[教学设计]关税的经济效应分析
(高职高专)关税的经济效应---大国的关税效应
大国关税的福利分析
1.价格变化和贸易量的变化 2.福利分析 （1）消费者剩余的变化－ (a+b+c+d) （2）生产者剩余＋a （3）生产效应 （a+b） 再分配效应：a 保护效应 (生产扭曲) ：b
8
(4)收入效应 : c＋e 其中国内收入效应 : c 贸易条件效应 : e (5)消费效 (消费扭曲): d (6)净福利损失（无谓损失）:e－（b+d）
2
二、大国征收关税的经济效应
大国则是重要的进口国，征收进口关税会 影响该产品的国际市场价格。 由于进口大国减少进口量会影响到国际市 场的需求量，进而引起国际市场价格下降。国际 市场价格的下降会部分抵消关税的效应，从而减 弱关税对国内生产和消费的影响。
3
（二）大国的局部均衡分析
价格效应（price effect） 生产效应（production effect） 消费效应（consumption effect） 贸易效应（trade effect）
A
e
O
S1
S2
C1
C2
消费效应： 课征关税后国内消费量为OC2,比征税前减少了C1 C2，
消费量的下降意味着消费者福利的减少。
6
价格
供给
Pt
Pw P’w a b c d
需求 数量
A
e
O
S1
S2
C1
C2
贸易效应： 贸易效应= 生产效应+消费效应，即征税后国内生产
的增加和消费的减少将导致进口的减少 ，为（ S1 S2 + C1 C2 ）。
第四节 关税的经济效应
• 关税的经济效应 • 指一国征收关税对其国内价格、贸易条 件、生产、消费、贸易、税收、再分配及福利等 方面所产生的影响。关税的经济效应可以从整个 经济的角度来分析，也可以从单个商品市场的角 度来分析，前者属于一般均衡分析，后者属于局 部均衡分析。分为小国情形和大国情形两种。
关税的经济效应分析(20200621124043)
关税的经济效应分析一、贸易小国的关税效应假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。
这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图1所示。
图1贸易小国的关税效应假设图1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格(也是国内价格)，SC为进口量；P t为征收关税后的国内价格(等于国际价格加关税额)，SC2为进口量。
贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。
1 •价格效应(Price effect )。
进口国征收关税将引起国内价格由P0上涨到P t。
2. 消费效应(Con sumption effect )。
征收关税降低了该商品的国内消费量。
征收关税前，国内需求量为G,征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C2。
由于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关税的消费效应。
关税给消费者带来损失，其损失为a+b+c+d的面积。
由于征收关税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。
3. 生产效应(Production effect )。
征收关税增加了该商品的国内产量。
征收关税前，国内供给量为S,征收关税后引起价格上涨，供给量增加到S。
由于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生产效应。
关税给生产者带来利益，其利益为a的面积。
由于征收关税，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，由此造成了该国资源配置效率的下降。
4. 贸易效应(Trade effect )。
征收关税减少了该商品进口量。
征收关税前，该国进口量为SC,征收关税后，进口量减少到SC2。
由于征收关税，导致进口量的减少，就是关税的贸易效应。
5. 财政收入效应(Revenue effect )。
征收关税给国家带来了财政收入。
只要关税不提高到禁止关税的水平，它会给进口国带来关税收入，这项收入等于每单位课税额乘以进口商品数量，其数额为c的面积。
