证券交易试题目
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券市场公平交易与内幕交易防范考核试卷
4.请结合实际案例，分析证券市场操纵行为的表现、影响以及监管部门应当如何进行有效监管。
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. C
3. B
4. B
5. A
6. C
7. D
8. B
9. D
10. D
11. A
12. D
13. C
1.证券市场公平交易的核心是保护投资者的__________。
2.内幕交易是指利用未公开的__________进行证券交易的行为。
3.在我国，证券市场的监管机构是__________。
4.证券市场监管的目标之一是维护__________秩序。
5.防范内幕交易的有效措施包括加强__________建设。
B.操纵市场价格
C.泄露客户信息
D.遵循市场规则进行交易
13.以下哪项不是证券市场内幕交易的特点？（）
A.隐蔽性
B.持续性
C.公开性
D.非法性
14.以下哪个法律文件对内幕交易进行了规定？（）
A.《中华人民共和国刑法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国合同法》
C.证券公司泄露客户交易信息
D.机构投资者基于公开信息进行交易
10.以下哪些是内幕交易的法律责任？（）
A.没收非法所得
B.罚款
C.拘役
D.管制
11.以下哪些措施可以有效减少内幕交易的发生？（）
A.加强内部信息管理
B.增加内幕交易的违法成本
C.提高市场参与者的法律意识
D.减少对上市公司信息的监管
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券从业考试试题
证券从业考试试题一、单项选择题1. 证券市场的主要功能是什么？A. 为企业提供融资渠道B. 为投资者提供投资机会C. 维护金融市场稳定D. 所有以上选项2. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 证券投资的系统性风险是指：A. 与特定公司相关的风险B. 可以通过分散投资来消除的风险C. 影响整个市场的风险D. 可以通过保险来规避的风险4. 下列关于债券的说法，哪一项是错误的？A. 债券是固定收益证券B. 债券的持有者享有公司的所有权C. 债券发行人有义务支付利息和本金D. 债券的信用等级影响其收益率5. 股票的面值一般表示：A. 股东的出资额B. 股票的市场价格C. 公司的注册资本D. 每股股票的名义价值二、多项选择题1. 证券投资的风险主要包括哪些类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 投资者情绪3. 证券投资分析中的宏观经济分析主要关注：A. 国内生产总值(GDP)B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 公司盈利情况4. 下列哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 发行人的财务状况B. 发行人的资产负债结构C. 发行人的经营策略D. 市场利率变动三、判断题1. 证券投资的目的是获得资本增值和收益。
（）2. 技术分析主要依据历史价格和交易量数据来预测未来价格走势。
（）3. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者利益。
（）4. 债券的收益率与信用风险成正比，与市场利率成反比。
（）5. 股票市场指数是衡量特定市场或行业整体表现的重要工具。
（）四、简答题1. 请简述证券投资的基本原则。
2. 描述证券市场中的牛市和熊市特征。
3. 解释什么是资产证券化，并给出一个实际例子。
4. 讨论证券市场中信息披露的重要性。
五、论述题1. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响，并预测未来发展趋势。
证券资格试题及答案
证券资格试题及答案一、单选题1. 以下哪项不是证券市场的功能？A. 筹集资金B. 资源配置C. 风险管理D. 产品销售2. 证券发行时，投资者购买证券的主要目的是什么？A. 获得公司控制权B. 获得股息和资本利得C. 参与公司管理D. 获得公司财务信息3. 股票价格指数的计算通常不包括以下哪项因素？A. 股票的市值B. 股票的交易量C. 股票的发行价格D. 股票的交易价格4. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析5. 证券投资基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 基金托管银行C. 证券公司D. 证券交易所二、多选题1. 证券市场的参与者包括：A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 证券交易所2. 证券市场的监管机构可能包括：A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券投资基金协会3. 以下哪些属于证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 期权4. 证券投资基金的特点可能包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 投资门槛低D. 流动性强5. 证券市场的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分，主要涉及短期资金的融通。
（错误）2. 股票的交易价格完全由市场供求关系决定，与公司基本面无关。
（错误）3. 证券投资基金的托管人负责基金的投资管理。
（错误）4. 证券交易所是证券交易的场所，同时也是证券交易的监管机构。
（错误）5. 证券市场的信息披露制度有助于提高市场的透明度和效率。
（正确）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述证券发行与交易的基本流程。
3. 解释什么是股票的市盈率，以及它如何反映投资者对公司价值的评估。
4. 什么是证券投资基金？它有哪些主要类型？5. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些风险因素？。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
【证券从业资格考试】证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料-证券从业资格考试《证券交易》真题
证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．1个月B．3个月C．6个月D．1年2、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购D．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A．2，20B．10，20C．3，20D．3，305、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．15%B．10%C．5%D．30%6、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1B．2C．3D．47、关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行8、申购时投资者通过（），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
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一、单选题1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。
A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。
A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。
A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让4. （）将产生证券交易法律风险。
A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。
A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。
A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。
