中的一个重要优势。
企业如果能够遵守法律法规、行业准则和企业内部规定，注重经营的合法性、规范性和透明度，就会获得社会的认可和信任，进一步提升企业的竞争力和声誉。
因此，内控与合规不仅是企业生存的基础，也是企业发展的保障。
其次，内控与合规需要全员参与，形成共识和合力。
内控与合规工作不是某个部门或某个岗位的事情，而是需要全员共同参与、共同落实的工作。
每个员工都应该明确自己的职责和义务，积极参与内控和合规工作，确保自己的工作符合规定和要求。
企业要加强对员工的培训和教育，提高员工的法律意识和风险意识，增强员工的合规意识和责任意识。
只有形成全员参与的内控与合规氛围，才能够形成合力，确保内控与合规工作的有效实施。
第三，内控与合规需要科学有效的管理手段和方法。
企业需要根据自身实际情况，制定相应的管理制度、流程和控制措施，确保内控与合规工作的有效落实。
内控手段可以包括与决策相结合的内部审计、风险控制、预警机制等。
合规手段可以包括建立健全的合规管理制度、实施合规教育和培训、建立合规监督和检查机制等。
此外，还可以应用科技手段，如信息系统管理、数据分析和数字化合规等，提高内控与合规的效率和精确度。
总之，科学有效的管理手段和方法可以提高内控与合规工作的质量和效果。
内控合规学习心得
内控合规学习心得一、引言内控合规是企业管理中非常重要的一个方面，它涉及到企业的运营、风险管理、合规性以及内部控制等诸多方面。
作为一名员工，我深知内控合规的重要性，因此我积极参与了内控合规的学习，并从中获得了许多宝贵的心得体会。
本文将结合我个人的学习经历，详细介绍我对内控合规的理解和体会。
二、内控合规的定义和重要性内控合规是指企业通过建立和完善内部控制体系，确保企业运营活动符合法律法规和相关规定的管理活动。
内控合规的目标是保障企业的合法性、合规性和规范性，有效地管理和控制风险，提高企业的经营效率和竞争力。
内控合规的重要性体现在以下几个方面：1. 风险管理：内控合规能够帮助企业识别、评估和控制各类风险，减少企业面临的不确定性，保障企业的持续发展。
2. 合法合规：内控合规能够确保企业的经营活动符合法律法规和相关规定，避免违法违规行为带来的法律风险和声誉损失。
3. 资源利用效率：内控合规能够规范企业的内部流程和操作，提高资源的利用效率，降低企业的成本和损失。
4. 信任建立：内控合规能够增强企业的透明度和可信度，树立良好的企业形象，赢得市场和投资者的信任。
三、内控合规学习的主要内容在内控合规学习的过程中，我主要学习了以下几个方面的内容：1. 内部控制体系：学习了内部控制的基本概念、原则和要素，了解了内部控制的设计、实施和评价方法。
学习了内部控制的目标和作用，以及内部控制与企业风险管理的关系。
2. 合规管理：学习了合规管理的基本概念和原则，了解了合规风险的识别和评估方法，学习了合规管理的组织架构和流程，以及合规培训和监督的方法。
3. 法律法规：学习了相关的法律法规，包括公司法、证券法、劳动法等，了解了企业在经营活动中需要遵守的法律法规和相关规定，学习了企业如何合法合规地开展业务。
4. 风险管理：学习了风险管理的基本概念和方法，了解了风险识别、评估和控制的流程和技巧，学习了风险管理的工具和模型，以及风险管理与内部控制的关系。
合规文化与内部控制
合规文化与内部控制合规文化和内部控制是企业内部管理的两个重要方面。
合规文化是指企业内部形成的一种文化氛围，要求员工始终遵守法律法规、行业规范和企业规章制度，保证企业的经营活动合法、合规。
内部控制是指企业制定和实施的一系列管理制度和程序，旨在确保企业的资源使用有效、经营目标的实现以及风险的控制。
合规文化和内部控制都是企业管理的基础，对企业的长期稳定发展具有重要意义。
首先，合规文化的建立可以帮助企业规范经营行为，降低法律风险。
随着社会法律法规的日益完善，企业的经营活动面临着越来越多的法律风险，一旦触及法律底线，将面临着重大的经济和声誉损失。
而通过建立合规文化，企业可以使员工养成守法经营的习惯，遵守公司规章制度和道德规范，规避不必要的法律风险，保护企业的利益。
