iso9001-2015过程清单及目标一览表.pdf
iso9001-2015过程清单及目标一览表 (1)
二、管理过程
1
体系策划
5.4、5.5.1、5.5.2、6.1、8.2.3、
最高管理者
公司中长期经营方针；年度目标
质量手册、程序文件、支持性文件
体系策划充分、适宜
质量手册
2
管理评审
5.6
最高管理者
顾客反馈；审核结果；过程业绩；产品的符合性；纠正及预防措施实施情况；以信评审跟踪措施
管理评审报告；管理评审记录
产品要求的确定和评审程序
7.2.3
产品信息；问询、合同或订单的处理；需求、期望；顾客反馈、抱怨
顾客反馈处理记录
及时与顾客沟通，减少顾客投诉次数
顾客满意测量程序
7.5.4
合同或协议；顾客提供的原材料、技术资料、工装设备等
顾客财产清单；顾客财产验证报告；标识
顾客财产得到有效保管和维护
顾客财产控制程序
2
产品实现策划
合格的产品或原辅材料；首检记录；过程检验记录；全尺寸检验记录；首件检验报告；合格证。
确保产品出厂合格
产品的监视和测量程序
7
不合格品控制
8.3
质量保证部
采购的不合格品、生产中的不合格品；顾客返回的不合格品
不合格品审理单；返工品；报废品；返工返修补充指令及检验记录。
确保不合格品得到有效控制
不合格品控制程序
质量管理体系过程清单及目标一览表
（
序号
过程
名称
对应
条款
过程
责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序/文件
一、产品实现过程
1
与顾客有关的过程
7..2.1
7.2.2
市场部
顾客需求；产品资料及相关信息；询价单；投标文件、生产能力、生产现状、供应商能力
ISO9001 2015过程识别一览表
过程识别一览表181以往管理评审所采取措施的情况。
2与质量管理体系相关的内外部因素的变化。
3下列质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a顾客满意和相关方的反馈。
b质量目标的实现程度。
c过程绩效以及产品和服务的符合性。
d不合格以及纠正措施。
e监视和测量结果。
f审核结果。
g外部供方的绩效。
4资源的充分性。
5应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6改进的机会。
1体系需求 2年度审核计划 3客户重大退货 4体系发生重大变更 5合格内审员名单 6内审检查表管理评审报告内审报告各部门管理评审不能充分符合公司现状1.内审、管理评审走与形式，未能反映环境、环境运行问题点；2.出现环境污染物未达标排放现象1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所、会议室不符合及时采取纠正措施、内审及时按成，不符合项及时关闭评审改进措施达成率100%不符合项整改达成率100%按照文件管理评审控制程序 内部质量环境审核程序执行环境监测和测量控制程序 管理评审控制程序内部质量环境审核程序19持续改进1质量目标统计表2管理评审输出3客户反馈及投诉4品质异常反馈5审核结果6持续改善的要求7数据分析的要求1纠正措施单2返工通知单3品质周报表/月报表4质量目标统计表各部门人员习惯只纠正不采取纠正措施；2.纠正措施执行成本较高目标指标未实现，纠正措施未实施策底1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所不符合及时采取纠正措施纠正预防措施报告回复率100%制定纠正和预防控制文件，按照文件实施控制品质部纠正和预防措施控制程序绩效评价。
ISO9001：2015全套过程分析表(含附属全套18个excel表)
《采购程序》、《供应商评鉴与管理办法》/ 供应商评价得分 外部提供过程、产品和服务（8.4） 不达标、来料检验合格率≧99.5%
S4.2
仓库管理控制过程
仓库
