证券从业资格《金融市场基础知识》必记数字金额篇：证券市场主体
证券从业基础知识特别记忆之各种数字
金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。
战略投资者承诺持有期限不少于12个月。
无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。
最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。
深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。
证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。
同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。
同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。
证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。
证券金融公司注册资本不少于60亿。
证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。
经营其中任何两项以上的，最低5亿元。
《金融市场基础知识》第三章证券市场主体
《金融市场基本知识》第三章证券市场主体第一节证券发行人一、证券市场融资活动（一）证券市场融资活动的概念与方式1.概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
2.主要方式：股票融资和债券融资。
近年来，兴起的投资基金融资也是一种方式。
（二）证券市场融资活动的特征1.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系（没有另外的权利义务主体介入）。
【小贴士】促成证券发行买卖的中介机构（证券公司、交易所等），自身不充当权利义务主体，只是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介。
2.证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
【小贴士】银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易属于弱市场性。
投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的两者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。
3.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
二、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。
第二节证券投资者一、证券市场投资者概述（一）证券市场投资者的概念及特点证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。
投资者是证券市场的资金供给者，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。
（二）证券市场投资者的分类1.根据投资者身份分类2.根据持有证券时间的长短分类：短线投资者、中线投资者和长线投资者。
3.根据投资者的心理因素分类：稳健型、冒险型和中庸型。
二、机构投资者（一）机构投资者概述1.概念：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
2.特点：（1）投资资金规模化（主导地位）。
（2）投资管理专业化（理性化）。
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融市场体系.doc
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融
市场体系
一、金融市场体系
1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具
有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
证券从业。
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总第一章：金融市场体系1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。
3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。
股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。
6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
第二章：证券市场主体1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
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本章需要重点把握的问题：(1)直接、间接融资的区别(2)不同合格投资者的含义(3)证券公司业务类型(4)我国金融市场发展现状1、直接融资亦称“直接金融”，是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺、需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。
2、间接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。
3、(1)直接融资:商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用。
(2)间接融资:银行信用、消费信用。
消费信用(直接)：工商企业或银行以商品或货币的形式向个人消费者提供的信用。
债务人为个人，举债的目的是消费。
消费信用的形式包括:一是工商企业为信用主体，向消费者提供以赊销、分期付款等形式的商品信用;二是银行及其他金融机构为信用主体，向消费者提供消费性质的信用。
【这里强调的是银行作为资金提供方】消费信用(间接)：银行向消费者个人提供用于购买住房或耐用消费品的贷款。
【这里强调特殊用途的银行贷款，银行作为中介】4、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
证券从业-金融市场基础知识精讲 第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
二、直接融资（掌握） （一）直接融资的概念
直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位（包 括企业、机构和个人）与资金短缺，需要补充资 金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融 市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资 金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成 资金融通的过程。
第一节 证券发行人
第一节 证券发行人
（3）差异性较大。由于不同的企业或者个人，其信誉 好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入了解债务 人的信誉状况，从而带来融资信誉的较大差异和风险。
（4）部分不可逆性。例如，在直接融资中，通过发行 股票所取得的资金，是不需要返还的，投资者无权中途要 求退回股金，而只能到市场上去出售股票，股票只能 证券发行人
（5）证券融资是一种长期融资。证券融资 被称为资本性融资，由证券融资活动所形成的市 场也被称为资本市场，股票和债券通常又被称为 资本证券，通过股票和债券筹集的资金一般不是 被用于短期商业性或营业性周转的，或者说不是 为解决流动性不足问题的，而是被用于购置固定 资产等长期性投资的，是被作为资本使用的。
（2）证券融资是一种强市场性的金融活动。证券融资一般 是在一个公开和广泛的市场范围内由众多资金交易者通过对有 价证券的公开自由竞价买卖来实现的。
第一节 证券发行人
（3）证券融资是在由各种中介机构组成的 证券中介服务体系的支持下完成的。
（4）证券中介服务体系通过建立证券集中 交易组织（如证券交易所），形成了筹资单位 竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融 资活动更具竞争活力。
第一节 证券发行人
（2）相对的集中性。间接融资通过金融中介机构 进行。在多数情况下，金融中介并非是对某一个资金供 应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介，而 是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求 者群体的综合性中介。由此可以看出，在间接融资中， 金融机构具有融资中心的地位和作用。
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。
2016年证券业从业资格考试金融市场基础知识考点总结第二章证券市场主体
2016年证券业从业人员一般从业资格考试金融市场基础知识考点总结笔记本人觉得自己在笔记本上整理出知识点很重要，甚至比做题都重要，因为这个考试就是考知识点，只要你把知识点记住了，考试就没问题了，当你整理好了笔记后，基本上就可以甩开厚厚的书本了，只看笔记，反复记忆。
以下就是参考别的老师的讲义整的笔记供大家参考。
第二章证券市场主体本章导读证券市场的主体包括证券发行人、证券投资者、中介机构、自律性组织和监管机构五大部分。
证券发行人是证券市场中资金的需求者，主要包括为了筹措资金而发行债券和股票的政府和政府机构、金融机构、公司和企业。
证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成，同时，也活跃了证券市场的交易。
证券市场中介机构是为证券的发行与交易提供服务的各类机构。
中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
证券市场的自律性组织是为协调证券市场内部相关成员关系而成立的自我约束的“公约性”组织，包括证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券投资基金业协会。
证券市场的监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。
在我国，中国证券监督管理委员会及其派出机构是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第一节证券发行人一、证券市场融资活动证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
所谓有价证券，是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括股票和债券。
证券市场融资活动的方式主要涉及直接融资和间接融资。
(一)直接融资(★★★)1．直接融资的概念。
直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
2020证券从业金融市场基础知识考点：证券市场主体
2020证券从业金融市场基础知识考点：证券市场主体2016证券从业金融市场基础知识考点：证券市场主体一、证券交易所的定义、特征及主要职能(一)证券交易所的定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
(二)证券交易所的特征(1)有固定的交易场所和交易时间。
(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进人交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。
(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。
(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
(三)证券交易所的职能我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。
(2)制定证券交易所的业务规则。
(3)接受上市申请、安排证券上市。
(4)组织、监督证券交易。
(5)对会员进行监管。
(6)对上市公司进行监管。
(7)设立证券登记结算机构。
(8)管理和公布市场信息。
(9)中国证监会许可的其他职能。
二、证券交易所的组织形式证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。
同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。
会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
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金融市场基础知识考试必记数字金额篇：证券市场主体
1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元：设立非限
定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
3.会计师事务所申请证券资格的条件：有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元：会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元;上审计业务收入不少于1600万元。
4.申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册资本。
5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。
6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币2亿元。
9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。