私募机构2018年自查报告
私募基金自查报告[5篇][修改稿]
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私募基金自查报告[5篇][修改稿]第一篇：组成人员及机构设置
本篇报告主要针对机构设置及组成人员进行自查，包括总经理、运营人员、财务人员等，确保机构组织架构健康稳定。
同时，对管
理层和决策层进行合规性审查，确保其政策制定和决策行为符合法
律法规的规定。
第二篇：投资管理制度
本篇报告主要自查投资范围、投资标准等制度的合规性。
重点
对投资决策流程进行检查，包括决策程序、决策程序和决策环节中
工作人员职责合规性的审查。
同时也需要对披露与风控制度、净值
估算、反洗钱等制度进行合规性审查。
第三篇：内部控制制度
本篇报告主要集中在对内部控制制度的自查，包括对投资决策
过程的监督、信息披露的准确性、风险控制等内容。
同时也包括各
类业务风险管理、内部合规监督及违规治理等方面的自查。
第四篇：外部合规审查
本篇报告主要是通过对自查外部合规程序实施的约束性审查，
从机构合规、投资合规、信息披露合规等方面评价公司的现状及趋势。
同时也要对投资人保护、机构信息公布、内部人员合规、时点
披露、新产品合规性检查等方面进行审查。
第五篇：市场交易及运营管理
本篇报告主要针对机构间交易与竞争关系、委托理财风险控制、投资业务开展、其他业务开展等方面展开，要对业务资质、监管合规、排查异常交易等方面进行审查。
以上五篇自查报告的完备性，将确保公司业务运营的合法合规，同时也有效提升了公司的管理水平。
教育机构非法集资自查报告
教育机构非法集资自查报告尊敬的各位领导：我是XX教育机构的负责人，我们在这次自查中发现，我们的机构存在一些非法集资的情况，我们深感痛心。
在此，我向各位领导表示真诚的歉意，并郑重表示我们会立即采取措施进行整改，确保不再发生类似情况。
1.自查背景我们教育机构成立于X年X月，致力于提供优质的教育培训服务。
在过去的几年中，我们取得了一定的成绩，并获得了家长和学生们的认可和好评。
但是，在这次自查过程中，我们发现了一些与非法集资有关的问题，这使我们深感震惊和自责。
2.非法集资情况在自查的过程中，我们发现，我们的一些员工通过夸大宣传、虚假承诺等手段，向家长和学生们推销一些不实的教育产品和服务，从而达到非法集资的目的。
一些家长和学生们在被误导的情况下，购买了这些产品和服务，给他们带来了经济上的损失和心理上的困扰。
3.造成的危害非法集资给我们机构造成了严重的声誉损害和社会影响。
一些家长和学生们对我们的教育机构产生了怀疑和不信任，这将对我们未来的发展造成严重的影响。
同时，非法集资也给受害家长和学生们带来了经济上的损失和精神上的痛苦，这是我们不能接受的。
4.整改措施在发现了这些问题后，我们立即采取了以下措施进行整改：4.1严肃查处涉案员工。
对于参与非法集资的员工，我们将进行严肃处理，并采取相应的法律措施。
4.2加强内部管理。
我们将建立完善的内部管理制度，加强对员工的监督和培训，确保员工依法经营，不得擅自进行非法集资活动。
4.3加强诚信建设。
我们将加强对家长和学生们的沟通和交流，提高透明度，提升诚信度，树立良好的企业形象。
4.4建立投诉渠道。
我们将建立完善的投诉处理机制，及时接受家长和学生们的投诉和反馈，尽快解决问题，避免再次发生类似事件。
5.未来展望我们将以此次自查为契机，认真总结经验教训，进一步提升管理水平，不断改进服务质量，确保我们的教育机构能够持续健康发展，为家长和学生们提供更优质的教育培训服务。
最后，再次向各位领导致以深深的歉意，希望各位领导能够监督我们的整改工作，并给予指导和支持。
私募公司自查情况报告
私募公司自查情况报告一、自查目的近年来，私募基金行业发展迅猛，监管要求也越来越高，为了全面落实《私募投资基金监督管理暂行办法》，规范公司内部运作，提升风险控制能力，特开展了私募公司自查工作。
本报告旨在总结自查情况，查漏补缺，提出合理化建议，为公司未来发展提供参考。
二、自查内容1.公司注册情况：检查公司是否合规注册，登记信息是否准确、完整。
2.内部治理结构：审查公司章程、内控制度、决策机构是否符合相关监管要求。
3.投资管理：审查投资决策程序，是否符合投资标准和投资范围。
4.风险控制：评估风险控制管理制度的完善度，是否能有效控制投资风险。
5.客户管理：确认客户管理制度是否健全，是否符合合规要求。
6.信息披露：核实公司信息披露透明度是否高，是否符合监管要求。
7.内外部合规要求：对公司内部流程、合规管理、公司员工行为等进行全面检查。
三、自查结果1.公司注册情况：公司已按照相关法律法规合规注册，登记信息准确、完整。
2.内部治理结构：章程、内控制度修订完善，决策机构设置符合要求。
3.投资管理：投资决策程序规范，投资标准和范围明确，未发现违规操作。
4.风险控制：风险控制管理制度相对完善，能有效控制投资风险。
5.客户管理：客户管理制度健全，符合合规要求，没有发现违规操作。
6.信息披露：公司信息披露透明度高，公告和报告准确、及时，并符合监管要求。
7.内外部合规要求：公司内部流程合规管理比较规范，员工行为符合要求。
四、发现问题1.内控制度：部分内控制度制定不够详细，缺乏明确的操作指引。
2.风险控制：风险控制管理制度需要进一步改进，对于风险评估手段和方法有待完善。
3.信息披露：信息披露需要更加规范，加强与投资者的沟通和交流。
4.内外部合规要求：人员配备和培训方面存在一定问题，部分员工对合规要求理解不够深入。
五、合理化建议1.完善内控制度：进一步细化制度内容，明确操作指引，提高决策的一致性和规范性。
2.加强风险控制：改进风险控制管理制度，引入更科学的风险评估手段和方法，加强对投资风险的监控。
私募基金自查报告[5篇][修改版]
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第一篇：私募基金自查报告山东****资产管理有限公司私募基金自查工作报告一、自查工作组织开展情况我公司自收到鲁证监投保字【2019】6 号《关于开展2019年度辖区私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规以及中国证券投资基金业协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。