生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 《仓库管理办法》、《产品标识与追溯办法》/ 物料仓储管理 溯性（8.5.2）、防护（8.5.4），交付后的 失效造成质量事故及公司损失的次数≧2次 活动（8.5.5） 《测量设备管理办法》/ 测量设备管理失效造成质量事故的次 监视测量资源（7.1.5） 数≧1次 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《不合格品管制办 标识和可追溯性（8.5.2）、产品和服务的放 法》、《矫正与预防程序》/ 来料检验合格率≧99.5% 行（8.6）, 不合格输出的控制（8.7） 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《成品例行检验及 生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 确认检验程序》、《不合格品管制办法》、《矫正与预防程序 溯性（8.5.2）、产品和服务的放行（8.6） 》/ 成品检验合格率≧99.5% 、不合格输出的控制（8.7） 产品和服务的要求（8.2）、生产组织及交付 《合同评审程序》、《客户抱怨处理办法》、《客户满意度管 和交付后活动（8.5.1/8.5.5）、顾客满意 理程序》/ 客户抱怨件数≤1件/月 （9.1.2），不合格和纠正措施（10.2）风险 和机遇的应对措施（6.1.2） 《设计控制程序》、《零件确认程序》、《关键元器件& 材料 控制程序》、《产品认证标志使用管理程序》、《设计变更程 序》、《认证产品一致性控制及变更程序》/ 产品开发进度延 迟次数≧2次 N/A / 供应商交期达成率≧99.5% 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《产品标识与追溯 办法》、《测量设备管理办法》、《生产设备管理办法》、《 不合格品管制办法》、《矫正与预防程序》 / 制程检验合格 率≧99.5%、设备稼动率≧99.5% 运行的策划和控制（8.1）、产品和服务的设 计和开发（8.3）、顾客或外部供方财产管理 （8.5.3）、风险和机遇的应对措施 （6.1.2）、变更的策划(6.3) 生产和服务提供的控制(8.5.1) 过程运行环境（7.1.4），生产和服务提供的 控制(8.5)、标识和可追溯性（8.5.2）、产 品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制 （8.7）
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
德信诚培训网
更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。
员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
ISO9001-2015质量管理体系过程清单序号过程名称主责部门相关文件/过程绩效指标涉及标准条款是否为核心过程过程类型1 管理策划过程管理层组织环境、领导作用和承诺、方针、岗位职责和权限、应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、组织的知识、绩效评价总则、改进、风险危机和机遇控制程序、质量手册、程序文件Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3是管理过程2 管理评审过程管理层管理评审控制程序、按计划执行率100%Q:9.3、是管理过程3 内部审核过程行政部内审控制程序、按计划执行率100%Q:9.2 是管理过程4 改进过程行政部纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.210.3是管理过程5 采购过程行政部采购控制程序Q:8..4 是业务过程6 资源管理、人力资源过程行政部应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、质量手册、人力资源控制程序。
员工培训合格率98%Q6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、7.4是支持过程7 形成文件的信息过程行政部文件控制程序、记录控制程序、体系内文件100%受控Q:7.5 是支持过程8 顾客关系管理过程销售部合同履约率100%；Q8.2、8.5.3、是业务过程9 顾客满意过程销售部顾客满意率95% Q 9.1.2、10.2 是管理过程10 软件设计开发过程研发部软件开发规范、软件开发流程、软件编码设计规范、设计开发控制程序、软件产品交付合格率100％；软件测试项目漏检率为零；Q:8.1.、Q:8.3.8.5、Q.8.6、Q.8.7是业务过程11 生产过程生产部是业务过程编制/日期：审批/日期：。
iso9001-2015过程清单
6.1、6.2
8.2.2/8.2.3/8.2.4