关税措施经济效应及政策设计
05
结论与展望
研究结论回顾
关税措施对经济的影响
关税措施可以对国内生产、国际贸易、物价水平、收入分配 等方面产生影响。具体来说，关税措施可以促进国内生产， 提高就业和经济增长，但同时也可能导致国际贸易减少，物 价水平上升，收入分配不平等。
关税政策的设计原则
关税政策的设计需要遵循一定的原则，包括公平性、透明性 、可预测性、灵活性等。这些原则可以帮助政府制定合理、 有效的关税政策，以实现经济和社会发展的目标。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
目前关于关税措施经济效应的研究还存在一些不足之处， 例如，研究结论的差异性和不确定性、研究方法的局限性 等。此外，对于不同国家和地区的关税政策，还需要进一 步研究和比较分析。
要点二
未来研究展望
未来关于关税措施经济效应的研究可以从以下几个方面展 开：一是加强对关税政策设计的理论研究，深入探讨关税 政策与经济增长、物价水平、收入分配等之间的关系；二 是加强实证研究，通过更精确的计量分析来评估关税政策 的实际效果；三是加强对不同国家和地区关税政策的比较 研究，以总结经验和启示。
02
关税措施经济效应分析
关税对进口国经济的影响
降低消费者福利
关税提高进口商品价格，使得消费者购买成本增加，进而导致消费 者购买数量减少，消费者剩余减少。
增加政府财政收入
关税是一种额外的税收，政府通过征收关税获得一定的财政收入。
影响国内相关产业
关税会保护国内相关产业免受外国竞争的影响，但也可能导致国内 相关产业缺乏竞争，出现低效率、高成本等问题。
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关税对出口国经济的影响
降低出口商品竞争力
关税提高出口商品的价格，使得出口商品在目标市场 上失去竞争力，可能导致出口量减少。
小国征税关税经济效应分析
小国征税关税经济效应分析关税作为国际贸易政策的一种手段，在小国家中的实施可能会对经济产生一系列的影响。
本文将对小国征税关税的经济效应进行分析，并探讨其可能的优势和劣势。
首先，征税关税可以为小国家提供额外的财政收入。
当小国实施关税时，进口商品需要支付关税，这些关税收入可以用于满足国家开支、投资基础设施建设和提供公共服务等方面。
这种额外的财政收入有助于增加政府的财力，提高公共服务的质量，从而提升居民的生活水平。
其次，征税关税可以促进本地产业的发展。
对进口商品征收关税可以提高其价格，使本国生产的商品更具竞争力。
这将鼓励本地企业增加产量，扩大市场份额，并促进本地产业的创新和技术进步。
进而，这种保护措施有助于就业机会的增加和提高劳动力的技能水平，进一步推动小国经济的增长。
然而，小国征税关税也存在一些可能的劣势。
首先，关税可能导致本国居民负担更高的价格。
进口商品价格上升后，消费者需要支付更多的费用来购买这些商品。
这对低收入人群可能具有较大的负担，并可能导致消费减少，从而降低市场活动，对小国经济产生不利的影响。
其次，征税关税可能引发贸易战。
当小国实施关税时，可能会引起其他国家以类似的方式进行报复。
这可能导致贸易限制和保护主义政策的加剧，进而影响全球供应链和国际贸易的平稳运行。
这对于小国来说尤为危险，因为它们通常依赖于国际市场来提供所需的商品和资源。
此外，关税还可能有损效率。
征税关税会使贸易变得更加限制和复杂，导致市场的扭曲和资源分配的不合理。
这可能会导致资源的浪费和低效率的生产，进一步抑制小国经济的发展。
综上所述，小国征税关税在一定程度上能够提供额外的财政收入和促进本地产业的发展，但同时也可能增加居民的负担，引发贸易战，并对经济效率产生不利影响。
因此，在实施征税关税时，小国应权衡政策的利弊，制定出合理和平衡的贸易政策来最大限度地实现经济发展的目标。
第九章__关税的经济效应
• 4、如果进口汽车的名义税率仍旧是10%，而进口 原钢材等中间投入品的名义税率增加到20%，那国 内汽车的有效保护率为？ g=(1.4-2)/2=-30%
分析：对最终产品汽车的有效保护率为负数，是由 于对钢材等征收的名义税率超过了对最终产品汽 车的名义税率，使得钢材等中间产品价格上涨的 数额超过了对汽车征税后附加价值增加的数额而 造成的．
例题：