（一）自查工作组人员情况公司成立领导小组，由公司法人***任组长（作为主要联系人，电话：888，邮箱），****任副组长，****任组员，并邀请了基金的托管人***证券股份份有限公司的业务人员****作为监督人。
（二）自查内容1、登记备案信息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案信息是否真实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。
2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情形等。
- 2 - 3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务等。
4、信息披露完整性，包括是否按照合同约定向投资者进行信息披露，信息披露是否真实、充分、及时。
5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，资产关联交易是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等情况。
6、重点自查投资非标准化债权资产，是否存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、流动性风险、信息披露等问题。
保险非法集资自查报告（共20篇）
保险非法集资自查报告（共20篇）第1篇：非法集资自查报告非法集资自查报告根据船民办办公室2015年3月9日的通知，我校按照要求认真进行了自查，结果如下：一、各类证照齐全，名称及法人均一致。
二、没有账外账户，学校学费已存入学校账户。
三、不存在超范围办学，也没有开展吸收和发放资金业务。
四、不存在未经教育主管部门备案乱发广告、发放虚假广告涉假及非法集资等违规违法行为。
法人：单位：学校二O一五年三月十二日第2篇：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。
二、明确排查目标，实施排查本次排查工作从2014年4月15日开始至2014年5月30日结束，主要排查内容如下：1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。
2.我公司无向社会集资和变相集资的行为。
3.我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。
4.我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。
三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。
通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。
某某有限公司二零一四年五月四日第3篇：支行非法集资自查报告关于开展非法集资风险专项排查工作的自查报告根据分行通知、总行通知及《内蒙古银监局办公室关于开展非法集资风险专项排查工作的通知》（内银监办发{2017}99号）要求，紧紧围绕监管文件要求，结合支行实际情况，积极开展非法集资风险专项排查、自查工作，有效遏制非法集资活动高发频发势头，积极稳妥防范和化解风险隐患，现将工作开展情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、全体会计人员配合的自查工作小组。
1万6千字私募自查整改报告范本!附赠word模板
1万6千字私募自查整改报告范本！附赠word模板本部分内容仅供参照此自查整改报告模板的自查机构使用前阅读。
使用此自查整改报告模板前，提请自查机构注意如下事项：1.本自查整改报告模板仅为上海以恒律师事务所（以下简称本所）根据中国证券投资基金业协会2018年月日发布的《关于限期提交自查报告的通知》文件内相关自查要求所作，仅供各自查机构参考，不代表本所出具了正式的法律意见，不具有任何法律效力；2.本自查整改报告模板内提示需出具整改方案之处，自查机构可根据自身实际情况进行调整。
相关整改方案建议说明具体成立的整改方案负责人、整改时间、整改计划、整改进度小结、整改结论等；3.本自查整改报告模板统一以公司型私募基金管理人为例，若为有限合伙型私募基金管理人，请自查机构根据实际情况进行类型替换；4.本自查整改报告模板相关说明部分为提请自查机构注意事项，无需体现在正式的自查整改报告文本中；6.建议自查机构在自查整改中涉及的核查资料，以附件形式一并附上作为佐证；7.正式的自查整改报告需根据自查机构自身情况进行填写，不应完全照搬模板内容，例如，模板中核查方法举例的投资者信息文件，可根据实际情况核查投资者列表、投资者身份信息、合格投资者证明材料、投资者风险调查问卷、投资者风险揭示书、回访记录等文件。
本自查整改报告模板与自查机构不匹配部分，需进行相应调整；8.建议自查机构对自查整改的进程进行记录，并通过附件形式一并附上作为佐证。
本公司（登记编号：）（以下简称公司或本公司）成立于年月日，于年月日在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）登记成为私募基金管理人，机构类型为证券/股权或创投/其他类私募基金管理人。
本公司于2018年月日收到协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》（以下简称自查通知文件），根据该自查通知文件提出的十九项自查要求，出具本自查整改报告。
自收到协会自查通知文件后，本公司组成专门的独立自查小组（以下简称自查小组），自查小组成员为。
(2023)银行私售自查报告范文(一)
(2023)银行私售自查报告范文(一)银行私售问题严重，为维护金融市场秩序，各银行应主动开展私募业务自查。
