监理内业资料管理办法

项目监理机构监理内业资料管理办法一、监理资料管理一般性规定1、监理资料的形成应符合国家和交通运输部的相关法律、法规、规章、工程质量验收标准和相应规范，设计文件及有关工程合同的规定。

2、监理资料管理的基本要求是收集整理及时、真实有效、完整齐全、分类有序，具有追溯性。

3、监理资料管理人员应明确职责，总监理工程师为项目监理机构资料的总负责人，指定副总监主管，专业监理工程师及资料员具体管理，并定期检查监理人员资料管理情况。

4、专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料，进行认真检查，不得接受经涂改过的报审资料，并于每月编制月报（也可每季度编报季报）之后次月10日前将审核整理过的资料交与资料员存放保管。

5、资料应保证字迹清晰，签字、盖章手续齐全，签字应符合档案管理的要求。

计算机形成的工程资料应采用内容打印，手工签名的形式；要长期保存的应采用针式或喷墨打印，不能用激光打印，纸张采用70kg的A4或A3纸。

6、项目监理机构应建立管理文件资料的收文、传阅及发放制度。

7、在监理工作过程中，监理资料应按监理资料分类建立案卷盒，分专业存放保管，并编目录，以便于跟踪检查。

8、对于已归资料员保管的监理资料，如本项目监理机构或其他人员借用，须按一定程序和规定，办理借用手续，资料员负责收回。

二、监理资料目录（公路与桥涵施工技术资料除外）（见下表）监理资料表类别编号监理资料名称资料来源备注1 报送建设单位的资料1.1 监理月报及其他专题报告监理单位1.2 质量事故处理资料责任单位1.3 年、季计量与支付汇总表监理单位1.4 工程竣工初验报审表施工单位1.5 竣工结算审批单施工单位1.6 工程质量评估报告监理单位1.7 监理工程总结监理单位2 与施工单位的来往文件资料监理单位2.1 施工组织设计（方案）报审表施工单位2.2 进场施工机械、设备报验单施工单位2.3 主要进场人员报审表施工单位2.4 施工测量放样报验表施工单位2.5 分包单位资格报审表施工单位2.6 工程开工/复工报审表施工单位2.7 施工进度计划报审表施工单位2.8 进场材料/构配件/设备报验单施工单位2.9 工程延期报审表施工单位2.10 检验批工程质量验收记录施工单位续上表类别编号监理资料名称资料来源备注2.11 分项、分部和单位工程质量验收记录施工单位2.12 工程报验申请表施工单位2.13 X年X季度（月）主要工程数量报审施工单位2.14 X年X季度（月）计量与支付表施工单位2.15 索赔申请表及索赔审批表施工单位2.16 工程暂停令及工程复工令施工单位2.17 工程质量/安全问题通知单监理单位2.18 监理工程师通知及回复单监理单位2.19 监理会议纪要监理单位3 监理工作依据的资料3.1 上级部门下发的文件上级部门3.2 与建设、设计、施工单位来往函件、会发文单位议纪要3.3 委托监理合同监理单位3.4 施工合同建设单位3.5 设计文件建设单位3.6 监理规划监理单位3.7 项目监理实施细则监理单位3.8 各类国家或部颁标准、规范上级部门3.9 专业监理人员作业指导书监理单位4 监理工作内部来往函件4.1 监理单位内部来往函件、请示报告及批监理单位复4.2 见证试验结果单监理单位4.3 平行检验结果单监理单位4.4 旁站监理记录表监理单位4.5 监理日记监理单位4.6 各类监理工作台账（约十大类）监理单位4.7 监理人员内部培训及考核计划监理单位4.8 文件收、发记录监理单位4.9 监理资料借阅、更改与作废记录监理单位三、内容及其要求1、施工准备阶段1.1监理机构组织形式、人员构成和总监理工程师及主要监理人员名单，以监理单位进驻现场报告给建设、施工单位、监理驻地办标准化建设，图表、制度上墙；1.2监理规划和监理实施细则；1.3设计文件、施工图纸审核有关问题的报告；1.4承包单位报送的施工组织设计（方案）审查意见；1.5工程开（复）工审查报告。

1.6建设健全各类监理工作台账：单位工程开工报告台账、工程进度台账、验工计价台账、安全监理台账、环保工程监理台账、设计变更台账、监理见证及平行检测试验台账、施工单位（含分包单位）及主要人员资质审核台账、监理指令台账（停、复工令；质量问题通知单；监理工程师通知）、监理人员培训考核台账、工序检查及质量验收台账等。

1.7监理驻地办文件收发文登记、转阅记录。

2、施工阶段2.1签报承包人月、季、年验工计价表；编报监理月报、季报、年报；2.2承包人编制的年、季度计划和控制工程进度计划或变更的审查报告；2.3工程项目造价目标风险分析及防范措施的报告；2.4监理日志、施工工序检查及质量验收记录登记资料；2.5有关监理工程质量、进度、投资、安全、环保等问题的专题报告及重要工程例会纪要；2.6工程质量严重问题停工、复工报告；监理各类指令资料；2.7工程质量事故报告；2.8由建设单位规定或授权，对工程设计变更的有关报告审核；2.9承包单位要求费用索赔，在调查研究的基础上建设单位提交详细的有关资料或报告；2.10承包单位申请工程延期，在调查研究的基础上，向建设单位提交报告。