其次，内部控制的建立可以帮助企业保证经营目标的实现。
内部控制不仅包括财务方面的控制，还包括业务流程控制、风险管理控制等。
通过制定和执行内部控制制度，企业可以确保资源的有效使用，防止资源的滥用和浪费；可以规范业务流程，提高工作效率和质量；可以识别和防范风险，降低风险对企业经营的影响。
内部控制的建立可以提高企业的管理水平，确保企业目标的实现。
再次，合规文化和内部控制的建立可以提升企业的形象和信誉。
在当今竞争激烈的市场环境中，企业的形象和信誉对于吸引和保留客户、合作伙伴以及投资者具有重要的影响作用。
如果企业能够建立起一种守法、诚信、廉洁的文化氛围，并配以完善的内部控制制度，将赢得社会各界的认可和赞誉，提升企业的形象和信誉度。
这将为企业带来更多的商机和资源。
最后，合规文化和内部控制的建立可以提高企业的管理效能。
合规文化和内部控制共同作用于企业的各个领域、各个层级，使企业的管理更加科学、规范、有序。
合规文化能够塑造良好的员工行为规范，增强员工的责任感和使命感；内部控制能够规范各项管理过程，强化管理约束和监督。
合规文化和内部控制的建立可以使企业更好地实现战略目标，提高管理效能。
合规文化内涵及意义浅谈
合规文化内涵及意义浅谈合规文化是指组织或企业在经营管理过程中，通过价值观、规范、制度等形式，培养和倡导员工遵守法律法规和道德规范的意识和行为，并将合规理念融入到组织的生产经营活动中。
合规文化的内涵主要包括以下几个方面：1.遵守法律法规：合规文化强调企业必须严格执行相关的法律法规，从法律角度规范企业经营行为。
这不仅是企业的义务，也是企业形象的保障。
只有在遵循法律法规的基础上，企业才能健康、有序地运营。
2.遵守道德规范：合规文化也倡导企业员工在业务活动中应遵循行业的道德规范，与合作伙伴和利益相关者保持诚实、公正和透明的关系。
道德规范是企业价值观的一部分，也是企业形象的重要组成部分。
3.建立规范制度：合规文化要求企业建立一套规范制度，明确各项业务操作的规则和步骤。
规范制度可以提供企业员工在工作中的行为引导和决策依据，避免员工在没有规则约束的情况下随意行事，从而保证企业的正常运营。
4.价值观引领：合规文化的核心是价值观引领，企业应确立合规的核心价值观念，并将其贯穿于组织中的各个层面。
价值观的确立和传达是企业文化建设的重要环节，只有构建起一整套符合企业特点和发展需求的价值观，才能形成有力的合规文化。
合规文化的意义在于：1.保护企业利益：合规文化可以明确企业员工的行为准则和道德底线，防止企业遭受内外部的损害。
通过合规文化的倡导，可以提高员工的意识和行为规范，减少违反法律法规和道德规范的行为，保护企业的声誉和利益。
2.提升企业形象：合规文化是企业形象的重要组成部分。
一个遵守法律法规、遵循道德规范的企业，更能赢得利益相关者的认可和信任。
良好的企业形象能够提升企业在竞争中的竞争力，为企业发展创造更好的机会和空间。
3.促进企业可持续发展：合规文化能够使企业的经营活动更加规范、有序，进一步提高企业的管理水平和效率。
通过建立规范制度和价值观引领，可以推动企业的持续发展，从而为企业创造更大的价值和利益。
4.塑造积极的工作氛围：合规文化可以让企业员工形成合规的思维方式和行为习惯，建立起一种积极向上的工作氛围。
合规文化与内部控制
合规文化与内部控制什么是合规文化？合规文化指的是企业内部的一种价值观、态度和行为方式，旨在确保企业在其行事过程中遵守法律法规、行业标准、道德准则等相关规定。
合规文化是企业合规管理的基石，它能促使企业员工充分理解合规要求，并在工作中切实践行。
一个良好的合规文化意味着企业具有高度合规意识，并将合规视为一项重要的核心价值。
在这样的文化中，员工了解合规政策和规程，并且愿意自愿遵守这些规定。
同时，管理层也会提供相应资源和支持，以确保合规标准得到有效贯彻执行。
合规文化为何重要？建立和维护良好的合规文化对企业十分重要，它能够带来以下益处：1. 降低风险合规文化能够帮助企业识别和降低各种合规风险，包括法律、合同、伦理和行业规范等方面的风险。