以下是一份针对私售问题的自查报告范文。
自查目标本次自查旨在排查银行私募产品中是否存在以下问题：•是否存在违规销售；•是否存在资金用途不清的情况；•是否存在虚假宣传和误导行为；•是否存在不当利益输送行为。
自查内容1.私募产品备案情况是否符合相关规定；2.私募产品宣传材料是否真实、准确、完整；3.私募产品销售渠道是否规范；4.私募产品合规风险控制措施是否到位；5.私募产品投资者适当性认证是否规范；6.私募产品投资标的是否规范；7.私募产品募集、投资、管理等流程是否规范。
自查结果本行私募业务自查发现，无明显的违规、误导宣传、任何不当利益输送等问题，私募业务经营合规。
自查结论在将来经营中，将从以下几个方面加强：1.不断加强内部管理，增强合规意识，规范业务流程，监控业务风险；2.健全内部控制机制，提高工作效率，保证私募业务合规运营；3.安排专人负责管理和监管私募业务，确保业务合规。
自查建议为了进一步完善银行私募业务自查体系，建议银行强化以下方面：1.根据银监会的相关规定，严格执行合规流程，并进行必要的合规培训；2.加强创新，完善风险管理和风险调控机制；3.引进新的信息技术，从而提高管理效率；4.对不规范的经营行为进行适当的惩戒。
总结银行在私募业务中存在各种风险，此次自查报告范文能够帮助银行发现私募业务风险，并及时采取措施，规范私募业务的经营和管理，从而减少银行的风险。
银行应积极拥抱监管，加强内部监管和自查工作，从而建立和不断完善良好的企业形象。
私募基金管理机构自查工作底稿
(3)管理人及从业人员有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 《办法》第二十三条 (4)有无从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动，是否建立 《办法》第二十三条 相关防范制度及机制，并有效执行。 (5)是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移 收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益； 《办法》第二十三条 是否以不正当利益为目的，使用基金资产进行不必要的交易。 《证券法》第一百六十六 (6)是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反证券账户实名制要求 条；《关于清查整顿违法从 的情况；登记备案信息与证券期货市场申请开户信息是否一致。 事证券业务活动的意见》 (7)是否按照合同约定，向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分 《基金法》第九十六条；《 配、基金承担的费用和业绩报酬等信息。 办法》第二十四条 (8)私募证券投资基金管理人从业人员是否具备基金从业资格；其他私募 《基金法》第九条；基金业 基金管理人高级管理人员资格是否符合相关自律要求。 协会相关自律要求 (9)如属于享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，投资范围是否符 《办法》第三十五条 合国家相关规定。
5、合规管理
(1)管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输 《办法》第二十二条 送和利益冲突防范机制，执行是否有效。 (2)是否将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 《办法》第二十三条 (3)是否按照合同约定，向投资者披露可能存在利益冲突的情况，以及可 能影响投资者合法权益的其他重大信息。如关联交易、关联担保等方面 的情况。 (4)管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投 资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原 则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。 (5)私募证券投资基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度 及机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。重点关注：是否对 员工及其亲属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审查；是否对 员工的投资交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员 工的通讯行为、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重大投资决策 进行有效保密管理；是否定期进行内部监察稽核。 注册地与经营地是否一致。是否对基金销售机构、托管机构、登记核算 机构等外包服务机构开展尽职调查，并进行持续监督；是否签订书面外 包协议，明确双方的权利义务及违约责任。 《基金法》第九十六条；《 办法》第二十四条 《办法》第二十三条
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一、机构基本情况
（一）机构组织架构及人员整体情况。
包括但不限于公司股东、关联方、高级管理人员等方面情况。
（二）私募基金业务开展情况
（三）风险控制及合规管理情况
（四）业务运行风险状况评估
（五）其他需要说明的情况
二、自查开展情况
（一）自查工作的组织
（二）自查工作的执行情况
三、自查发现的主要问题及整改计划
（一）自查发现的问题
（二）详细整改计划
四、投资者权益保护情况
（一）受理投资者投诉和处理投资者纠纷情况
（二）处理投资者投诉和纠纷的成功经验
五、意见和建议
附件:私募机构及基金产品信息表
私募基金管理机构名称（盖章）
法人代表（签字）
年月日。