A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头9. 引起转户的原因是( )。
A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。
新增股份于（）日到达投资者证券账户。
A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 311. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。
A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。
A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1．10B．1．15C．1．26D．1．2814. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。
A．0B．10C．40D．10015. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。
A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。
A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+018. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意见正确的是（）。
A．反对同意弃权 B．同意反对弃权 C．弃权同意反对 D．弃权反对同意19. 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，股大宗交易的申报最低限额为( )。
A．数量不低于 50 万股B．数量不低于 10 万股C．交易金额不低于 500 万元人民币D．交易金额不低于 100 万元人民币20. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5％B．10％C．15％D．20％21. 根据市场需要，经中国证监会批准， ( )可以调整即时行情发布的方法和内容。
A．证券公司B．证券登记结算公司 C．证券交易所D．中国证监会派出机构22. ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券23. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发现的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发现总量的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%24. 融资融券的申报数量应当至少是（）股（份）或其整数倍。
A．100B．1000C．10000D．1 百万25. 客户维持担保比例不得低于 ( )A．60%B．80%C．100%D．130%26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A．2003 年 1 月……2003 年 3 月B．2002 年 11 月……2003 年 3 月C．2002 年 12 月……2003 年 1 月D．2003 年 1 月……2003 年 5 月27. 关于企业债券的质押式回购，以上说法正确的是（）。
A．债券的信用等级必须达到 AA 级B．债券的信用等级必须达到 AAA 级C．以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券数量应等于融入资金量D．回购期内可以动用抵押债券28. 国债买断式回购交易按照（）的原则进行。
A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算29. 下列四种表述中，正确的是( )。
A．证券清算又称证券结算 B．证券交割交收简称证券结算C．证券清算又称证券交收 D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算30. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。
A．防止证券公司的信用风险 B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续31. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
A．A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 B．A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C．B 和 C 席位均增加某实物券 300 手 D．A 和 C 席位均增加某实物券 300 手32. 按照深圳市场法人结算模式，若 T 为交易当日，那么在（），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。
A．T 日开市前B．Ｔ+I 日开市后C．Ｔ+1 日开市前D．T+2 日开市前33. 中国结算上海分公司根据结算交收指令于（）之前完成所有交收指令的预对盘。
A．T 日 14 点B．T+1 日 24 点C．T+2 日 14 点D．T+3 日 13 点34. 买断式回购采用（）的方式。
A．一次成交、两次结算B．一次成交、一次结算 C．两次成交、两次结算D．两次成交、一次结算35. （），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A．N+1 日B．N+2 日C．N+3 日D．N+4 日36. 权证交易资金交收时出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以按透支金额按（）日利率收取违约金（）。
A．1% B．0.1％ C．0.05% D．10%37. 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。
A．硬件管理、软件管理 B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理38. 证券营业部的变更事项不包括( )。
A．证券营业部的转让 B．证券营业部的迁址 C．证券营业部的异地互换 D．证券营业部的终止39. 由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误等造成的差错属于（）。
A．事故性差错B．责任性差错C．技术性差错D．管理性差错40. 不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。
A．自助委托中断 B．银证转账系统故障 C．客户股票、资金数据丢失 D．不能及时开立股票账户41. 证券营业部的通讯设备管理包括( )。
A．机型先进、容量充足 B．机型容量C．运行效率、行情分析系统 D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养42. 证券公司营业部机房的使用面积不得小于（）平米。
A．10 B．20 C．30 D．5043. （）是指证券营业部在提供证券交易等金融服务、让渡资产使用权等日常活动中所形成的经济利益的总流入。
A．收入B．利润C．成本D．费用44. 证券公司一般风险准备金提取累计达到（）时，可以不再提取。
A．50%B．60%C．70%D．80%45. 证券营业部内部控制的核心是（）。
A．风险控制B．人员控制C．收益控制D．成本控制46. 对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。
这是属于营业部经理人员应具备的( )。
A．道德修养 B．政策法律素养 C．专业素养 D．组织管理素养47. 下列各项中，不属于营业部三道监控防线要求的是( )。
A．一线岗位实行双人双职、双责 B．相关部门、相关岗位之间相互监督C．内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构等实施监督反馈 D．不允许有单人单岗的业务存在48. 在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。
A．按各自申报价成交B．按发行底价成交 C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交49. 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．R-1 日B．R 日C．R+1 日D．R+2 日50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。