2.11项目监理机构受奖文件原件资料及时寄回监理公司办公室，由公司经营部统一管理，项目监理机构只保留扫描的电子文档。

3、工程竣工验收阶段3.1监理管段全部单位工程验收合格后，签署工程初验报审表，同时提交竣工报验单及验收记录；3.2在工程初验前提交本标段工程质量评估初步意见；3.3按建设单位要求督促承包单位上报工程竣工文件及档案资料，上报监理竣工文件及档案资料；3.4按《委托监理合同》的规定，提交竣工结算审批表，签署有关工程验交证书。

3.5监理工作总结、环保、安全工作总结。

3.6 总监办参与工程竣工验收，会签“工程竣工验收报告”。

4、工程质量保修期4.1根据委托监理合同的约定和有关规定，审核质量缺陷返修工程的数量和费用，签署返修工程验工计价表报建设单位审定。

4.2检查督促完成竣工文件，完成其中监理文件的编制（含移交建设单位及监理公司的监理资料）；4.3经审查合格并办理了交接手续，总监办会同建设单位、接管单位共同签发“工程质量保修终止书”。

四、监理资料移交存档1、移交给建设单位存档的资料：监理工作总结；工程质量评估报告；工程质量事故处理资料；工程开工/复工报审表；按单位、分部、分项工程整理、装订；归档的工程施工的试验检测、施工检测、质量评定、监表及开工前的原材料试验资料；建设单位要求的其它资料。

2、移交监理公司存档的资料：监理工作总结（含电子文档）；工程质量评估报告（含电子文档）；工程质量事故处理资料；项目监理机构受奖或处罚文件原件资料；监理指令（包括暂停施工指令、复工令、质量问题通知单、监理工程师通知）资料；监理日志；监理见证及平行检测试验资料；重点（特殊）工程设计图纸及相关资料（含电子文档）；来往文件及会议纪要资料（含电子文档）；监理月报及季报的电子文档；工程施工工序监理检查台账；工程质量验收台账等。