• 假定在自由贸易情况下，一辆汽车的国内 价格为10万元，其中8万元是自由进口的钢 材、橡胶、仪表等中间投入品的价格，那 另外2万元就是国内生产汽车的附加价值。 现在假定对每辆汽车的进口征收10%的名义 关税，而对钢材等仍然免税进口。这时， 国内汽车的有效保护率为多少？ • g = (3-2)/2 =50%
２、如果现在对进口投入品钢材等征收５％的名义 关税而汽车仍为１０％的名义关税，此时国内汽 车的有效保护率又为多少呢？ g = (2.6-2)/2=30% 3、如果对汽车和钢材等同时征收10%的名义关税,那 么此时国内汽车的有效保护率为多少? g =(2.2-2)/2=10%
总结：
• 当最终产品的名义税率大于原材料等中间 产品的名义税率时，最终产品的有效保护 率大于对它征收的名义税率；只有当最终 产品和中间产品的名义税率相同时，最终 产品的有效保护率才和名义税率相同。
7、净福利效应：福利净损失b+d，这部分损失也称 为保护成本或无谓损失（deadweight loss)
二、贸易大国的关税效应
P S p2 P0 P1 o a b c e d D C2 C1 Q
S1 S2
经济效应分析：
• 1、消费效应：-(a+b+c+d)，小于小国模型中的 a+b+c+d • 2、生产效应：+a • 3、财政收入效应：+(c+e),大于小国所获得的财政 收入C • 4、净福利效应：e-(b+d)
关税的经济分析
第二节关税的经济分析关税的经济效应的理论分析可以采用局部均衡和一般均衡两种方法来进行。
一般均衡通常是在分析全部部门的效果(不仅仅是受关税保护的部门)时较为理想，而且那些次级效应(secondary effects)也都可以反馈到受保护的部门。
局部均衡则更简单明了，对于分析在较小规模部门的关税保护较为适用。
在分析关税经济效应时，还需要区分大国和小国不同的情况。
一、关税的价格效应关税的经济效应首先表现为征收关税会引起进口商品的国际价格和国内价格的变化，一种可能的情况是导致国际价格和国内价格相反方向的变化，一方面，进口国征收关税意味着进口障碍增大，进口成本会增加，出口者需要降低价格才能刺激进口商进口，这就使得出口国的出口价格甚至整个国际价格下降；另一方面，如果进口国不能全部或部分地把关税负担转嫁给出口国的话，就必须将这些关税支付打入进口商品成本中，由进口商品的消费者来负担，从而使得国内价格上升。
另一种情况是，如果关税所保护的进口竞争产业存在规模收益递增时，这一产业乃至于相关产业可以得益于这种规模经济效果，当这种得益超过征收的关税时，可以进一步使本国生产的进口竞争品价格下降，而不是像传统理论解释的那样关税使国内价格上升。
关税对某种商品价格的影响，很大程度上与所征收的关税能否转嫁有关。
由于存在关税转嫁的可能，进口国和出口国负担关税的比例是不一样的，这涉及到商品的类型和进口国的需求情况。
如果进口国是一个小国，某种商品的进口量占世界进口量的比重很小，由于征收关税导致价格上涨而减少的进口量占世界进口量的比重就更小，不足以影响这种产品的国际价格，因此关税负担转移一部分到出口国的可能性很小，全部关税将由进口国负担。
如果进口国是一个大国，其进口需求量占世界进口量的比重很大，由于征收关税减少某种商品进口需求的数量也很大，大到可以迫使出口国的出口价格甚至世界价格下降，相当于降价部分的关税额将由出口国承担，即实现了关税的转嫁。
关 税 的 经 济 效 应
2、Example & Calculation
假设： 某国汽车 P=$10000 中间成本=$8000 则征税前增加值 Vj=$2000 T=50% 则征税后汽车 P’= 10000(1+50%) =$15000
中间产 品的名 义税率
中间产品成本 8000(1+25%)= 10000
外国供给 P2 P0 P1 b+ d c e f 进口需求
O
M2
M1
Q 进口
2、最优关税率的确定
进口国获得最大利益的最优关税必定处于 零关税和禁止性关税之间的某一点上。最佳 关税率等于外国向进口国供应商品的供给弹 性的倒数。 其含义是：外国的供给对价格的变动越是没 有反应(弹性越小)，关税税率就越可以提高； 相反，如外国的供给弹性无限大（如小国模 型），使进口国面临一种固定的国际价格， 进口国的关税只会造成损失，所以最佳关税 等于零。
4. Further Conclusion
一国合理的关税结构应该是随着产 品加工程度的提高，不同中间产品 和最终产品的进口税率不断提高。 即呈现出关税梯级。
Review: 关税的经济效应