一个合规文化能够鼓励员工对潜在合规问题进行报告，并及时采取纠正措施，以避免潜在的违法行为。
2. 提高声誉良好的合规文化能够提升企业的声誉。
在一个以合规为核心价值的企业里，员工将更加尊重和信任该企业，并愿意与之建立业务合作关系。
这也能够为企业确保业务的可持续发展提供基础。
3. 增强竞争力合规文化能够增强企业的竞争力。
在现代商业环境中，许多企业所面临的合规要求是极其繁杂的。
如果一个企业能够建立起良好的合规文化，它将能够更好地适应和应对这些要求，从而在竞争中处于优势地位。
合规文化的关键要素要建立和维护一种良好的合规文化，必须要有以下关键要素的支持：1. 领导层的承诺领导层对于合规文化的重视至关重要。
领导层应该传达出合规的重要性，并倡导员工遵守合规规定。
他们还应该自己身体力行，成为合规的榜样，以此来影响和激励员工。
2. 有效的沟通与培训企业应该建立和维护一个开放的沟通渠道，使员工可以自由表达有关合规问题的看法和反馈。
此外，企业还应该定期提供合规培训，确保员工了解合规政策和规程，并知道如何应对潜在的合规问题。
3. 监督与问责制度建立有效的监督与问责制度是确保合规文化有效运作的关键。
企业应该设立监察机构或雇佣外部合规专家来监督合规流程，并确保员工违反合规规定时能够得到适当的处罚。
合规文化内涵及意义浅谈
合规文化内涵及意义浅谈合规文化是指在企业或组织中，注重遵守法律法规、规章制度和社会公德，依据合规准则，进行诚信经营的企业文化。
在当今商业环境的紧迫和环境变化的时代背景下，合规文化变得越来越重要。
在这篇文章中，我们将深入探讨合规文化的内涵及其意义。
一、合规文化的内涵1.遵守法律法规合规文化的首要内涵是帮助企业或组织遵守法律法规。
合规文化要求企业/组织保持清晰的法律意识，了解和遵守当地、国家和国际法律法规。
它需要明确规定各种业务操作的规则，并整合业务流程和管理过程的规范。
通过制定和实施内部规定，包括政策和程序，以确保员工和管理人员的合规行为，同时明确违规行为的惩罚性质和力度。
2.培养诚信和道德素养合规文化要求企业或组织建立和培养诚信和道德素养，深化员工对企业造成的影响的理解，帮助员工正常运作，遵守规则，减少违法违规行为和风险。
让他们知道合规性是企业的基础，规矩是企业成长的根本，在进行业务操作时要遵守一定的规则。
3.确保保密保密工作是企业合规的重要内容。
对于大多数企业来说，保密是确保业务数据的机密性和保密性的主要措施。
保密要求其员工积极参与和遵守保密制度，确保处理敏感信息的人员的管理和控制，以保护企业的重要信息。
4.制定内部监管和审计制度企业/组织应当制定内部的监管和审计制度，以确保其经营行为的合法合规性和经济运作的正常性。
通过在业务流程中设置多种监督机制和规则，以确保企业的监督和检查机制正常运作，同时增强员工的知晓和认同，提高其合规规则的拥护度。
二、合规文化的意义1.提高企业声誉和信任度在商业操作中，始终遵守合规标准的企业往往会受到公众的赞誉和认可。
这种信誉和信任的影响可以在企业的长期经营中得到充分的显现。
通过建立优良的合规文化，企业可以实现一个良性的经营氛围，进一步树立积极的企业形象，为其品牌和业务的长期影响力做出贡献。
2.构建诚信文化企业在追求利润的同时，也要考虑这些利润是通过合法、合规的方式获得的。
内控合规学习心得
内控合规学习心得一、背景介绍内控合规是企业管理的重要组成部分，它涉及到企业的规范运作、风险防控、合规经营等方面。
作为一名员工，我深刻意识到内控合规对企业的重要性，因此积极参与内控合规学习，并总结了一些心得体会。
二、内控合规的基本概念内控合规是指企业在经营活动中，通过建立合理的管理制度和控制机制，以确保企业的运作符合法律法规、行业规范和内部规章制度的要求，同时有效管理和控制风险，保护企业利益的一种管理方式。
三、内控合规的重要性1. 提升企业竞争力：合规经营可以树立企业良好的形象，增强企业的竞争力。
2. 防范风险：内控合规能够帮助企业及时发现和解决潜在的风险问题，降低企业经营风险。