3、竣工文件中的监理文件按建设单位的规定及时提供，在工程竣工后按时移交监理资料。

项目监理机构完成监理工作后，撤销驻地监理机构，监理资料按移交给本监理公司存档的资料要求整理好，移交给监理公司存档。

公路桥涵建设施工中的检测及质量评定资料用表序号表号名称备注路线测量用表1 施检-01 导线点测量汇总表2 施检-01 导线测量记录表3 施检01-2 附合导线测量计算表4 新公施检-05 高程测量记录表5 新公施检-06 施工增设水准点记录表土方路基（路基分层填筑，路基顶面检查质量评定都按划分的分项工程进行）路基分层填筑用表1 新公施检-05 高程测量记录表2 新公施检-07 路基（面）宽度、高程、横坡、中线偏位检测断面位置随机选取计算表（抽检断面用此表，全检断面不用此表）3 施检07-1 原地面处理检查记录表4 新公施检-08 路基、路面宽度、中线平面位置、边坡检测记录5 新公施检08-1 土方路基分层填筑厚度检查表6 新公施检08-2 填石路堤施工检查表7 新公施检-09-3土方路基清表及填前碾压检查表8 施检10-1 土工合成材料铺设检查表土方路基顶面检测质评用表1 新公施检-07 路基（面）宽度、高程、横坡、中线偏位检测断面位置随机选取计算表（抽检断面用此表，全检断面不用此表）2 新公施检-05 高程测量记录表3 新公施检-08 路基、路面宽度、中线平面位置、边坡检测记录4 新公施检-36 路基、路面平整度检测记录5 新公施检-43 路基、路面横坡测量记录表6 试表13 压实度检查记录7 试表16 回弹弯沉试验记录8 试表24 回弹弯沉检验结果报告质量评定表（通用分项工程质量检验评定表质评-01（一）表、质评-01（二）表）1 土方路基实测项目评定2 石方路基实测项目评定3 土工合成材料实测项目评定桥梁、涵洞及防护工程施工检测用表1 新公施检-12 大中桥梁轴线放样示意图2 新公施检-13 桥涵及构造物轴线放样记录表3 新公施检-14 工序交验表4 新公施检-15 明挖基础检测记录表5 新公施检-16 钻孔记录表（冲击钻进）6 新公施检-17 钻孔桩终孔后灌注混凝土前检查记录7 新公施检-18 水泥混凝土浇筑申请报告单8 新公施检-19 混凝土砂浆配料通知单9 新公施检-20-1模版安装检查记录表10 新公施检-20 钢筋加工及安装检查记录表11 新公施检-21 水下混凝土灌注记录12 新公施检-22 钻孔桩成桩检查表13 新公施检-23 混凝土施工记录14 新公施检-25 桥台后回填检查表15 新公施检-26 张拉设备校验记录16 新公施检-28 先张预应力钢筋（丝）张拉记录17 新公施检-28-1先张法预应力钢丝、钢绞线单来张拉记录18 新公施检-28-2先张法预应力钢丝、钢绞线放张记录19 新公施检-29 后张预应力管道检查表20 新公施检-30 预应力孔道压浆记录表21 新公施检-31 后张预应力钢筋（丝）张拉记录22 新公施检-32 支座安装检查记录表23 新公施检-33 梁（板）安装检查记录表24 新公施检-34 混凝土小型构件检查记录表25 新公施检-34-1混凝土（浆砌片块石）结构物几何尺寸检查记录表质量评定表（通用分项工程质量检验评定表质评-01（一）表、质评-01（二）表）1 桥梁总体实测项目评定2 钢筋加工及安装实测项目评定3 桥面防水层实测项目评定4 桥面铺装实测项目评定5 支座安装实测项目评定6 桥头搭板实测安装评定7 伸缩缝安装实测项目评定8 栏杆安装实测项目评定9 混凝土防撞护栏浇筑实测项目评定10 人行道铺设实测项目评定11 钢丝、钢绞线先张法实测项目评定12 粗钢筋先张法实测项目评定13 后张法实测项目评定14 钢筋网实测项目评定15 扩大基础实测项目评定16 钻孔灌注实测项目评定17 地下连续墙实测项目评定18 墩、台身实测项目评定19 墩、台帽或盖梁实测项目评定20 台背填土实测项目评定21 梁（板）预制实测项目评定22 梁（板）安装实测项目评定23 就地浇筑梁（板）实测项目评定24 混凝土小型构件实测项目评定25 涵洞总体实测项目评定26 涵台实测项目评定27 盖板制作实测项目评定28 盖板安装实测项目评定29 一字墙和八字墙实测项目评定30 支座垫石实测项目评定路面工程底基层检测用表1 试表13 压实度检查记录2 试表59 路面（）压实度检验签证表3 试表13 路面（）压实度检验汇总评定表4 试表16 回弹弯沉试验记录5 试表24 回弹弯沉检验结果报告6 新公施检-36 路基、路面平整度检测记录7 新公施检-05 高程测量记录表8 新公施检-08 路基、路面宽度、中线平面位置、边坡检测记录9 新公施检-37 路面（）层厚度检测表10 新公施检-07 路基（面）宽度、高程、横坡、中线偏位检测断面位置随机选取计算表（抽检断面用此表，全检断面不用此表）11 新公施检-43 路基、路面横坡测量记录表质量评定表1 级配碎（砾）石基础和底基层实测项目评定2 质评-01（一）表分项工程质量检验评定表3 质评-01（二）表公路建设项目各分项工程质量保证资料核查表路面基层检测用表1 试表13 压实度检测记录2 试表59 路面（）压实度检验签证表3 试表60 路面（）压实度检验汇总评定表4 新公施检-36 路基、路面平整度检测记录5 新公施检-05 高程测量记录表6 新公施检-43 路基、路面横坡测量记录表7 新公施检-08 路基、路面宽度、中线平面位置、边坡检测记录8 新公施检-37 路面（）层厚度检测表9 新公施检-07 路基（面）宽度、高程、横坡、中线偏位检测断面位置随机选取计算表（抽检断面用此表，全检断面不用此表）10 试表56 水泥（石灰）稳定土无侧限抗压强度试验记录11 试表58 水泥（）稳定土试验报告质量评定表1 水泥稳定粒料基层和底基层实测项目评定2 质评-01（一）表分项工程质量检验评定表3 质评-01（二）表公路建设项目各分项工程质量保证资料核查表沥青面层检测用表1 试表13 压实度检测记录2 试表59 路（）压实度检验签证表3 试表60 路面（）压实度检验汇总评定表4 试表16 回弹弯沉试验记录5 试表24 回弹弯沉检验结果报告6 新公施检-36 路基、路面平整度检测记录7 新公施检-37 路面（）厚度检测表8 新公施检-05 高程测量记录表9 新公施检-08 路基、路面宽度、中线平面位置、边坡检测记录10 新公施检-43 路基、路面横坡测量记录表11 新公施检-07 路基（面）宽度、高程、横坡、中线偏位检测断面位置随机选取计算表（抽检断面用此表，全检断面不用此表）质量评定表1 沥青混凝土面层和沥青碎（砾）石面层实测项目评定2 质评-01（一）表分项工程质量检验评定表3 质评-01（二）表公路建设项目各分项工程质量保证资料核查表交通安全设施用表新公施检-44 交通安全设施检测表质量评定表1 交通标志实测项目评定2 路面标线实测项目评定3 质评-01（一）表分项工程质量检验评定表4 质评-01（二）表公路建设项目各分项工程质量保证资料核查表施工监理表1 监理-01 施工放样报验单2 监理-1-1 水泥（沥青）混凝土配合比设计申请批复单3 监理-02 工程分项开工申请批复单4 监理-05 检验申请批复单5 监理-06 工作指令6 监理-10 工地会议纪要7 监理-11 中间交工证书8 监理-13 工程暂时停工指令9 监理-14 复工指令10 监理-16 工程交工证书。