第一节 关税的经济效应分析 一、关税的效应：局部均衡分析 （一）小国模型 （二）大国模型 二、最优关税率 第二节 关税的衡量 一、关税的“高度” 二、有效保护率与关税结构 （ Concept、Calculation、Conclusion）
一、关税的“高度” 1．非加权平均关税率 （Unweighted-average tariff rate） 假设一国只有A、B、C三种进口商品，关税税 率分别为10%，15%，20%，则它们的非加权 平均关税率为 (10%+15%+20%)/3=15% 方法评价：它没有考虑不同进口商品的相对进 口比重，从而可能高估或低估该国的平均关税 水平。
关于关税的经济效应分析
关税与提供曲线及经济福利
----A、小国情形
Y
E● CIC II＊
PW=(I)
II PW=(I) 国I贸易条件不变 E
＊ E 国I贸易量下降
●
B D ●
●
E＊
＊ CIC
CIC
＊ CIC
国II社会福利水平下降
X
0
关税与提供曲线及经济福利
----B、大国情形
Y
C B ●
●
I E● D ●
● ●
PW CIC II PW＊
关税报复
－－贸易伙伴国也对其进口 商品征收最适关税。 0 X
关税对进口国价格的影响
价格P
SX
Pb P0 P1
t
DX Q′ Q
数量Q
Pb=P1+t
小国征收关税的经济效应
价格 P
R
S 贸易效应 BN+CM MJHN
P0
财政效应
G P=P＊ +t P＊ A
J
a b c
H
d
B
国际市场价格
C
M
N D
0
S0
S1
Q0
D1
D0
数量 Q
福利净损失=b+d
消费者剩余
--Consumers Surplus
消费者剩余减少=a+b+c+d = GABH Px (＄)
5 R ● 3● G 2● 1●A 0 10 E Q ●
● ●
●
H
●
K L● 30
N Z● 50
B
Dx
X
W 70
●
生产者剩余
--Producers Surplus
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［教学设计］关税的经济效应分析
关税的经济效应分析
一.贸易小国的关稅效应
假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部
分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。
这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关
税税率，关税全部山进口国消费者负担，如图9.1所示。
图9.1贸易小国的关税效应
假设图9.1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线;P为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），0
SC为进口量;P为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），SC为进口量。
贸易小国对某种llt22
进口商品征收关稅后，将产生的经济效应如下。
1（价格效应（Price effect） o进口国征收关稅将引起国内价格由P上涨到P。
Ot
2(消费效应(Consumption effect) c征收关稅降低了该商品的国内消费量。
征收关税前，国内需求量为C,征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C。
山于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关12
税的消费效应。
关税给消费者带来损失，其损失为+b+c+d的面积。
山于征收关
税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。
3(生产效应(Production effect) c征收关税增加了该商品的国内产量。
征收关税前，国内供给量为S,征收关税后引起价格上涨，供给量增加到山于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生12
产效应。
关税给生产者带来利益，其利益为的面积。
山于征收关稅，一些国内资源从生产更有效率的可出
口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，山此造成了该国资源配置效率的下降。