3. 保护企业利益：合规经营可以减少违法违规行为，保护企业的合法权益。
4. 提高内部运作效率：内控合规可以规范企业内部运作，提高工作效率和执行力。
四、内控合规学习的途径1. 学习材料：阅读相关的内控合规知识书籍、文章、案例分析等，了解内控合规的基本概念、原则和实施方法。
2. 培训课程：参加内控合规的培训课程，学习专业知识和实践经验，提高自身的内控合规能力。
3. 网络资源：利用互联网搜索内控合规相关的资料和案例，了解最新的内控合规动态和实践经验。
五、内控合规学习心得1. 建立风险意识：在学习过程中，我意识到了企业面临的各种风险，如市场风险、法律风险、经营风险等。
只有建立起风险意识，才能更好地进行内控合规管理。
2. 加强制度建设：学习过程中，我发现企业内部制度建设非常重要，合规管理需要依靠制度来规范员工行为。
因此，我积极参与制度建设，完善企业的内部管理制度。
3. 学习实践相结合：学习内控合规知识不能仅停留在理论层面，还需要结合实际工作进行实践。
我通过参与内部的合规检查、风险评估等工作，将学到的知识应用到实际操作中。
4. 持续学习和更新知识：内控合规是一个不断发展和变化的领域，因此我意识到需要不断学习和更新知识。
我定期参加培训课程、关注行业动态，以保持对内控合规的了解和掌握。
内控合规文化学习心得
千里之行，始于足下。
内控合规文化学习心得内控合规文化学习心得》作为一名企业管理者，我深知内控合规文化在企业发展过程中的重要性。
在这次学习过程中，我学到了很多关于内控合规文化的理论知识，同时也对如何将这些知识应用到实际工作中有了更深刻的认识和思考。
以下是我对内控合规文化学习的一些心得体会。
首先，企业内控合规文化的建立需要全员参与，而不仅仅是高层管理者的责任。
作为管理者，我们需要意识到内控合规文化的重要性，并积极推动全员参与其中。
只有全员共同努力，才能够真正建立起一种对内控合规的共识和认同，形成集体智慧。
其次，内控合规文化的建立需要依靠有效的沟通和培训。
在学习过程中，我们学到了许多关于沟通和培训的技巧和方法。
我认识到，对于内控合规文化的推动，仅仅依靠单一的培训是远远不够的。
我们需要不断与员工进行沟通，明确内控合规的目标和意义，并提供必要的培训和指导。
只有通过有效的沟通和培训，才能够帮助员工理解并投入到内控合规文化的建设中。
同时，内控合规文化的建立还需要借助科技手段来提高效率和准确性。
在学习中，我了解到一些内控合规的软件工具和技术，例如内控自评和风险管理系统。
这些科技手段可以帮助企业更加高效地进行内控合规的工作，提高数据收集和分析的准确性。
在实践中，我们应该积极探索并采用这些科技手段，以提高内控合规的水平。
除了理论知识之外，学习过程中还有一些案例分析和实践经验的分享。
通过学习他人的成功和失败案例，我深刻认识到内控合规文化是需要不断更新和第1页/共2页锲而不舍，金石可镂。
完善的。
我们应该及时总结经验教训，修正不足之处，并加强内部监管和风险防控工作。
只有不断改进和提升才能够保持企业内控合规的有效性和可持续性。
最后，学习过程中我也对自身的角色和责任有了更加清晰的认识。
作为企业管理者，我应该带头践行内控合规文化，并将其融入到企业的日常经营管理中。
我要做好示范，提供积极的引领，让员工感受到内控合规文化的重要性，并在实践中不断优化和提升。
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浅议内控合规文化的内涵及落地
在商业银行业务中，人的因素是最大的变数.为了更好的进行风险识别、计量和管理,商业银行不厌其烦的对各项业务设置严格的制度和程序。
但是,不管制度和程序多么完美，离开了人的具体执行，只能是完美的马其诺防线。
商业银行内控合规风险1的管理毕竟是社会科学,它始终要依靠人的智慧和力量.可以说，内控合规管理，是一门关于人的艺术。
为了实现完美的内控合规风险控制，将合规文化形成价值观并深入员工的内心深处，使其成为员工的日常基本行为准则,就显得尤其重要，这也是构筑内控合规文化长城的题中之义.