E5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.4 8.1
组织环境和相关方需求和期望管理程序 风险和机遇管理程 序
合同评审控制程序 信息交流控制程序
5.3、6.1、6.2、8.1、8.38.5.6
新产品导入控制程序 信息交流控制程序
D03
5.1.2、5.3、6.1、6.2、7.4、 9.1.2、9.1.3
客户投诉控制程序 客户退货控制程序 与顾客有关的过程控制 程序 信息沟通与联络控制程序
顾客满意度控制程序
D06 环境因素识别过程
NA
5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.4/7.4/
环境因素识别与评价控制程序
D07 合规性义务过程
产品生产
5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、 8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3
生产过程控制程序 生产计划控制程序 化学危险品管理程序 废弃物污染控制程序 大气污染控制程序 信息交流控制程序
D04
产品交付
5.3、6.1、6.2、8.5.1、8.5.4、 8.5.5
D05
客户满意
过程清单
过程类别 过程编号 策划过程 P01 实施过程 D01
D02
过程名称 体系策划 合同评审 样品制作
ISO9001:2015条款
ISO14001:2015条款
相关文件
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、
5.3、6.1、6.2、6.3、9.1.3
绩效评价过程 5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
ISO9001-2015过程分析表
ISO9001-2015 序号 标准条款 1 2 8.6 产品和服 务的放行 3 4 5 1 2 8.5.5 交付后 活动 3 过程基本要素 过程名称 机电配套件 验收 外协铸件验 收 外协机加工 验收 工序检验 整机调试检 验 预约 接车/制单 售后服务 部/售后 前台 1.关键项合格 维修保养 率100% 质量符合 售后服务 2.一般项合格 其维修保 部/维修 率≧95% 养项目质 车间 3.客户满意率 量标准 ≧90% 过程输入 过程有效性 主要活动（环 过程责任 过程输出 过程绩效指标 节要点） 部门
双方确认的 车辆维修保 维修保养项 养 目
析表
过程风险 主要失效 影响核心 失效后果 模式 因素 文件化信息 机电配套件验 收管理流程 外协铸件验收 管理流程 外协机加工验 收管理流程 工序检验管理 流程 整机调试检验
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
培训计划完成有效； 员工素质 提高
设备维护保养记录；精度检查记录 合格的工装； 制造、检查、复验记录、 合格证明
设备完好；满足生产要求 工装模具满足产品生产要求
质量管理体系文件； 适用的标准及法律法 规；内部审核计划；
顾客满意度调查表； 顾客反馈；顾客抱怨； 发生的不合格品； 内外部审核结果； 管理 评审的改进建议。 质量目标完成情况； 主要顾客反馈的供应 商综合排名表； QC 小组活动计划；合理 化建议
材料及工装设备状况
表计划调整记录；
确保现场使用的图纸、 技术资 料现行有效。
技术文件资料管理 规定
生产计划完成
生产计划管理办法
序
过程
号
名称
检测 设 5
备管理
产品 的
6
监视 和
测量
不合 格 7
品控制
服务 和
8
顾客 满
意测量
体系 策 1
划
管理控
制
生产部
过程 责任 质量保 证部 质量保 证部 生产部 质量保 证部
产品信息；问询、合同或订单的处理；需 求、期望；顾客反馈、抱怨
顾客反馈处理记录
合同或协议； 顾客提供的原材料、 技术资 顾客财产清单；顾客财产验证报告；
料、工装设备等
标识
评审后的合同订单或协议； 可使用的顾客 财产； 法律法规的要求； 类似产品的失效 经验；风险识别；技术状态管理要求
项目工作计划、 质量保证大纲； 制造 指令、 检验规范； 工艺评审报告；风 险分析报告、技术状态管理计划内
采购物质合格率； 供应商准时交付合格率；
采购过程控制程序
生产 管 4
理
技术部 生产部
顾客提供的图纸；参考指令、数模、交接 状态表、 技术通知单、 工程更改单等技术 资料及电子文档
制造指令； 检验试验规范； 技术标准 及有效目录