4(贸易效应(Trde effect) <>征收关税减少了该商品进口量。
征收关税前，该国进口量为SC,征11收关税后，进口量减少到SC。
由于征收关税，导致进口量的减少，就是关税的贸易效应。
22
5(财政收入效应(Revenue effect) o征收关税给国家带来了财政收入。
只要关税不提高到禁止关稅的水平，它会给进口国带来关税收入，这项收入等于每单位课税额乘以进口商品数量，其数额为C的面积。
6(收入再分配效应(Redistribution of income effect) o征收关税使消费者的收入再分配。
征收关税后，生产者增加了面积为的利益，这是山消费者转移给生产者的；国家财政收入增加了面积为C的利益。
7(净福利效应。
征收关税后，各种福利效应的净值为-(b+d)o它意味着对贸易小国而言，关税会降低其社会福利水平，其净损为(b+d)。
这部分损失也称为保护成本或无谓损失(Dedweight loss) <>其中，b为生产扭曲(Production
distortion),表示征稅后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而
导致资源配置效率下降所造成的损失。
d 为消费扭曲(comsumption 表示征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度降低，是消费者剩余
的净损。
二.贸易大国的关税效应
如果进口国是一个贸易大国，即该国某种商品的进口量占了世界进口量的较大 份
额，那么该国进口量的变化就会引起世界价格的变动。
因此，大国征收关税虽然 也有上述小国的种种关税经济效应，但山于大国能影响世界价格，因此从局部均衡
分析所得的征收关税的代价和利益对比的净效果，就不同于小国1W 况。
贸易大国对
图9. 2
图9.2中的D 为国内需求曲线，S 为国内供给曲线;P 为自山贸易下的国际价格 (也
是国内价格)，0
SC 为进口量;P 为征收关稅前的进口价格，P 为征收关税后的国内价格(等于进 口价格加关稅额)，1112
SC 为进口量。
22
大国征收关税后，产生儿大效应。
消费效应：-(丰b+c+d)的面积，只是此时的
(+b+c+d)的面积小于小国模型中的(+b+c+d)的面积。
生产效应:+的面积。
财政收入 效应： + (c+e)的面积。
则净福利效应为:e-(b+d)c 它意味着对贸易大国而言，关税 是增加还是降低其社会福利水平是不确定的。
eXb+d)时，大国征收关税将增加其
社会福利水平，e ＜（b+d ）时将降低其社会福利水平。
（b+d ）同样是无谓损失，e 相当 于外国出口商承担的关税部分。
与小国模型相比，大国模型关税效应还有两点不同。
1（价格效应。
进口大国因为进口量大而拥有的市场谈判力ft,可能迫使该商品 的
进口价格下降。
这就是说，大国进口商品价格上涨的幅度不是等于关税税率，而 是低distortion), 某种进口商品征收关税以后，将产生的经济效应如图9. 2所示。
P
Q
Pl
于关税税率。
大国征收关税，进口商品国内价格从P上涨到P;同时国际市场价格从P 下跌到P,价格上涨部分和下跌部分加在一起才等于进口 0201
关税税额。
大国进口商在进口商品时支付的进口关税，不是全部山进口国的消费者负担的，而是山进口国消费者和出口国的生产者（通过出口商）共同负担的。
大国向出口国转嫁了部分关税。
2（贸易条件效应。
山于征收关税，大国进口商品的国际价格下降，如果该国出口价格不变，则该国贸易条件得到了改善，其利益为面积e。
但与小国相比，在其他条件不变的前提下，大国关税对本国生产者的保护作用相对较小。
这是山于大国关税引起的价格上涨，部分地被出口国下降的价格所抵消了，因此进口的数量下降不像小国悄况那么多。
一般说来，小国从征收关税中遭受的净损失，永远等于面积为b+d的保护成本，因为外国出口价格或世界价格不受其影响。
而大国征收关税对该国净福利的影响，则要把关税的保护成本b+d与贸易条件改善而获得的利益e相比较:如果该国贸易条件改善利益e超过关税保护的代价b+d,则意味着从征收关税中获得了净利益；如果贸易条件改善利益e与保护成本b+d相等，那该国从关税中既未获得收益，也未遭受损失;最后，贸易条件改善的利益e比保护成本b+d小，该国仍会从征收关税中遭受净损失。
应该指出，以上考察的只是关税的局部均衡效应，其分析带有短期、静态的特征。
事实上，关税还会带来种种动态影响。