一、内控合规文化的内涵
巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行内部合规部门》中指出“合规应成为银行文化的一部分,合规并非只是专业合规人员的责任"。
概括来讲，内控合规文化是企业文化的一种，指银行员工在长期的发展过程中形成的遵章守纪的价值标准和行为规范。
良好的内控合规文化有助于商业银行避免违规违法行为的出现,减少商业银行的潜在损失，有利于商业银行的科学发展和可持续发展。
万里长城砖瓦起,内控合规文化长城的构筑亦是由一个个“砖瓦”构成，主动合规、有效合规、精细化合规和前瞻性合规则是万千“砖瓦”中最重要的部分。
（一）主动合规
合规管理并不是商业银行为了应付外部需求，特别是监管当局的1根据我国《商业银行内部控制指引》、美国COSO委员会发布《内部控制——整体框架》、巴塞尔银行监
管委员会《合规与银行内部合规部门》等文件，合规管理与内部控制虽有非常密切的联系，但两者并不等
同。
为行文方便，本文所采“合规”均包含“内部控制”之义。
要求，而简单的、被动的开展工作.相反，合规管理是商业银行主动的、积极地开展工作。
商业银行应当主动发现、主动暴露经营中的各项风险,并在此基础上主动改进相应的业务策略、行为手册和操作程序，主动避免和纠正违规事项。
换言之，主动合规作为一种内生性的要求，应当与商业银行流程改造紧密相依,从操作风险、合规风险的角度指引流程改造.从外延上讲，主动合规还包括主动、及时对违规人员进行处罚，对主动发现、报告及维护合规纪律的人员应及时予以奖励，以冀赏罚分明，昭法明纪。
（二)有效合规
合规是生产力,合规创造价值,有效合规创造最大价值。
有效合规要求以最低合规投入创造最大的合规产出。
长期以来，在部分人的观念里,商业银行如果严格按照合规管理要求从事业务，既占用员工太多时间，又挤压了业务发展的空间,合规管理是发展的掣肘。
这种观点是不正确的，也是阻碍内控合规文化落地的重要原因之一。
尽管有效合规并不直接为银行创造利润,但它以较低的成本投入,通过一系列的管理行为规避商业银行业务的合规风险，避免了损失的出现。
同时，有效合规管理也能够通过与外部监管的积极协调,减少业务活动受到限制，为业务的发展增加盈利空间和机会。
有效合规并不是问题的组成部分，相反，它是解决方案的重要组成部分。
根据经济学的帕累托效应原理，可以做出这样一个判断：当合规文化不打击任何人的积极性,而又能增进一部分员工的积极性，那么，总体上他就会增强企业的战斗力；如果合规文化打击了一部分人的积极性，但同时也激发了
一部分员工的积极性，并且这部分员工能够创造更大的效益，那么企业总的战斗力也会增强。
因此,减少员工落实合规文化的抵触心理，并提升追求合规的积极性,就显得尤为重要。
有效合规就是业务发展与内控合规风险控制的最佳平衡点。
(三）精细化合规
精细化管理是银行为适应集约化和规模化生产方式，建立“目标细分、标准细分、任务细分、流程细分,实施精确计划、精确决策、精确控制、精确考核”的一种科学管理模式2。
精细化是银行业的特殊要求和行业特征,它覆盖银行的方方面面,最重要的体现在客户服务营销和风险管理控制上。
商业银行的精细化发展已经成为不可阻挡的趋势。
例如，银监会颁布的“三个办法一个指引"贷款新规,就是提高商业银行风险管理水平，推动商业银行从传统粗放型贷款管理模式向精细化管理模式的转变。
作为商业银行风险管理的一部分，合规风险管理工作也应当走向精细化的发展方向.精细化合规应当遵循“整体——局部——整体”的原则，要求我们对每一项业务首先从整体上进行把握，进而业务的具体内容和细节进行拆解、细分，对每一个细小环节的合规风险进行识别和管理，最后重新回到整体层面，对业务流程进行改造和重新设计.当前我行是正在进行的以客户为中心的贷款流程设计工作中所蕴含的合规风险，亦需要通过精细化的方式予以化解.