批准后的合同订单； 交货计划；试产计划； 满足订单要求的生产计划； 生产统计
2
工装 管
理
3
改进
过程 责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序 /文件
办公室
生产部 技术部
质量保 证部 质量保 证部
质量保 证部
公司经营目标； 人员需求； 岗位职责及任 职条件 设备台账； 设备说明书； 设备维护保养记 划；现场使用信息 工装台账；工装制造记录；复验记录；现 场使用信息；
年度培训计划， 培训记录， 培训有效 性评价记录
ISO9001-2015过程清单及目标一览表
序
过程
号
名称
对应 条款
过程 责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序 /文件
一、产品实现过程
与顾 客
1
有关 的
过程
产品 实 2
现策划
市场部
技术部 质量保 证部
顾客需求； 产品资料及相关信息； 询价单； 投标文件、生产能力、生产现状、供应商 能力
评审后的合同订单或协议， 产品要求 评审记录
文件的编、审、批、发、废记录及有 关标识 控制记录清单； 记录标识及管理现状
格品处理记录；纠正和预防措施记录
体系策划充分、适宜
质量管理体系的持续改进
文件使用现场得到充分适宜， 现行有效的文件 记录清晰、齐全，易于查找
质量手册 管理评审程序
文件控制程序 记录控制程序
序
过程
号
名称
人员 培 1
训控制
设备 和
内部审核报告； 不符合项报告； 纠正 及预防措施实施结果
纠正预防措施实施表
质量月报； QC 小组活动业绩 质量经济性
确保质量管理体系有效实施、 保持和改进 纠正预防措施有效， 问题解决
质量管理体系持续改进
人员培训及能力评 价管理程序 生产设备设施管理 控制程序 专用工装管理规定
内部审核控制程序
纠正预防措施控制 程序
采购 3
控制
市场部 质量保 证部
采购计划或采购申请单；合格供应商名 录；原辅材料规格；库存信息；项目工作 计划； 顾客指定的供方清单； 供应商资质 材料；供应商定期评价办法
采购订单合同；采购产品验证记录； 按时交付满足采购要求的产品； 供方 质量保证能力调查 /评定表；合格供 方名录；供方业绩考核评价表
检测设备及时校准
确保产品出厂合格
确保不合格品得到有效控制 交付进度统计 问题处理及时有效 顾客满意度提高
生产过程控制程序
对应程序 /文件 监视和测量设备控 制程序 产品的监视和测量 程序 不合格品控制程序
顾客满意测量程序
最高管 理者
最高管 理者
质量保 证部 技术部 办公室
公司中长期经营方针；年度目标
质量手册、程序文件、支持性文件
顾客反馈；审核结果；过程业绩；产品的 符合性； 纠正及预防措施实施情况； 以信 评审跟踪措施
管理评审报告；管理评审记录 资源需求及质量管理体系改进措施；
质量手册； 程序文件； 支持性文件； 记录；
技术文件； 外来文件及其他需控制的管理 文件；适用的法律法规； 各种证明符合要求的记录；包括项目记 录；首件检验报告；过程控制记录；不合
经校定 /校准合格的设备；检定 /校准 报告；检定 /校准标识 合格的产品或原辅材料；首检记录； 过程检验记录； 全尺寸检验记录； 首 件检验报告；合格证。 不合格品审理单；返工品；报废品； 返工返修补充指令及检验记录。
产品交接单； 对帐单； 收款发票顾客 反馈信息记录
顾客满意度调查表； 改进计划及改进 措施验证
质量信息和数据分 析控制程序
市场部
生产计划；生产要素（人机料法环）准备 结果； 法律法规要求； 产品防护及防护条 件
满足合同 / 订单要求的合格产品；首 件检验记录， 特殊过程确认记录， 产 品质量报表
产品一次交检合格率
过程输入
过程输出
过程目标
计量器具台账；计量器具周期检定 / 校准 计划 图纸、指令、检验规范及标准； 生产计划； 顾客对产品的特殊要求； 待检产品及原辅 材料。 采购的不合格品、 生产中的不合格品； 顾 客返回的不合格品 顾客订单及交付节点要求 顾客的使用产品信息的收集； 交付后发现 的问题；技术文件的更新； 产品符合性； 准时交付表现； 顾客抱怨和 纠正措施要求
报价、 评审时间满足顾客要求
及时与顾客沟通， 减少顾客投 诉次数 顾客财产得到有效保管和维 护 项目计划的达成； 产品质量得 到有效控制， 工艺方案合理可 靠；风险得到识别和控制； 技 术状态有效控制。
产品要求的确定和 评审程序
顾客满意测量程序
顾客财产控制程序 质量手册 7.1 技术状态管理控制 程序 外协管理办法