证券从业 基础押题试卷二

试卷二
1、货币证券是有价证券的主要形式。

（）
A正确B错误
2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（）
A正确B错误
3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（）
A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券
4、证券的流动性可通过（）实现
A兑付B承兑C贴现D转让
5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理
A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行
6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行
7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。

（）
A正确B错误
8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。

A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会
C中国财政部D证券交易所
9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。

（）A正确B错误
10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________.
A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券
11、下面属于证券业协会的职责是________
A维护会员合法权益B保护投资者的权益
C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草
12、参与证券投资的金融机构包括（）
A证券经营机构B银行业金融机构
C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金
13、单个投资管理人管理的企业年金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）
A3%、5% B5%、3% C5%、10% D10%、5%
14、证券市场产生的条件主要有（）
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展
C信用制度的发展D科学技术的进步
15、截至2009年末，国家外汇管理局共批准（）家商业银行、基金公司和保险公司等合格的境内投资者。

A37家B65家C83家D55家
16、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格（）A正确B错误
17、中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2010年3月，已相继与42个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了（）个监管合作备忘。

A46 B34 C42 D30
18、
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。

（）
A正确B错误
19参与证券投资的各类基金包括（）
A社保基金B社会公益基金C证券投资基金D企业年金
20、中国证监会截至2010年3月，已相继与（）个国家的证券监管机构签署了46个监管合作备忘录。

A46 B42 C 33 D55
21、虚拟资本是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。

（）
A正确B错误
22、证券市场的基本功能不包括（）
A筹资-投资功能B定价功能C资本配置功能D规避风险功能
23、按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为______。

A发行市场B流通市场C无形市场D有形市场
24、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营业。

A正确B错误
36、证券交易所在性质上不是（）
A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织
37、依有价证券的品质而形成的机构关系的构成主要有（）
A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场
38、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局
39、2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A东京证券交易所B泛欧证券交易所
C伦敦国际金融期权期货交易所D葡萄牙交易所
40、在证券市场上，通过__________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A证券价格B以上都不对C行政手段D政府指导
41、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。

A正确B错误
42、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A正确B错误
43、下列属于中国证监会监管职责的是_____
A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益
C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面的监管
44、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。

A正确B错误
45、证券是指各类记载并代表一定权利的（）
A商品凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证
46、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券，第一类是国债，第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

（）
A正确B错误
47、对社会公益基金认识不正确的是（）
A将收益用于指定的社会公益事业的基金
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
48、证券市场的发展经历了以下几个阶段，萌芽阶段、_______。

A停滞阶段B恢复阶段C初步发展阶段D加速发展阶段
49、有价证券是（）的一种形式
A真是资本B虚拟资本C货币资本D商品资本
50、截止到2009年12月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。

A正确B错误
51、政府发行证券的品种有债权和各类社会公益基金、社保基金等。

A正确B错误
52、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。

（）
A正确B错误
53、按募集方式分类，有价证券可分为（）
A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券
C上市证券与非上市正确D股票、债权和其他证券
54、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

A正确B错误
55、下面关于证券市场的叙述正确的是（）
A证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
56、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）
A结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。

B天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异性期权为代表的非标准交易大量涌现
D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。

57、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（）A正确B错误
58、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）
A信托投资公司B主权财富基金C金融机构D保险公司及保险资产管理公司
59、按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )
A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券
60、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。

A正确B错误。