(四）前瞻性合规
2杨毅，“论商业银行的精细化管理”，《金融实务》，2007第12期。
合规管理工作应当具有前瞻性。
商业银行业务发展应当敏锐洞察国内外宏观经济的动态，把握国家经济发展的动脉，而内控合规管理工作也应以前瞻性的眼光来应对各种潜在的风险。
内控合规工作应当时刻关注宏观政策、经济发展动态,对监管政策及监管要点作出预判,做到“提前准备”“先发制人”。
例如，未来几年，为分散风险，以资产证券化为代表的金融创新将逐渐拉开大幕，相应的内控合规工作应当提前进行准备,包括合规管理人员相关知识培训等。
二、内控合规文化的落地
如前文所述，商业银行内控合规管理，是一门关于人的艺术，因此，内控合规文化的落地也应紧紧围绕着“人”做文章，做到以人为本。
（一）加强员工合规文化培训
1、新员工培训
我行每年都有大量的新入职员工。
作为刚走出校门的大学生，对于商业银行内控合规文化几乎是一片空白。
根据“第一印象效应"3，以及新入职大学生可塑性强的特点，在入职培训时对新员工进行内控合规文化重点教育，可以起到事半功倍的结果。
具体来讲,如将合规文化培训课程安排在整个培训的第一课或行史课程后，或加大合规文化课程课时，以突显合规文化的重要性。
2、日常培训
合规培训并不是一蹴而就的事，而是一项长久的动态的工作.合3第一印象效应是指最初接触到的信息所形成的印象对我们以后的行为活动和评价的影响。
规文化的形成，也不是通过几场运动式的培训就可以达到的，而是要将合规培训形成一套长期的机制。
日常的合规培训工作亦不能一刀切，而是要进行细分，将培训对象区分为新员工、一般员工、高风险和关键岗位员工、合规管理岗位人员和高级管理人员等不同类别。
根据对象的不同，制定不同的培训内容，采用灵活多样的形式分层次进行，并根据实际情况进行调整，以确保良好的培训效果。
(二）进一步完善绩效考核制度
适当增加合规绩效考核比重，制定更为细化的考核指标和更为全面的考核方法，制衡业务考核中可能出现的短期行为.另一方面,应建立严明的赏罚机制，对于违反规章制度的员工应予以及时、严厉的惩罚,避免“破窗效应”的出现.而对主动维护合规纪律,或制止违规事件发生的员工应予以及时的奖励，以充分调动员工积极性。
(三）做好内控合规文化的宣传工作
酒香也怕巷子深.如果没有宣传工作或者宣传工作不到位，再好的内控合规文化也无法落实.我行可采取多种形式，开展内控合规文化的宣传工作，使合规文化真正深入人心.如对过去工作中的优秀方法进行梳理和总结，并形成体系，推行全辖;再如编撰合规专刊，对我行开展的各项业务提出有效建议，定期下发全辖；开展合规知识竞赛活动，提升全行员工学习合规的热情，强化全行员工的合规意识；不定期开展合规文化宣讲活动，通过对典型案件的分析，贴近事实并有针对性的进行宣讲。
（四)制定内控合规工作中长期计划
内控合规工作的中长期规划与商业银行具体业务如公司业务、个人金融业务的中长期规划不同，后者均有明确的、可以通过具体数字进行计量的规划，如公司存款达到某个规模，所占市场份额达到多少等。
但并不意味着内控合规工作不可以制定中长期规划。
内控合规工作的中长期规划亦可以引入可量化的指标，如操作风险化解量等。
3到5年的中长期规划的制定作为中观工作指引，微观工作计划则由年度计划进行细化。